科技论文参考文献著录的格式与要求
作者：张森康 郭芸生
单位：实用医学进修杂志编辑部(宜昌 443003)
关键词：
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科技论文文后参考文献是撰写或编辑论著而引用的有关图书、期刊资料，它反映了作者严肃的科学态度和科研工作的依据，是论文必不可少的一个重要组成部分，是不能随意省略的。
1 参考文献著录的作用
1.1 著录参考文献是作者应尽的法律义务
根据《中华人民共和国著作权法》第22条规定“在作品中适当引用他人已发表的作品”，“可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者的姓名、作品名称”。从而表明了著录参考文献是作者应尽的一项法律义务。
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1.2 著录参考文献是尊重他人劳动的成果
参考文献是他人研究人类健康和同疾病斗争所积累的知识宝库。由于科学是具有继承性的，今人的研究绝大部分是在前人研究成果的基础上继承和发展的。因而在论文阐述和论证过程中常要引用前人的成果，如观点、方法、数据等资料，只要加以标注就将他人的成果表示得十分清楚。这不仅表明了论文作者对他人劳动的尊重，也避免了抄袭、剽窃他人成果之嫌疑[1]。
1.3 著录参考文献为读者提供文献索引
读者可按著录的参考文献，快速地检索和查阅到有关的文献资料，可对论文中的引文有更详尽的了解。
1.4 著录参考文献可节省论文的篇幅
凡论文中引用了参考文献中的资料，只要在论文相应处标注文献的出处，那么在文中就可不必详述，以利简约文字、精炼内容，节省篇幅。
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1.5 著录参考文献有助于学术鉴审和文献情报的研究
编辑在审理文稿时，可根据其文后参考文献的新旧(即发表时间)及文献载体(图书或期刊)在国内乃至国际上的影响来鉴审文稿的科学性和先进性[2]。也为科技情报研究人员对文献计量研究和文献情报的价值与效益研究提供了数据[3]。
2 参考文献著录的格式
参考文献的著录格式，国际上流行的有好多种。常用的如国际标准ISO 690-1987(E)《文献工作——文献题录——内容，格式和结构》的规定有顺序编码制、著者-出版年制和行文引注法》等3种。我国国家标准GB7714-87《文后参考文献著录规则》中规定有顺序编码制和著者-出版年制两种。由于国际上生物医学期刊的文后参考文献多采用“温哥华氏”，该式仅采用顺序编码制，而我国大多数医学期刊亦采用“温哥华式”。故本文主要介绍顺序编码制。
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2.1 文内标注格式
顺序编码制的格式，是将引用的文献，按在论文中出现的顺序用阿拉伯数字连续编码，序号外加小方括号，按具体情况将带有方括号的序号置于标注处的右上角或作为语句的组成部分。例如：
(1)高春新等[1]认为科技论文应有高品位的表达形式，文字讲究通俗，但不失典雅。
(2)Geoghegan等[2]统计1970～1998的资料提示20%～25%结肠直肠癌肝转移仍可治愈性切除，5年生存率达40%。
(3)治疗胰腺癌时常选择腹腔干动脉插管，其次用肠系膜上动脉、脾动脉[3～5]。
(4)肝癌导向治疗采用文献[6]的方法进行。
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以上(1)，(2)系引用文献作者的论点、结果或数据，应将序号标注在作者姓名的右上角。国内作者写出全姓名，两人以上只写第一作者及加等如(1)；西文作者只写姓，不写名如(2)。(3)系引用文献中的某些资料时，将序号标注在相关文句的末尾，若该资料出自于数篇文献，在标注序号时可用逗号或将首末两个数中加起止线(～)，本例即是；(4)是将参考文献作为论文句子成分，则将序号占1格写入句中。
2.2 文后的著录格式
顺序编码制著录格式的内容有序号、责任者、文题及出版事项。
2.2.1 序号 序号采用阿拉伯数字，其后不加标点符号。
