2001年度科技型中小企业技术创新基金监理和......
2001年度科技型中小企业技术创新基金监理和验收须知
为保证创新基金项目(以下简称"基金项目")规范、有效地实施，科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心(以下简称"管理中心")依据《科技部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》和基金项目合同书的有关条款，对基金项目的执行过程进行监督管理(以下简称"监理")，对合同到期的基金项目进行验收。
为做好基金项目的监理和验收工作，管理中心决定委托项目所在地区的省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科技主管部门和国家高新技术产业开发区管委会，作为基金项目的监督管理单位(以下简称"地方监理单位")，协助管理中心对项目进行监理和负责主持本辖区内基金项目验收工作。
一.
关于项目监理
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(一)地方监理单位的确定
按照项目推荐与属地管理相结合的原则，凡是由省、自治区、直辖市和其下属地市级科委推荐的项目，其地方监理单位是省、自治区、直辖市科委；凡是由计划单列市、副省级城市科委推荐的项目，其地方监理单位是计划单列市、副省级城市科委；凡是由国家高新区推荐的项目，其地方监理单位是国家高新技术产业开发区管委会；凡是由行业主管部门推荐的项目，按照属地管理原则，其地方监理单位是项目所在地的省级科委、计划单列市科委。
企业应按照上述原则判定项目的地方监理单位，并在申请基金项目被批准立项后，及时与自己的地方监理单位取得联系。
(二)监理要求
合同是企业执行基金项目的依据，也是各级管理部门对基金项目进行监督管理和验收的重要依据。
企业应讲求信誉，严格按照合同目标组织实施项目，并在项目执行过程中，自觉接受管理中心和地方监理单位对项目的监理。
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(三)监理内容
对基金项目进行监理的主要内容包括：项目资金到位与使用情况；合同计划进度完成情况；项目达到的技术、经济、质量指标情况；以及项目存在的主要问题和解决措施。
(四)监理方式
1.定期报表
企业应在每一年度内定期填报《科技型中小企业技术创新基金项目监理信息调查表》(以下简称《监理信息调查表》)和《统计快报》。
《监理信息调查表》分为半年报和年报两个报表，分别用于了解本年度上半年和全年度基金项目的执行情况。
《监理信息调查表》半年报的上报时间为：每年7月1日至8月1日。年报的上报时间为：每年1月1日至2月1日。
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企业在填写《监理信息调查表》之前，一定要认真理解《监理信息调查表》内的各项内容，然后按照填表说明的要求如实填写《监理信息调查表》、录入相关数据软盘、备齐相关附件。并在上款之规定的期限内，将《监理信息调查表》及相关附件和数据软盘汇总成套、一式两份，一份寄到管理中心委托的信息汇总部门：北京科环科学技术发展中心(地址详见《监理信息调查表》填表说明)；另一份报送到基金项目的地方监理单位。
《监理信息调查表》是管理中心和地方监理单位评价项目执行情况、决定项目能否按照合同的约定进行分期拨款的重要依据，因此，企业须认真对待。同时，企业要注意的是：在未收到管理中心的正式验收通知前，均应按时填报《监理信息调查表》。
《统计快报》用于采集基金项目在本年度内实现的主要技术、经济指标情况，企业应在每年的12月10日前将《统计快报》传真至：北京科环科学技术发展中心。
2.地方监理单位监理工作
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地方监理单位受管理中心委托，负责本地区基金项目的日常监理工作。地方监理单位应按照管理中心的要求和项目合同书的有关条款，定期了解和检查基金项目的执行情况，督促企业认真履行合同，以保证项目如期完成。
地方监理单位负责督促并接收企业填报的《监理信息调查表》半年报和年报，并以此作为参考，结合日常监理工作中所掌握的实际情况，每半年对项目的执行情况提出监理意见，填写《项目监理意见表》、录制相关软盘，并将其上报管理中心。
地方监理单位所提供的《项目监理意见表》是管理中心评价项目、执行合同的重要依据，其上报时间为：每年的8月10日和2月10日。
3.实地抽查
