极简人类史

    ——从宇宙大爆炸到21世纪(修订珍藏版)

    [美]大卫·克里斯蒂安 著

    王睿 译

    中信出版集团目录

    赞誉推荐

    致中国读者

    中文版推荐序

    序言

    1 前传 开端之前

    大爆炸

    宇宙开始闪耀

    生命的诞生与繁殖

    我们人类的祖先

    2 开端 采集狩猎时代

    如何研究采集狩猎时代

    人类历史的开端

    采集狩猎者的生活

    采集狩猎时代的重大变革

    采集狩猎时代在世界历史中的位置

    3 加速 农耕时代

    农业的起源

    农耕时代的特点和趋势

    城市出现之前的早期农业社会 公元前8000—前3000年

    最早的城市和国家 公元前3000—前500年

    农业、城市与帝国 公元前500—1000年现代革命前夕的农业社会 1000—1750

    世界史中的农耕时代

    4 我们的世界 近现代

    近现代的主要特征和趋势

    现代革命为何发生

    工业革命 1750—1914

    20世纪危机 1914—1945

    现代历史 1945年至今

    人类的结局

    附录

    附录A 如何在课堂使用《极简人类史》

    附录B 世界历史分期

    附录C 参考资料

    致谢一切有为法

    如梦幻泡影

    如露亦如电

    应作如是观

    ——《金刚经》赞誉推荐

    “微软之父”，比尔·盖茨

    自从观看了大卫·克里斯蒂安讲授的“大历史”课程，我便成了他忠实的学

    生。因此当我看到本书各章节中，令人醍醐灌顶的世界历史论述时，我感到十分

    高兴。希望这本书能让更多的读者认识这位天才科学家和教师。

    著名世界史学者，菲利普·费尔南多——阿梅斯托

    (Felipe Fernández-Armesto)

    在搜集数据、高效处理数据以及思路清晰地写作方面，大卫·克里斯蒂安拥

    有独特的天赋。他能深入浅出地讲解历史，语言富有感染力。读者们大可放心地

    依靠他，获得敏锐且内容丰富、见解深刻、充满反思意味而又极其简要的历史概

    观。

    著名全球史学者，杰里·本特利

    (Jerry H. Bentley)

    通过将人类历史置于自然环境的大背景下进行系统化思考，大卫·克里斯蒂

    安形成了令人眼前一亮的独特历史观。这本《极简人类史》简要而清晰地论述了

    其主要观点，对历史学家和普通大众均有借鉴意义。

    《互联世界的历史》杂志，威廉·埃弗德尔

    (William Everdell)最好的“大历史”就是简单明了的小册子。大卫·克里斯蒂安的这本小书，最好地满足了现代社会不断增长的对极简“大历史”的需求。我认为本书最好的

    地方，就是它并非面面俱到地讲述历史事实。《极简人类史》充满了闪烁着智慧

    光芒的优雅语句，鼓励学生从“大历史”的视角重新看待自己接受的教育，鼓励

    他们在已经存在了25万年，并且越来越成为一体的人类世界中，找到自己的位

    置。

    加州大学圣克鲁斯分校，特里·伯克

    (Terry Burke)

    大卫·克里斯蒂安是“大历史”领域的哥白尼。他的思路大气恢宏，理念缜

    密严谨，其力量足以迫使我们重新思考以往所有从小范围、短时段层面讲述的历

    史。

    美国大学委员会世界历史课程顾问，比尔·斯特里克兰

    (Bill Strickland)

    《极简人类史》为读者提供了世界历史的“大图景”：大到远远超过最近几

    千年的历史，却又简单得让普通读者都感觉轻松易懂。阅读克里斯蒂安的作品是

    一种享受，因为他能将历史讲得平易近人，而且又不会忽略其中微妙复杂的细节

    和偶然性因素。

    伟谷州立大学，克雷格·本杰明

    (Craig Benjamin)