2.2.2 责任者 按国家标准GB7714-87规定责任者1～3位全列出，其间用逗号，最后加黑圆点号；若超过3位时，只列出前3位，后加等字，其后亦为黑圆点。西文作者姓全列，首字大写，名采用缩写，只列出第1个字母，大写，省去缩写点。(注：英美等西方国家的作者姓名排列顺序为名在前姓在后，著录时应转换为姓在前名在后；②西方国家作者姓名前的介词、冠词如Mac、Mc、Van、Von、de、Le、La等，以及姓名后的罗马数字Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ及Sr(Senior)、Jr(Junior)是表示父、子、孙三代和父与子，均不能省略。如Pascade Mac Donald,著录时应为Mac Donald P;又如Robert J.Waller,Ⅱ，应著录为Waller RJ,Ⅱ;Crane M.Hess,Jr,应著录为Hess CM,Jr。③在英美作者的姓名后常有学衔的称谓如PhD(哲学博士)、MD(医学博士)等，在著录时学衔称谓均应删去。
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2.2.3 文题 文题应全列出，后加黑圆点。英语文题的首词第一个字母大写，其余为小字。若其中有缩略语或专门词则为大写。应注意的是文题本身就是信息，故不能省略。
2.2.4 出版事项
2.2.4.1 书籍
公开发行的专著、教科书及工具书等书籍，均应有国际标准书号ISBN，对这类书籍在著录时应列出版本(第一版可省略)、出版地(城市名称)、出版社(西文出版社应按国际习惯缩写)、出版年及标引页的起止页码。
2.2.4.2 期刊(连续出版物)系指有统一刊号的刊物，国内统一刊号为CN，国际标准连续出版物号为ISSN。中文期刊刊名应全列出，不可省略；日文期刊名亦应全列，其中汉字必须采用日本的当用汉字，不能用我国汉字代替，如《日本临床》不能写为《日本临床》。西文刊名用斜体表示，可以缩写，缩写应按ISO4-1984《文献工作——期刊刊名缩写的国际规则》书写，刊名为一个词者全写，两个词以上者通常为缩写。如由单音节或5个以内实词组成的刊名不能缩写，如Hand、colon及Gut等均不能缩写。刊名中的冠词、连词及介词均应省略，如The Lancel—→ Lancel；New England Journal of Medieine—→New Engl J Med；American Journal of Medicine—→Am J Med。
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2.3 著录举例
2.3.1 书藉
2.3.1.1 专著
1 裘法祖，主编.外科学.第三版，北京：人民卫生出版社，1990：341～345
2 Langman J. Medical Embryology. 3rd ed. London:Williams and Wilkins, 1975:165～172
2.3.1.2 专著中析出的文献
3 叶脉安，余立群，黄湖辉.肾脏移植术后的感染并发症.见：沈昌理，黄湖辉，萧露露，等主编.临床肾脏移植学.广州：广东科学技术出版社，1996：166～169
4 Weinstein L,Swartz MN. Pathogenic properties of invading microorganisms. In:Sodeman WA Jr,Sodeman WA,eds.Pathologic physiology:mechanisms of disease.Philadelphia:WB Saunders,1974:410～418
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2.3.2 期刊
5 郭峰，虞紫茜，赵中平.红细胞免疫功能的初步研究.中华医学杂志，1982；62(12)：715
6 Sibgel I,Liu TL, Gleicher N. The red cell immune system.Lancel,1981;1(12):556
3 参考文献著录的要求
3.1 新、近的文献
著录的参考文献应以近3年内发表的为主，这样才能体现作者论文的先进性。尤其是采用文献中的论点、结果、数据拟与作者论文的论点、结果比较讨论时，则更应采用新近的文献，否则就不能体现作者论文的先进度[4]。一般在无特殊需要时，不必著录众所周知的教科书、工具书或陈旧性的史料。