管理中心在认为必要时，将自行组织专家、在地方监理单位的配合下，对部分基金项目进行实地考察，以便及时准确地了解项目执行情况，届时，企业应予以积极配合。
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(五)监理措施
管理中心将根据企业填报的《监理信息调查表》半年报和年报、地方监理单位提交的《项目监理意见表》、以及实地考察等综合监理信息，做出对项目合同继续执行、调整执行或中止执行的处理意见，并据此核拨合同计划经费。
因客观原因，企业需对基金项目的合同目标或实施进度进行调整时，应首先向项目所属的地方监理单位提出书面申请，说明原因和理由，经地方监理单位提出意见并上报管理中心审核批准后方可执行(具体要求详见《关于创新基金项目合同的签订及变更有关事项的通知》)。
如发现企业有严重违约行为，管理中心将依据项目合同书的有关条款撤销或中止合同。对撤销或中止合同的基金项目，承担基金项目的企业应进行项目财务清算，并将基金支持的经费余额如数上交管理中心。
二.关于项目验收
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(一)验收时间
凡是与管理中心签订了合同的基金项目，在合同到期时均应进行项目验收。具体的验收时间作如下规定：
1、按期验收：基金项目在合同到期后的六个月内进行验收的均视为按期验收。
2、延期验收：基金项目在合同到期第六个月之后进行验收的，均视为延期验收。原则上延期验收的时间最长不得超过6个月。
(二)验收内容
基金项目的验收内容主要包括：合同计划进度执行情况；项目技术、经济、质量指标完成情况；项目研究开发取得的成果情况；项目资金落实与支出情况；项目实施前后企业的整体发展变化情况。
(三)验收材料
验收材料由基金项目承担企业、地方监理单位及验收专家组分别完成。
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1、需由企业完成的验收材料：
(1)《创新基金项目验收申请表》；
(2)创新基金项目工作总结报告(单独成册)，内容包括：项目资金来源、资金落实与支出情况；项目实施进度与经济、技术、质量指标完成情况；项目产品市场开发与销售情况；相关说明与建议。
(3)《企业近期发展设想及融资需求调查表》；
(4)数据软盘；
(5)相关附件：
*由会计师事务所(或审计事务所)出具的基金项目专项审计报告及附注。审计内容为：基金项目 执行期间累计实现的销售收入及基金项目资金到位与支出情况(按照年度分列)。
*基金项目实施过程中取得的各类成果的证明材料，已有产品或样品的可附照片或样本。
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*最近一个月企业的资产负债表和损益表原件。
2、需由地方监理单位及专家组完成的验收材料：
(1)《创新基金项目验收意见表》；
(2)《创新基金项目验收评价表》；
(3)数据软盘。
以上验收材料统一由地方监理单位汇总，按照《创新基金项目验收意见表》一式三份、数据软盘一式二份、其它材料一式一份的数量规定上报管理中心。
(四)验收准备工作
对接近验收期的项目，管理中心将(每季度)定期向地方监理单位发出《基金项目验收准备工作通知》及《验收项目清单》，同时通过基金web站点通知企业做好项目验收准备。
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地方监理单位在收到管理中心的《基金项目验收准备工作通知》后，要在30天内完成下述验收准备工作：
1、将申请提前验收的项目加入《验收项目清单》；
2、对项目进行实地考察，并根据考查情况，在《验收项目清单》中填写项目的"验收方式"和"验收时间"，对需提前或推迟验收及改变验收方式的项目做出相应的项目执行情况书面说明；
3、将填写了"验收方式"和"验收时间"的《验收项目清单》及有关说明汇总上报管理中心备案。
地方监理单位在完成了上述验收准备工作后，在管理中心没有提出质疑的情况下，即可按照约定的"验收时间"和"验收方式"对基金项目组织进行验收。
(五)验收方式和验收程序
管理中心按照项目的支持方式和支持金额，分别以书面验收、委托验收和直接验收等三种方式对基金项目进行验收。
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1、书面验收--以贷款贴息方式支持的基金项目，原则上采用书面验收方式进行项目验收。
具体的验收程序是：
(1)地方监理单位通知企业按要求提交验收材料；