    这本书呈现了一种精巧的技艺，剔除所有的冗余，将历史剥离到最本质的核

    心成分，展示了迄今为止，人类历史演变中不为人知的共性部分。大卫·克里斯

    蒂安为我们提供了一种理念框架，这个框架将互相割裂的人类历史碎片，汇聚成

    一个有意义的统一整体。《极简人类史》有力地回应了人类历史毫无联系、碎片

    化的后现代观点，它揭示了看似杂乱无序的人类历史，其背后所隐藏的目的和意义。致中国读者

    《极简人类史》是一部关于人类的极简历史。今天的世界紧密相连，中国发

    生的事件可以影响整个世界，而发生在世界其他地方(如澳大利亚、俄罗斯或巴

    西)的事件，也可能影响中国人的生活。因此，人们不仅需要了解本国的历史，也应该了解整个人类的历史，这对大家来说至关重要。我希望《极简人类史》的

    中文版，能够帮助中文读者更好地认清人类(现代智人)这个奇特物种近10万年

    以来的发展轨迹。

    当我们审视整个人类历史时，会发现一些很有趣也很重要的东西。我们的星

    球已经存在了45亿年之久，生命的出现也有约35亿年的历史。相比之下，人类的

    出现则是比较晚近才发生的事情，不过是地球生命史的眨眼瞬间。尽管如此，在

    地球上曾经出现过的生物中，人类仍然是最有趣、最奇特的物种之一。在近40亿

    年里，我们是第一个能将知识代代相传的物种。通过这种方式，我们在几百年、几千年的历史进程中，学会了运用各种方式掌控环境，开发利用生物圈中的多样

    资源与能源。近几个世纪以来，人类学习的速度越来越快。我们之所以可以积累

    信息，是因为人类语言的特殊力量，让每个个体都可以与他人交流思想，并且从

    成千上万的其他个体身上，学习知识和经验。通过分享新信息，早期人类学会了

    在世界各地迥异的环境中生活。从人类的诞生地东非，到中东地区，到亚欧交界

    区域，再到亚洲、澳大利亚，最后抵达南北美洲和太平洋地区，人类的足迹逐渐

    遍布全球。随后，大约在1万年前，我们的祖先学会了利用农业改造自然。农业

    使我们掌握了生物圈中流动着的各种能量，人类不断地改造环境，种植和养殖更

    多对人类有用的农作物和动物。随后，在刚刚过去的两个世纪中，我们学会了如

    何利用3亿年以来，在化石燃料中不断积聚的巨大能量。化石燃料的发现为今天

    的高科技世界奠定了基础。

    今天，人类主宰着整个生物圈。我们利用自己的能力改造了人类社会，使越

    来越多的人类成员过上了健康、富裕的生活。但是有了能力，责任也随之而来。

    整个生物圈未来千百年的命运，将取决于我们人类的抉择，因为我们今天已经掌

    握了足以改变全球的强大能力。我们正在改变全球气候系统，我们正在改变海洋

    的化学构成，我们正在耗尽地下水资源，我们占用了地球绝大多数的土地和资源，使其他物种的生存变得举步维艰。如今，地球物种的灭绝速度，超过了过去

    6 500万年的任何时期。

    我们只有从各自国家、民族的历史中退后一步，将整个人类历史当成整体来

    审视，才能更好地理解人类这个物种的特殊性，以及我们在未来几十年中即将面

    临的挑战。而为了更好地认清人类历史，我们不得不再一次退后，将人类史置于

    更宏大的地球史甚至宇宙史中来观察。《极简人类史》就是将人类史作为宇宙史

    的一个章节来描述的。用这种方式观察人类史是新兴学科“大历史”的主要任务

    之一。大历史利用现代科学证据和学术成就，解读宇宙如何从“大爆炸”中诞

    生，越来越复杂的事物如何在宇宙中产生——从恒星到新的化学元素，再到行

    星，最终形成生命并发展成为现在我们改造的全球社会。今天的全球社会是已知

    宇宙中最复杂的事物之一，而这种复杂性不断提升的历程，讲述的正是人类的故

    事。

    《极简人类史》向诸位呈现了这样一部“大历史”。我希望本书的中文版，能向中文读者提供一种令人振奋的审视人类历史的新方式，一种将人类历史视为

    更宏观宇宙史中的一部分的新视角。

    希望诸位“悦读”我在本书中讲述的故事。

    大卫·克里斯蒂安，2016年1月中文版推荐序

    读者手中的这本小书是“大历史”创始人大卫·克里斯蒂安的一部力作。其

    实，严格地说，这本书还算不上是真正的“大历史”(big history)，而仅

    是“大历史”比较晚近的一个瞬间中有关人类的历史，故名《极简人类史》。据

    说，克氏撰写这种“一册在手、粗觉寰球凉热”的小书，是受到了霍金《时间简

    史》和麦克尼尔父子《人类之网——鸟瞰世界历史》的启发。

    “大历史”有两个主要的叙事线索。其一是有悖于“熵增原理”的“复杂性

    不断提升”(increasing complexity)，即从“大爆炸”肇始的恒星、新的化

    学元素、行星、生命，直至当今全球社会的越来越复杂的事物，如何在宇宙

    中“涌现”(emergent)的过程，其原理是复杂物必须不断从周围的环境中摄取

    能量，方能维持稳态平衡的存续。作者在书中反复提及的人口翻番所需时间的急

    速缩减即一显例，即采集狩猎时代人口翻一番需要8 000年至9 000年，农耕时代

    是1 400年，而到了现代社会则是每隔85年翻一番。这一方面说明人类从外界摄

    取能量的能力不断提升，而另一方面也凸显了当今时代的可持续危机。其二

    是“集体知识”(collective learning)，即人类具有某种“非常精确、有效

    地分享信息的能力，其结果是在个体习得知识的同时，知识能够被存储到群体和

    整个物种的集体记忆之中，从而实现世代的累积”。在克氏看来，这正是人类有