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3.2 作者亲自阅读过的文献
著录的参考文献应仅限于著录者亲自阅读过的并在论文中直接引用的文献，不应转引他人论文后所著论的文献，否则会造成标引和著录的多种错误。转引未经亲自阅读过的文献，事实上是对治学不够严肃、认真、负责的态度。
3.3 公开发表的文献
公开发表是指在国内外公开发行的报刊或图书上刊载的文献，这类文献大多数是已得到社会公认，质量高，而且容易检索到。此外，经各省市新闻出版部门批准的有准印证者的内部期刊，亦可引用[4]。在国内外学术会上交流的论文(除已公开出版的会议论文集者外)一般不宜作为参考文献著录，因其交流范围小，读者难以查获，若确实需要者，可作为注释处理[1]。
3.4 文献著录的数量
, http://www.100md.com 参考文献必须精心筛选，应选取具有针对性与论文内容密切相关的文献。目前国内医学期刊一般规定论著可引用10条左右，临床经验、技术方法类论文以5～6条为宜，短篇报道可选2～3条，文献综述多限于20～30条；国外医学论文所引用的参考文献较多，如文献综述多者可达200～300条。
3.5 著录格式规范化
参考文献是科技论文的一个重要组成部分，标引和著录的科学性、完整性与规范性，将直接影响论文的质量，从而亦影响科技期刊的质量。因此，要求广大科技论文的作者，尤其是基层医疗机构的作者应学习和掌握参考文献引用的知识和《著录规则》。对文字、数字、术语、缩略语、人名、地名等必须正确书写；外文字母的大、小写、正体或斜体以及不同文种的字母亦应正确表达。尤其是对参考文献著录各项目间的符号更应规范书写，仔细核对。因为著录符号最容易出错，著录符号不是书面汉语或其他语言的标点符号，所以不要以标点符号的概念去理解[1]。
参考文献
1 李兴昌.科技论文的规范表达.北京：清华大学出版社 1995：51～60
2 沈志宏.参考文献与编辑的学术鉴审.编辑学报 1989；1(4)：199
3 王致君.应当重视参考文献著录的建设.编辑学报 1989；1(4)：238
4 潘伯荣.参考文献.见：史继学，晁储璋，杨广富，等主编.实用医学论文写作与技巧.北京：中国医药科技出版社 1997：99～106, 百拇医药
单位：实用医学进修杂志编辑部(宜昌 443003)
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科技论文文后参考文献是撰写或编辑论著而引用的有关图书、期刊资料，它反映了作者严肃的科学态度和科研工作的依据，是论文必不可少的一个重要组成部分，是不能随意省略的。
1 参考文献著录的作用
1.1 著录参考文献是作者应尽的法律义务
根据《中华人民共和国著作权法》第22条规定“在作品中适当引用他人已发表的作品”，“可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者的姓名、作品名称”。从而表明了著录参考文献是作者应尽的一项法律义务。
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1.2 著录参考文献是尊重他人劳动的成果
参考文献是他人研究人类健康和同疾病斗争所积累的知识宝库。由于科学是具有继承性的，今人的研究绝大部分是在前人研究成果的基础上继承和发展的。因而在论文阐述和论证过程中常要引用前人的成果，如观点、方法、数据等资料，只要加以标注就将他人的成果表示得十分清楚。这不仅表明了论文作者对他人劳动的尊重，也避免了抄袭、剽窃他人成果之嫌疑[1]。
1.3 著录参考文献为读者提供文献索引
读者可按著录的参考文献，快速地检索和查阅到有关的文献资料，可对论文中的引文有更详尽的了解。
1.4 著录参考文献可节省论文的篇幅
凡论文中引用了参考文献中的资料，只要在论文相应处标注文献的出处，那么在文中就可不必详述，以利简约文字、精炼内容，节省篇幅。
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1.5 著录参考文献有助于学术鉴审和文献情报的研究
编辑在审理文稿时，可根据其文后参考文献的新旧(即发表时间)及文献载体(图书或期刊)在国内乃至国际上的影响来鉴审文稿的科学性和先进性[2]。也为科技情报研究人员对文献计量研究和文献情报的价值与效益研究提供了数据[3]。