(2)地方监理单位审核企业上报的验收材料，填写《创新基金项目验收意见表》和《创新基金项目验收评价表》，并汇总规定的验收材料上报管理中心；
(3)管理中心审核地方监理单位上报的验收材料后，做出项目验收结论，并将验收结论书面通知地方监理单位和企业。
2、委托验收--以无偿资助方式、支持金额在100万元以下(含100万元)的基金项目，原则上采取委托验收方式进行项目验收。
具体的验收程序是：
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(1)地方监理单位通知企业按要求提交验收材料和进行实地验收准备；
(2)地方监理单位组织专家审阅企业提交的验收材料，对项目进行实地考查和评审；由专家填写《创新基金项目专家验收评审意见》和《创新基金项目验收评价表》；
(3)地方监理单位依据专家意见填写《创新基金项目验收意见表》，并汇总规定的验收材料上报管理中心；
(4)管理中心审核地方监理单位上报的验收材料后，做出项目验收结论，并将验收结论书面通知地方监理单位和企业。
3、直接验收--对无偿资助方式、支持金额超过100万元的基金项目，管理中心将直接组织专家对项目进行实地考评和验收。
具体的验收程序是：
(1)地方监理单位按照管理中心的要求，通知企业向地方监理单位提交验收材料和进行实地验收准备；
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(2)地方监理单位审核企业提交的验收材料，填写《创新基金项目验收意见表》，并汇总规定的验收材料上报管理中心；
(3)管理中心组织专家审阅验收材料，对项目进行实地考查评审，由专家填写《创新基金项目专家验收评审意见》和《创新基金项目验收评价表》；
(4)管理中心做出验收结论，并将验收结论书面通知地方监理单位和企业。
参加基金项目验收组的专家必须由熟悉验收项目的科技专家、经济专家和管理专家构成。参加"委托验收"的专家由地方监理单位聘任，专家人数一般为5至7人。参加"直接验收"的专家由管理中心聘任，专家人数一般为7至9人。
(六)验收结论：
1、验收合格--项目较好地完成合同目标，全额拨付合同经费余额并核发验收证书；
2、验收基本合格--项目基本完成合同目标，视具体情况拨付合同经费余额及核发验收证书；
3、验收不合格--项目执行情况与合同目标差距较大，停拨合同经费余额。
注：本须知由创新基金管理中心负责解释。
为保证创新基金项目(以下简称"基金项目")规范、有效地实施，科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心(以下简称"管理中心")依据《科技部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》和基金项目合同书的有关条款，对基金项目的执行过程进行监督管理(以下简称"监理")，对合同到期的基金项目进行验收。
为做好基金项目的监理和验收工作，管理中心决定委托项目所在地区的省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科技主管部门和国家高新技术产业开发区管委会，作为基金项目的监督管理单位(以下简称"地方监理单位")，协助管理中心对项目进行监理和负责主持本辖区内基金项目验收工作。
一.
关于项目监理
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(一)地方监理单位的确定
按照项目推荐与属地管理相结合的原则，凡是由省、自治区、直辖市和其下属地市级科委推荐的项目，其地方监理单位是省、自治区、直辖市科委；凡是由计划单列市、副省级城市科委推荐的项目，其地方监理单位是计划单列市、副省级城市科委；凡是由国家高新区推荐的项目，其地方监理单位是国家高新技术产业开发区管委会；凡是由行业主管部门推荐的项目，按照属地管理原则，其地方监理单位是项目所在地的省级科委、计划单列市科委。
企业应按照上述原则判定项目的地方监理单位，并在申请基金项目被批准立项后，及时与自己的地方监理单位取得联系。
(二)监理要求
合同是企业执行基金项目的依据，也是各级管理部门对基金项目进行监督管理和验收的重要依据。
企业应讲求信誉，严格按照合同目标组织实施项目，并在项目执行过程中，自觉接受管理中心和地方监理单位对项目的监理。
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(三)监理内容
对基金项目进行监理的主要内容包括：项目资金到位与使用情况；合同计划进度完成情况；项目达到的技术、经济、质量指标情况；以及项目存在的主要问题和解决措施。
(四)监理方式
1.定期报表