    别于任何其他物种，能够脱颖而出、主宰整个地球并实现上述“复杂性不断提

    升”的根本原因。而此二者结合到一起，便成就了本书以生产和生活方式为核心

    的宏大叙事，即采集狩猎时代、农耕时代和以工业革命为主要特征的近现代，却“忽视……宗教作为变革媒介的作用”。

    此外，克氏还有一个颇难割舍的说法，即“大历史”是一部“现代创世神

    话”(modern creation myth)，欲收“神话”定位、规范、引领之功效，但克

    氏又有些游移不定，所以在其《时间地图——大历史，130亿年前至今》中

    给“现代创世神话”之后加了个问号。克氏在本书中的解释是：几乎人类的每个

    社会都有一套自己的解释宇宙起源的故事，这些创世故事——对那些相信它的人

    来说并非“神话”——试图为所有生命赋予意义，这些意义通常反映了他们各自

    的文化起源。也就是说，“大历史”是建立在现代科学基础之上的“创世神话”。

    但这毕竟是“无神”的“神话”，并无力为生命赋予意义。物理学家史蒂芬

    ·温伯格在《宇宙最初三分钟》一书中曾言：“宇宙越是为人所理解，便显得愈

    发没有意义。”[1]或参考一下爱因斯坦的观点：“要追究一个人自己或一切生

    物生存的意义或目的，从客观的观点来看，我总觉得是愚蠢可笑的。”[2]这是

    从自然科学的角度而言的，也正说明宇宙中人类的意义是人类自身创造出来的，是人自身为自己创造了一个或多个意义系统。而作为其中之一的中华意义系统，在笔者看来，就是“知、爱、律、序”的演绎，即知天、爱人、循律、履序。

    而这一意义系统的核心就在于中国传统的“天人合一”理念。有研究发现：

    中华文明自远古便是仿照日月星辰的“天”的制式建构的，[3]孔子将人的政治

    归为“天意”之所谓“为政以德，譬如北辰，居其所而众星共之”(《论语·为

    政》)，其实并非仅仅是个比喻，而荀子之“天行有常”、“曲适不伤”(《荀

    子·天论》)，则说明中国古人尊天崇人自然观的高尚智慧，老子《道德经》更

    明确提出“人法地，地法天，天法道，道法自然”(第25章)的基本主张。这些

    构成后世“天人合一”思想的基础，亦可谓中国传统“大历史”观的思想根基，所以才有司马迁“究天人之际，通古今之变”的史学境界；至张载，则有知

    者“为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平”的普世情

    怀。“天人合一的宇宙观”及由此衍生而来的世界观、人生观、道德观、政治观

    甚至至今仍被奉为“中华民族的基因”，可谓“中国的大历史之‘道’”，是中

    国传统文化与史学对“大历史”的独特贡献。[4]

    当今全球化时代，整个人类正遭遇一系列史无前例的重大危机，能源枯竭、环境恶化、气候变暖、人口压力、贫富差距加大等，正考验着人类可持续生存的

    智慧和勇气。大问题呼唤大视野，对史学家亦如是。好在如今，“在历史书写的

    多个领域，大又回来了。”[5]不同文明和传统的人们相互学习、砥砺创新，也

    是“集体知识”的一种表现吧。

    是为序。

    孙岳，2016年3月于北京

    [1] Steven Weinberg, The First Three Minutes: A Modern View of the Origin of the Universe, 2nd ed.(New York:

    Basic Books, 1993), p. 154.[2] 爱因斯坦：《我的世界观》，载许良英、赵中立、张宜三编译《爱因斯坦文集》(第三卷)，北京：商

    务印书馆，1979年10月第一版，第43页。

    [3] John C. Didier, In and Outside the Square: The Sky and the Power of Belief in Ancient China and the World, c.

    4500 BC – AD 200, 3 vols.(Philadelphia, PA: University of Pennsylvania, 2009); David W. Pankenier, Astrology and

    Cosmology in Early China: Conforming Earth to Heaven(Cambridge and New York: Cambridge University Press,2013); 王长久：《寻根“中国”：中国人的信仰究竟是什么》，北京：华龄出版社，2010年11月第一版。

    [4] 可参阅钱穆：《中国文化对人类未来可有的贡献》，《中国文化》1991年第4期，第93—96页。

    [5] Jo Guldi and David Armitage, The History Manifesto(Cambridge: Cambridge University Press,2014), p. 86.序言

    我们迫切地需要理解整个人类的历史，这正是眼前这本《极简人类史》的写

    作初衷。今天的世界联系空前紧密，面临的问题也越来越多。生活在地球村，我

    们不但要了解彼此的分歧，更应该清楚彼此共同的关切。如果我们想避免因战争

    或生态崩溃(或两者共同作用)导致的全球性危机，“人性共通”和“全球公

    民”的意识就必须在未来几十年中发挥更加重要的作用。为了理解我们作为人类

    的共同关切，我们必须清楚人类有一部属于自己的“大历史”，这是一部超越特

    定地区、国家、民族甚至不同世界的“大历史”。正如“一战”刚刚结束时，H.