2 参考文献著录的格式
参考文献的著录格式，国际上流行的有好多种。常用的如国际标准ISO 690-1987(E)《文献工作——文献题录——内容，格式和结构》的规定有顺序编码制、著者-出版年制和行文引注法》等3种。我国国家标准GB7714-87《文后参考文献著录规则》中规定有顺序编码制和著者-出版年制两种。由于国际上生物医学期刊的文后参考文献多采用“温哥华氏”，该式仅采用顺序编码制，而我国大多数医学期刊亦采用“温哥华式”。故本文主要介绍顺序编码制。
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2.1 文内标注格式
顺序编码制的格式，是将引用的文献，按在论文中出现的顺序用阿拉伯数字连续编码，序号外加小方括号，按具体情况将带有方括号的序号置于标注处的右上角或作为语句的组成部分。例如：
(1)高春新等[1]认为科技论文应有高品位的表达形式，文字讲究通俗，但不失典雅。
(2)Geoghegan等[2]统计1970～1998的资料提示20%～25%结肠直肠癌肝转移仍可治愈性切除，5年生存率达40%。
(3)治疗胰腺癌时常选择腹腔干动脉插管，其次用肠系膜上动脉、脾动脉[3～5]。
(4)肝癌导向治疗采用文献[6]的方法进行。
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以上(1)，(2)系引用文献作者的论点、结果或数据，应将序号标注在作者姓名的右上角。国内作者写出全姓名，两人以上只写第一作者及加等如(1)；西文作者只写姓，不写名如(2)。(3)系引用文献中的某些资料时，将序号标注在相关文句的末尾，若该资料出自于数篇文献，在标注序号时可用逗号或将首末两个数中加起止线(～)，本例即是；(4)是将参考文献作为论文句子成分，则将序号占1格写入句中。
2.2 文后的著录格式
顺序编码制著录格式的内容有序号、责任者、文题及出版事项。
2.2.1 序号 序号采用阿拉伯数字，其后不加标点符号。
2.2.2 责任者 按国家标准GB7714-87规定责任者1～3位全列出，其间用逗号，最后加黑圆点号；若超过3位时，只列出前3位，后加等字，其后亦为黑圆点。西文作者姓全列，首字大写，名采用缩写，只列出第1个字母，大写，省去缩写点。(注：英美等西方国家的作者姓名排列顺序为名在前姓在后，著录时应转换为姓在前名在后；②西方国家作者姓名前的介词、冠词如Mac、Mc、Van、Von、de、Le、La等，以及姓名后的罗马数字Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ及Sr(Senior)、Jr(Junior)是表示父、子、孙三代和父与子，均不能省略。如Pascade Mac Donald,著录时应为Mac Donald P;又如Robert J.Waller,Ⅱ，应著录为Waller RJ,Ⅱ;Crane M.Hess,Jr,应著录为Hess CM,Jr。③在英美作者的姓名后常有学衔的称谓如PhD(哲学博士)、MD(医学博士)等，在著录时学衔称谓均应删去。
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2.2.3 文题 文题应全列出，后加黑圆点。英语文题的首词第一个字母大写，其余为小字。若其中有缩略语或专门词则为大写。应注意的是文题本身就是信息，故不能省略。
2.2.4 出版事项
2.2.4.1 书籍
公开发行的专著、教科书及工具书等书籍，均应有国际标准书号ISBN，对这类书籍在著录时应列出版本(第一版可省略)、出版地(城市名称)、出版社(西文出版社应按国际习惯缩写)、出版年及标引页的起止页码。
2.2.4.2 期刊(连续出版物)系指有统一刊号的刊物，国内统一刊号为CN，国际标准连续出版物号为ISSN。中文期刊刊名应全列出，不可省略；日文期刊名亦应全列，其中汉字必须采用日本的当用汉字，不能用我国汉字代替，如《日本临床》不能写为《日本临床》。西文刊名用斜体表示，可以缩写，缩写应按ISO4-1984《文献工作——期刊刊名缩写的国际规则》书写，刊名为一个词者全写，两个词以上者通常为缩写。如由单音节或5个以内实词组成的刊名不能缩写，如Hand、colon及Gut等均不能缩写。刊名中的冠词、连词及介词均应省略，如The Lancel—→ Lancel；New England Journal of Medieine—→New Engl J Med；American Journal of Medicine—→Am J Med。