企业应在每一年度内定期填报《科技型中小企业技术创新基金项目监理信息调查表》(以下简称《监理信息调查表》)和《统计快报》。
《监理信息调查表》分为半年报和年报两个报表，分别用于了解本年度上半年和全年度基金项目的执行情况。
《监理信息调查表》半年报的上报时间为：每年7月1日至8月1日。年报的上报时间为：每年1月1日至2月1日。
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企业在填写《监理信息调查表》之前，一定要认真理解《监理信息调查表》内的各项内容，然后按照填表说明的要求如实填写《监理信息调查表》、录入相关数据软盘、备齐相关附件。并在上款之规定的期限内，将《监理信息调查表》及相关附件和数据软盘汇总成套、一式两份，一份寄到管理中心委托的信息汇总部门：北京科环科学技术发展中心(地址详见《监理信息调查表》填表说明)；另一份报送到基金项目的地方监理单位。
《监理信息调查表》是管理中心和地方监理单位评价项目执行情况、决定项目能否按照合同的约定进行分期拨款的重要依据，因此，企业须认真对待。同时，企业要注意的是：在未收到管理中心的正式验收通知前，均应按时填报《监理信息调查表》。
《统计快报》用于采集基金项目在本年度内实现的主要技术、经济指标情况，企业应在每年的12月10日前将《统计快报》传真至：北京科环科学技术发展中心。
2.地方监理单位监理工作
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地方监理单位受管理中心委托，负责本地区基金项目的日常监理工作。地方监理单位应按照管理中心的要求和项目合同书的有关条款，定期了解和检查基金项目的执行情况，督促企业认真履行合同，以保证项目如期完成。
地方监理单位负责督促并接收企业填报的《监理信息调查表》半年报和年报，并以此作为参考，结合日常监理工作中所掌握的实际情况，每半年对项目的执行情况提出监理意见，填写《项目监理意见表》、录制相关软盘，并将其上报管理中心。
地方监理单位所提供的《项目监理意见表》是管理中心评价项目、执行合同的重要依据，其上报时间为：每年的8月10日和2月10日。
3.实地抽查
管理中心在认为必要时，将自行组织专家、在地方监理单位的配合下，对部分基金项目进行实地考察，以便及时准确地了解项目执行情况，届时，企业应予以积极配合。
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(五)监理措施
管理中心将根据企业填报的《监理信息调查表》半年报和年报、地方监理单位提交的《项目监理意见表》、以及实地考察等综合监理信息，做出对项目合同继续执行、调整执行或中止执行的处理意见，并据此核拨合同计划经费。
因客观原因，企业需对基金项目的合同目标或实施进度进行调整时，应首先向项目所属的地方监理单位提出书面申请，说明原因和理由，经地方监理单位提出意见并上报管理中心审核批准后方可执行(具体要求详见《关于创新基金项目合同的签订及变更有关事项的通知》)。
如发现企业有严重违约行为，管理中心将依据项目合同书的有关条款撤销或中止合同。对撤销或中止合同的基金项目，承担基金项目的企业应进行项目财务清算，并将基金支持的经费余额如数上交管理中心。
二.关于项目验收
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(一)验收时间
凡是与管理中心签订了合同的基金项目，在合同到期时均应进行项目验收。具体的验收时间作如下规定：
1、按期验收：基金项目在合同到期后的六个月内进行验收的均视为按期验收。
2、延期验收：基金项目在合同到期第六个月之后进行验收的，均视为延期验收。原则上延期验收的时间最长不得超过6个月。
(二)验收内容
基金项目的验收内容主要包括：合同计划进度执行情况；项目技术、经济、质量指标完成情况；项目研究开发取得的成果情况；项目资金落实与支出情况；项目实施前后企业的整体发展变化情况。
(三)验收材料
验收材料由基金项目承担企业、地方监理单位及验收专家组分别完成。
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1、需由企业完成的验收材料：
(1)《创新基金项目验收申请表》；
(2)创新基金项目工作总结报告(单独成册)，内容包括：项目资金来源、资金落实与支出情况；项目实施进度与经济、技术、质量指标完成情况；项目产品市场开发与销售情况；相关说明与建议。
(3)《企业近期发展设想及融资需求调查表》；
(4)数据软盘；
(5)相关附件：