    G. 韦尔斯(H. G. Wells)在《世界史纲》(The Outline of History)一书中

    写到的一样：“没有共同的历史观，就没有和平与繁荣。倘若在合作中缺乏共同

    的价值理念，仅凭狭隘、自私且彼此矛盾的所谓‘国家传统’行事，不同种族、民族的人们就注定滑向冲突和毁灭。”

    就在韦尔斯写下上述文字前后，据称亨利·福特(Henry Ford)也曾说过，历史仿佛是由“一个接一个了无生趣的事实”组成的。(我们无从得知福特是否

    读过《世界史纲》一书，如果读过，他又该作何感想。)类似的历史并无太大意

    义。学生常常不知为何而学，而教师也常常不知为何而教。如果历史能够向读者

    讲述我们身处的社会和周遭世界的趣事、要事，剖析前因后果，引人入胜而又催

    人奋进，那么历史是值得学、值得教的。要使细节产生意义，我们必须将其置于

    一个更大的历史演变中，观察一个特定民族、国家、群体或世界的历史演变。

    但究竟是何种演变和哪些群体呢？历史学家在不同的维度进行历史叙事。有

    人书写特定的群体或历史事件，如第一次世界大战或阿兹特克帝国的兴起。有人

    在更高的历史维度叙述，涵盖整个历史时期或区域，如古罗马史或美国史。这些

    都是我们熟知的历史叙事，而且书写美国史甚至整个西方文明史其实都相对简

    单。此外还有第三维度，即我们今天熟知的世界史。世界史学者们试图探寻世界

    不同地区、不同时代之间千丝万缕的联系，让我们更深刻地理解历史细节如何连

    接着更宏大的历史演变。当然，这是一项艰巨的任务：世界历史叙事自然比特定

    国家或民族的历史叙事包含“更多的史实”，这也是为何讲述世界历史更加困

    难。《极简人类史》一书正是为了帮助读者了解世界历史而写。当我们走近被称为“大历史”的更为宏大的历史叙事时，任务就变得更加艰

    巨。大历史将人类历史和地球历史融入宇宙演化史。典型的大历史叙事通常从多

    个维度审视历史。它往往从宇宙学家称之为“大爆炸”的宇宙开端落笔，在开头

    几页就进行描述；接下来，随着原始宇宙(仅由氢原子、氦原子和大量能量组

    成)产生日益复杂的事物，大历史开始描述逐渐出现的更加复杂的实体。许多学

    生认为，大历史课程可以满足他们对生命、地球和宇宙等宏观问题的好奇心，而

    这些话题恰恰又是他们十分希望了解却被大部分学校课程忽略的东西。正是出于

    这个原因，他们希望讨论这个宏大故事的最新走向，他们希望讨论未来。这自然

    而然将历史引入了环境研究领域，后者也是一个有许多问题亟待解决的领域。什

    么是“人类世”(Anthropocene epoch)？廉价能源是否会耗尽？新技术能够支

    撑人类的持续性发展吗？对于这些问题，我们无法提供确切的答案，但我们对于

    世界历史的了解，以及对人类世界以外更宏观领域的“大历史”的领悟，必将有

    助于我们把握上述议题的实质。

    一些人怀疑，即使我们将历史回溯至地球起源，我们恐怕也无法得到一部连

    贯的人类史。但事实上，这部人类史一直存在，而且在今天的全球化背景下，其

    重要性日益凸显。这本《极简人类史》旨在通过讲述一部人类简史，帮助读者了

    解世界历史的概要。我希望本书能帮助读者厘清世界历史中纷繁芜杂的历史事

    实，成为他们在这个陌生领域的导航地图和指南针。从这个意义上讲，《极简人

    类史》就是一套导航工具，它的作用就像学习地理时所用的地图：它如同一个宏

    观的提纲，让你在学习具体史实的时候，脑海中始终存有更大的历史背景。你还

    可以把它想象成乘飞机俯瞰曾经徒步穿越过的乡村。乘飞机或许看不到太多的细

    节，但你可以更清楚地了解地形；单独的个体或许会模糊不清，但你能更容易地

    理解他们之间的关系。

    这部人类简史仅仅大致勾勒出人类这个神奇物种发展过程中的部分重要线

    索。当然，其他历史学家很可能会以不同方式梳理这些线索。尽管如此，随着半

    个世纪以来，世界史(大历史)领域的不断发展，人们已就人类历史进程中的一

    些关键节点达成了共识。《极简人类史》最重要的三章即是希望从这些共识中提

    炼精华。当然，简短有其弊端，也有优势。其中最突出的优势就是，坐下来一两

    次就可以读完，时间紧凑得你读到结尾还能记得开头的内容!