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2.3 著录举例
2.3.1 书藉
2.3.1.1 专著
1 裘法祖，主编.外科学.第三版，北京：人民卫生出版社，1990：341～345
2 Langman J. Medical Embryology. 3rd ed. London:Williams and Wilkins, 1975:165～172
2.3.1.2 专著中析出的文献
3 叶脉安，余立群，黄湖辉.肾脏移植术后的感染并发症.见：沈昌理，黄湖辉，萧露露，等主编.临床肾脏移植学.广州：广东科学技术出版社，1996：166～169
4 Weinstein L,Swartz MN. Pathogenic properties of invading microorganisms. In:Sodeman WA Jr,Sodeman WA,eds.Pathologic physiology:mechanisms of disease.Philadelphia:WB Saunders,1974:410～418
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2.3.2 期刊
5 郭峰，虞紫茜，赵中平.红细胞免疫功能的初步研究.中华医学杂志，1982；62(12)：715
6 Sibgel I,Liu TL, Gleicher N. The red cell immune system.Lancel,1981;1(12):556
3 参考文献著录的要求
3.1 新、近的文献
著录的参考文献应以近3年内发表的为主，这样才能体现作者论文的先进性。尤其是采用文献中的论点、结果、数据拟与作者论文的论点、结果比较讨论时，则更应采用新近的文献，否则就不能体现作者论文的先进度[4]。一般在无特殊需要时，不必著录众所周知的教科书、工具书或陈旧性的史料。
, 百拇医药
3.2 作者亲自阅读过的文献
著录的参考文献应仅限于著录者亲自阅读过的并在论文中直接引用的文献，不应转引他人论文后所著论的文献，否则会造成标引和著录的多种错误。转引未经亲自阅读过的文献，事实上是对治学不够严肃、认真、负责的态度。
3.3 公开发表的文献
公开发表是指在国内外公开发行的报刊或图书上刊载的文献，这类文献大多数是已得到社会公认，质量高，而且容易检索到。此外，经各省市新闻出版部门批准的有准印证者的内部期刊，亦可引用[4]。在国内外学术会上交流的论文(除已公开出版的会议论文集者外)一般不宜作为参考文献著录，因其交流范围小，读者难以查获，若确实需要者，可作为注释处理[1]。
3.4 文献著录的数量
, http://www.100md.com 参考文献必须精心筛选，应选取具有针对性与论文内容密切相关的文献。目前国内医学期刊一般规定论著可引用10条左右，临床经验、技术方法类论文以5～6条为宜，短篇报道可选2～3条，文献综述多限于20～30条；国外医学论文所引用的参考文献较多，如文献综述多者可达200～300条。
3.5 著录格式规范化
参考文献是科技论文的一个重要组成部分，标引和著录的科学性、完整性与规范性，将直接影响论文的质量，从而亦影响科技期刊的质量。因此，要求广大科技论文的作者，尤其是基层医疗机构的作者应学习和掌握参考文献引用的知识和《著录规则》。对文字、数字、术语、缩略语、人名、地名等必须正确书写；外文字母的大、小写、正体或斜体以及不同文种的字母亦应正确表达。尤其是对参考文献著录各项目间的符号更应规范书写，仔细核对。因为著录符号最容易出错，著录符号不是书面汉语或其他语言的标点符号，所以不要以标点符号的概念去理解[1]。
参考文献
1 李兴昌.科技论文的规范表达.北京：清华大学出版社 1995：51～60
2 沈志宏.参考文献与编辑的学术鉴审.编辑学报 1989；1(4)：199
3 王致君.应当重视参考文献著录的建设.编辑学报 1989；1(4)：238
4 潘伯荣.参考文献.见：史继学，晁储璋，杨广富，等主编.实用医学论文写作与技巧.北京：中国医药科技出版社 1997：99～106, 百拇医药