*由会计师事务所(或审计事务所)出具的基金项目专项审计报告及附注。审计内容为：基金项目 执行期间累计实现的销售收入及基金项目资金到位与支出情况(按照年度分列)。
*基金项目实施过程中取得的各类成果的证明材料，已有产品或样品的可附照片或样本。
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*最近一个月企业的资产负债表和损益表原件。
2、需由地方监理单位及专家组完成的验收材料：
(1)《创新基金项目验收意见表》；
(2)《创新基金项目验收评价表》；
(3)数据软盘。
以上验收材料统一由地方监理单位汇总，按照《创新基金项目验收意见表》一式三份、数据软盘一式二份、其它材料一式一份的数量规定上报管理中心。
(四)验收准备工作
对接近验收期的项目，管理中心将(每季度)定期向地方监理单位发出《基金项目验收准备工作通知》及《验收项目清单》，同时通过基金web站点通知企业做好项目验收准备。
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地方监理单位在收到管理中心的《基金项目验收准备工作通知》后，要在30天内完成下述验收准备工作：
1、将申请提前验收的项目加入《验收项目清单》；
2、对项目进行实地考察，并根据考查情况，在《验收项目清单》中填写项目的"验收方式"和"验收时间"，对需提前或推迟验收及改变验收方式的项目做出相应的项目执行情况书面说明；
3、将填写了"验收方式"和"验收时间"的《验收项目清单》及有关说明汇总上报管理中心备案。
地方监理单位在完成了上述验收准备工作后，在管理中心没有提出质疑的情况下，即可按照约定的"验收时间"和"验收方式"对基金项目组织进行验收。
(五)验收方式和验收程序
管理中心按照项目的支持方式和支持金额，分别以书面验收、委托验收和直接验收等三种方式对基金项目进行验收。
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1、书面验收--以贷款贴息方式支持的基金项目，原则上采用书面验收方式进行项目验收。
具体的验收程序是：
(1)地方监理单位通知企业按要求提交验收材料；
(2)地方监理单位审核企业上报的验收材料，填写《创新基金项目验收意见表》和《创新基金项目验收评价表》，并汇总规定的验收材料上报管理中心；
(3)管理中心审核地方监理单位上报的验收材料后，做出项目验收结论，并将验收结论书面通知地方监理单位和企业。
2、委托验收--以无偿资助方式、支持金额在100万元以下(含100万元)的基金项目，原则上采取委托验收方式进行项目验收。
具体的验收程序是：
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(1)地方监理单位通知企业按要求提交验收材料和进行实地验收准备；
(2)地方监理单位组织专家审阅企业提交的验收材料，对项目进行实地考查和评审；由专家填写《创新基金项目专家验收评审意见》和《创新基金项目验收评价表》；
(3)地方监理单位依据专家意见填写《创新基金项目验收意见表》，并汇总规定的验收材料上报管理中心；
(4)管理中心审核地方监理单位上报的验收材料后，做出项目验收结论，并将验收结论书面通知地方监理单位和企业。
3、直接验收--对无偿资助方式、支持金额超过100万元的基金项目，管理中心将直接组织专家对项目进行实地考评和验收。
具体的验收程序是：
(1)地方监理单位按照管理中心的要求，通知企业向地方监理单位提交验收材料和进行实地验收准备；
, http://www.100md.com
(2)地方监理单位审核企业提交的验收材料，填写《创新基金项目验收意见表》，并汇总规定的验收材料上报管理中心；
(3)管理中心组织专家审阅验收材料，对项目进行实地考查评审，由专家填写《创新基金项目专家验收评审意见》和《创新基金项目验收评价表》；
(4)管理中心做出验收结论，并将验收结论书面通知地方监理单位和企业。
参加基金项目验收组的专家必须由熟悉验收项目的科技专家、经济专家和管理专家构成。参加"委托验收"的专家由地方监理单位聘任，专家人数一般为5至7人。参加"直接验收"的专家由管理中心聘任，专家人数一般为7至9人。
(六)验收结论：
1、验收合格--项目较好地完成合同目标，全额拨付合同经费余额并核发验收证书；
2、验收基本合格--项目基本完成合同目标，视具体情况拨付合同经费余额及核发验收证书；
3、验收不合格--项目执行情况与合同目标差距较大，停拨合同经费余额。
注：本须知由创新基金管理中心负责解释。
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