    如何使用《极简人类史》《极简人类史》发端于我为《宝库山世界历史百科全书》(Berkshire

    Encyclopedia of World History)第1版撰写的一系列回顾性文章。后来，教授

    世界历史的老师发现这些文章在课程设置、课堂准备和学生复习等方面颇有价

    值，于是决定将其合并成册进行出版。跟随本书主体内容，读者将从宇宙诞生一

    路前行至现代社会。此外，本书还包括三篇附录，希望有助于读者阅读理解。

    鲍勃·贝恩(Bob Bain)和劳伦·麦克阿瑟·哈里斯(Lauren McArthur

    Harris)(两位原来是世界史教师，现在研究教师培训方法)为本书撰写了学习

    指南，即本书的附录A。附录B讨论历史分期的复杂议题：我们如何将历史划分成

    便于操作的版块。附录C则包含一些可供参考的补充书目和网站，如“大历史项

    目”(the Big History Project)的网站。

    尽管有种种不足，我们还是希望大家能够通过本书，在脑海中形成一个或许

    粗糙但却有益的世界历史轮廓，就像16世纪航海家们使用过的地图一样。尽管它

    们最终被更精确、更复杂的现代地图取代，但是在当年，这些地图显得出奇有

    用。希望本书亦能如此。

    我们真诚地希望你能喜欢这本《极简人类史》，但愿它能向你展现出人类世

    界宏大、复杂，时而忧郁悲伤，时而催人奋进的历史画卷。这是我们人类自己书

    写的历史，我们每个人都是其中的一分子。在人类历史以外，还存在更大的范畴，即地球史甚至整个宇宙的历史。本

    章“前传”正是希望在这个更大的范畴之内，讲述人类过去的历史——这也正是“大

    历史”研究的范畴。正如我们需要用世界历史，来帮助我们理解特定区域的历史一

    样，我们也需要一个更大的背景，来帮助我们看清人类历史在地球史乃至宇宙史

    中的位置。如果我们要进行超越人类自身历史的思考，我们就需要“大历史”。

    20世纪中叶以前，大多数天文学家认为宇宙没有历史，他们认为宇宙始终存

    在着。但我们有理由对此假设持怀疑态度。20世纪20年代，美国天文学家埃德温·

    哈勃(Edwin Hubble)找出证据，发现大多数遥远的星系一直在离我们远去。这

    些证据表明宇宙可能一直在膨胀。如果宇宙在膨胀，则证明它过去一定小得多，而且在遥远过去的某一个时间点，它可能被压缩在一个极其微小的空间内——甚

    至比一个原子还要小。

    20世纪中叶，大部分天文学家积累了足够的证据，证实上述猜测正是以前发

    生过的事实。我们发现，人类并非唯一拥有历史的造物。地球有自己的历史，整

    个宇宙也有自己的历史。自20世纪中叶以来，我们开始能够讲述这段历史，并将

    人类历史视为一部更宏大、更科学的“创世史”的一部分。本章人类史“前传”希望

    以21世纪的知识视野，向大家提供这部大历史的概览。(几乎人类的每个社会都

    有一套自己的解释宇宙起源的故事，这些创世故事——对那些相信它的人来说并

    非“神话”——试图为所有生命赋予意义，这些意义通常反映了他们各自的文化来

    源。)

    哈勃空间望远镜位于近地轨道，弥补了地面观测的不足。大爆炸

    宇宙出现在大约138亿年前，源于宇宙学家所说的“大爆炸”。这是所有历史日

    期的开端，我们对大爆炸之前的世界一无所知：我们不知道在此之前是否存在时

    间、空间甚至虚无，我们缺少任何与此有关的信息或是理论；这也正是创世故事

    开始的地方。不过，从宇宙出现的那一刻开始，我们便能够讲述一个符合现代科

    学基本理念的创世故事——这个故事建立在大量且仍在不断增加的证据之上。

    当宇宙刚刚出现时，它极其微小，很可能比一个原子都小。然而，在其内部

    蕴含着组成宇宙所需的所有物质和能量。此时的宇宙温度极高，(几乎无法用数

    字衡量!)以至于物质、能量、粒子、空间和时间全都混杂在一起。随后，在巨

    大能量的作用下，宇宙发生急剧膨胀，其速度可能比光速还要快。在暴胀过程

    中，宇宙逐渐冷却。正如蒸汽最终会凝结成水一样，宇宙在冷却过程中，也会经

    历一系列不同的“阶段变化”。从宇宙诞生的第一秒开始，各种截然不同的力量就

    出现了，包括引力(一种将万物拉拢聚合的力量)与电磁力(一种促使异性电荷

    相吸，同性电荷相斥的力量)。组成物质的基本粒子夸克此时也出现了。然而诞

    生初始的宇宙变化剧烈，大部分粒子一出现就消失了，转化成宇宙中的纯能量。

    (本书分享更多索搜@雅书)宇宙开始闪耀

    大爆炸发生的下一秒，宇宙暴胀的速度慢了下来。此时的宇宙已经出现了我

    们今天熟知的各种物质，包括质子和电子(组成原子的基本成分)以及至少四种

    基本形式的能量。这时的宇宙仍比太阳中心还要炽热，充斥着“等离子体”，这是

    一种由能量和带电粒子组成的杂乱的混合。大约38万年后，宇宙开始经历另一

    个“阶段变化”。此时的宇宙温度继续下降，使得带正电的质子能够捕获带负电的

    电子，形成最早的原子。原子呈电中性，于是突然之间，物质不再与电磁辐射相

    互作用。在今天所谓的宇宙背景辐射中，我们仍可以探测到宇宙在这个历史节点

    上释放的能量。宇宙背景辐射可以对老式电视机产生静电干扰，它的存在是上述

    故事真实可靠的最有力证据之一。

    在这个阶段，物质的存在形式都极其简单。大多数物质都由自由移动的氢原

    子和氦原子组成。氢原子由一个质子和一个电子组成，而氦原子由两个质子和两

    个电子组成。在千百万年间，早期宇宙是由这种氢原子和氦原子构成的大片星云

    组成的。那时的宇宙没有星体，唯一将其点亮的是穿行其中的巨大能量。

    随后，这个现代创世故事出现最神奇的转折之一，物质由此开始变得复杂起

    来。第一个出现的复杂物质是恒星，造就早期恒星的“工程师”当属引力。

    早在17世纪，艾萨克·牛顿就已经向我们展示了物体和物体之间存在引力，这

    解释了为什么我们能牢牢站立在地球上。阿尔伯特·爱因斯坦在20世纪早期进一步

    证明，物质和能量其实是同一实质的不同形式，这解释了为什么能量也会产生引

    力。就这样，引力逐渐将飘浮在早期宇宙中的大片氢原子和氦原子云拉拢聚合。

    思想实验

    人类试图了解自己在宇宙中的位置，但不一定能达成共识。参考一下作

    家马克·吐温的看法，他写道，人类总是把自己视为宇宙的中心——或者至少

    是整个历史的中心。1903年，在题为《世界是为人类而造的吗？》(Was the

    World Made for Man?)的文章中，马克·吐温写道，“如果埃菲尔铁塔代表宇

    宙的历史，那么它顶端的球形构造上，那层薄薄的油漆就代表着我们人类的历史，没有人会认为那层薄薄的油漆是建造埃菲尔铁塔的目的。但我想有人

    就是这么认为的。”想一想我们该如何回应马克·吐温的这篇文章。我们人类

    是否应当总是把自己视为宇宙的中心？或者我们可以换个角度思考？人类如

    何看待自己在宇宙中的位置，这一点重要吗？

    万有引力简称引力，可以将物质聚集在一起，所以在恒星和行星的形成过程中起着至关重要的

    作用。爱因斯坦的广义相对论解释了引力的作用。

    接下来，数以亿计的星云出现了，并在引力的作用下收缩。在收缩过程中，它们开始升温。随着温度上升，星云内部的原子运动得越来越快，相互间的碰撞

    也变得越来越激烈。最终，当星云中心的温度达到10℃左右，氢原子开始聚合，在此过程中，一部分原子转化成纯能量。氢弹爆炸时，其内部氢原子的聚合也是

    如此。此时，由这些星云内部“超级氢弹”爆炸释放出的能量冲破引力的阻挡，向

    寒冷、空寂的星际空间倾泻而出。

    在宇宙出现的大约2亿年后，第一批恒星诞生了。它们中间的大多数，比如

    太阳，将持续燃烧几十亿年。

    在引力的相互作用下，恒星开始聚合成为“星系”。每个星系都由数以亿计的恒星组成，比如我们所在的星系——银河系。接下来，星系还可以组合成星系

    团。在极大的尺度上，引力的拉拢力量实在太弱，不足以抵抗宇宙的扩张力。因

    此，尽管星系在引力的作用下聚合在一起，它们之间的距离还是随着宇宙的膨胀

    变得越来越远。

    恒星能产生新的物质，使宇宙进一步变得复杂。最大的恒星产生最大的压

    力，通常也产生最高的温度。在恒星中心，聚合反应迅速发生，直至它诞生数百

    万年后，恒星逐渐耗尽自身的氢元素。此时，恒星的中心坍缩，产生更高的温

    度，直到氦原子开始聚合，产生更复杂的元素，比如碳。

    经历一系列这样的剧烈坍缩，新的元素不断诞生，直至出现原子核中拥有26

    个质子的铁元素。产生含有更多质子的元素需要更高的温度，没有恒星(无论其

    体积大小)能达到如此高的温度。当一颗体型巨大的恒星坍缩时，它会在巨大的

    爆炸中走向消亡，成为一颗“超新星”。正是在此过程中产生了各种重元素，直到

    最重的元素铀，其原子核中含有92个质子。至此，组成我们世界的化学元素大多

    在大体积恒星的死亡剧痛中产生了。超新星使得化学反应成为可能，没有它们，人类就不会存在，地球也不会存在。

    第一批超新星很可能是在大爆炸发生之后10亿年内消亡的。从那时起，超新

    星就一直将更复杂的化学元素抛撒到星际空间。尽管氢和氦仍是宇宙中占绝对优

    势的主导元素，但是其他元素的储量也有了显著的积累和提高。这些元素可以通

    过各种复杂的方式合成化合物，进而形成更加复杂的物质——包括我们人类本

    身。

    行星是第一批由这些更加复杂的物质组成的天体。在像银河系一样的大星系

    中，星际空间中遍布这些新型化学元素。因此，当新恒星诞生时，形成它们的物

    质不仅来自氢、氦组成的星云，还来自碳、氧、氮、金、银、铀等其他元素组成

    的星云。事实上，化学元素周期表中的所有元素都可以在这些星云中找到。

    我们的太阳正是45亿年前，由这些物质组成的星云构成的。这片“太阳星

    云”(人们这样为其命名)在引力的作用下坍缩，直至氢原子开始在中心发生聚

    合，形成我们称之为“太阳”的恒星。大部分的太阳星云被太阳本身吞噬了，只有

    极微量的物质继续在年轻太阳的外部空间沿轨道绕行。

    在每一条绕日轨道上，原子相互碰撞、挤压，最终慢慢形成大一点的物质，这有点儿像滚雪球。(事实上，一些彗星就类似巨大的雪球，是行星形成过程中的遗留物。)这些物质相互碰撞、挤压，逐渐形成较大的天体，如陨石或微小行

    星，我们将其统称为“小行星体”。随后，在每一条绕日轨道上，所有碎片相互碰

    撞、挤压，逐渐形成各种星体，我们将这些星体称作“星子”(Planetesimols)。太

    阳的热量将气态物质从星系中心驱散，这解释了为何内圈行星(水星、金星、地

    球和火星)呈固态，而外圈行星(木星、土星、天王星和海王星)呈气态。

    早期地球是一个炎热、危险的地方。它被陨石和小行星轮番撞击，随着体积

    越来越大，压力使地球中心温度上升，而大量的放射性物质加快了热量积累。很

    快，早期地球由于温度过高开始熔化，在此过程中发生了我们称之为“重力分

    异”的现象。比较重的元素，如铁和镍，沉积到地球中心，形成了地核。金属构成

    的地核能够产生磁场，保护我们免受太阳的一些有害辐射。稍轻的物质组成了熔

    融态、瓜瓤状的中层，我们称之为“地幔”。更轻的物质则停留在了表层，这些物

    质迅速冷却，形成了蛋壳一般薄薄的一层，我们称之为“地壳”，地壳仅有几千米

    厚。而最轻的物质是气体，这些气体从地球表面的火山喷薄而出，形成了早期的

    大气层。生命的诞生与繁殖

    约40亿年前的地球历史被划分为“冥古宙”。那时的地球酷热难耐，不断遭受

    小行星的轮番撞击，大气层中也没有游离氧。此时还没有生物能够在地球生存。

    随后地球开始慢慢冷却，最终，水汽组成巨大的云团在地球上空循环，逐渐形成

    降雨，造就了早期的海洋。

    我们几乎可以确认，正是在这些早期海洋中，一种新的复合体开始出现——

    生命。

    液态水为化学反应提供了适宜的环境：在空气中，原子运动太快，无法配

    对；而在固体中，原子又几乎一动不动；水是最适宜的，化合物运动不快不慢，所以一旦它们相遇，便可配对形成更加复杂的化合物。

    在当时地球的某一个地方(很可能就是在早期海洋的深处)，由于那里既有

    来自深海火山活动的能量，又有充足的化学物质，越来越多更加复杂的化合物开

    始形成。距今大约35亿年前，也就是地球诞生后的10亿年内，这些化合物中的一

    部分形成了地球上第一批生物。生物学家把这些微小、简单、单细胞的生物命名

    为“原核生物”。直至今天，原核生物仍是地球上最普遍的生物。

    像所有的原核生物一样，最早的这批生物太小，肉眼无法看见。但它们的一

    举一动都足以证明，它们是有生命的，全然不同于没有生命的物质。它们能通过

    生物学家称之为“新陈代谢”的化学反应，从周围的环境中汲取能量。它们还可以

    利用令人惊叹的庞大而复杂的分子(我们称之为“DNA”，即脱氧核糖核酸)的特

    性进行自我复制。原核生物通过分裂成两个几乎一模一样的个体，或者“克隆”，进行自我繁殖。尽管如此，由于在生殖过程中总是会有微小差异，所以个体之间

    总是会出现细微的差别。由于存在这些差别，一些个体在获取能量方面会优于其

    他个体，而且这些个体更容易存活，并能更有效地进行繁殖，将这些优点和特性

    遗传给自己的后代。通过这种方式，生物开始逐步改变、进化，顺应各种各样的

    环境，演化出千百万个不同的物种。

    这个过程，查尔斯·达尔文称之为“自然选择”。正是这种机制造就了今天我们

    看到的姹紫嫣红、万物生长的大千世界。随着越来越多的物种出现，地球表面被一层薄薄的生命体覆盖，我们称之为“生物圈”。

    艺术家想象中的冥古宙。冥古宙时期的地球地质活动剧烈，火山喷发频繁，同时，那时的月球

    离地球很近，造成了巨大的岩溶潮汐。图片来自蒂姆·波特林克(Tim Bertelink)。

    迄今为止，地球是宇宙中已知唯一存在生命的行星。当然，将来我们也可能

    在宇宙的其他地方发现某种形式的生命存在，而且从理论的角度来说，这种可能

    性非常大。

    从化石遗迹来看，第一批原核生物出现在距今35亿年前。通过自然选择，它

    们中间的一部分已经学会进行光合作用。这是一种直接从阳光中汲取能量，并将

    其储存在体内的能力，今天所有的植物仍在使用这种方法。

    我们知道光合作用出现的时间很早，因为科学家发现了一种名为“叠层石”的

    古老化石，这是一种巨大的、类似珊瑚的物体，它们是由大量类似藻类的微生物

    遗骸组成的，这些生物能够进行光合作用。光合作用有一个明显的附加作用：这

    种化合反应需要从阳光中汲取能量，并且产生氧气这个附加产品。因此，随着进

    行光合作用的生物呈几何级数增长，越来越多的氧气被释放到大气层中。对某些

    生物来说，这完全就是灾难，因为氧气极其活跃，可能变得极具破坏性。

    如果你怀疑这种说法，可以想想火——火就是氧气和其他元素发生的剧烈反

    应。事实上，地质学家能够追踪游离氧在地球上的逐渐积累，因为他们发现了赤

    铁带：赤铁就是铁与游离氧结合的产物，这是一种缓慢的燃烧，我们通常称之

    为“生锈”。

    尽管如此，仍有一些物种成功地适应了含氧量日趋丰富的大气层。其中一些

    还开始利用氧原子的高能量驱动自身的新陈代谢。于是通过这种方式，在距今约20亿年前，真核生物出现了，它的出现标志着生物复杂性迈上了一个新台阶。

    这些早期真核生物与原核生物一样，是单细胞生物。真核生物大多比原核生

    物体积大，它们通常将DNA(遗传信息载体)保护在一个细胞核中，这确保它们

    能够更加精准地繁殖。其中一些物种还可以在繁殖前替换部分遗传信息片段，这

    意味着它们的后代具有父本、母本的双重特点。这是一种新型繁殖方式的开始，我们称之为“有性繁殖”。有性繁殖可以产生更多样的结果，因为后代和亲本不可

    能完全相同，这样，自然选择的节奏就大大加快了。这就是为什么在地球历史最

    近的10亿年中，生物物种的多样性比以前提高得更快。

    距今约6亿年前，第一批多细胞生物出现，这是生物圈历史上具有重大意义

    的变革之一(此外，还有“人类世”带来的变革，这将在最后一章讨论)。在震旦

    纪及随后的寒武纪的岩层中，突然出现已经可以用肉眼直接看到的大体积化石。

    从那时起，尽管大多数生物仍属于单细胞的原核生物或真核生物，但是古生物学

    家已经追踪到多细胞生物日趋丰富的多样性。每一种这样的生物都含有数十亿的

    真核细胞，它们密切配合，共同构成一个生命个体。多细胞生物的出现，标志着

    生物复杂性的进一步提高。

    最初，所有多细胞生物都生活在海洋。但从距今约5亿年前开始，部分生物

    (极有可能是早期形态的植物或昆虫)开始探索陆地。这绝非易事，因为它们是

    在水中进化的，需要水维持其新陈代谢并进行繁殖。因此，像今天所有的陆地生

    物一样，它们必须进化出特殊的皮肤，以保护身体内部进行的各种化学反应，它

    们甚至为自己的后代进化出了精密复杂的保护机制，如蛋壳。

    从那时起，千百万种大型生物先后在地球上出现，它们繁荣兴旺，随后又消

    亡灭绝，包括最早的两栖类动物、爬行动物(如恐龙)和第一批哺乳动物。我们

    还知道，地球历史上还多次出现剧变时期，在此期间，数以百万计的生物在短时

    间内消失殆尽。有时，这些“灭绝事件”是由于地球和某些小行星碰撞引起的，而

    这些小行星直至今天仍环绕着太阳运行。

    这些碰撞掀起的尘烟犹如巨大的帷幕，遮天蔽日长达数月甚至数年，就像核

    战争一样。此外，它们还可以引发破坏力巨大的海啸。距今约6 500万年前，很可

    能就是由于一颗小行星撞击地球，导致绝大部分种类的恐龙灭绝殆尽。最早的哺

    乳动物极有可能是体型较小的穴居动物，类似于今天的鼩鼱。它们的袖珍体型和

    昼伏夜出的生活习性，使其比体型巨大的恐龙更有优势，于是在小行星撞地球的

    灾难中逃过一劫。最早的生命原核生物诞生于太古宙(38亿年至25亿年前)，紧随其后的是真核生物。距今约6

    亿年前的震旦纪(也称埃迪卡拉纪)，地球上出现了多细胞的“埃迪卡拉生物群”。地球进入古生代之后，进化速度大大加快。最早的两栖动物、爬行动物都在这一时期出现。距今2.5亿

    年前，地球进入中生代，这一时期的生物圈几乎被恐龙主宰。恐龙灭绝之后，地球进入新生

    代，现代生物开始出现，包括最晚进化出来的人类。我们人类的祖先

    摆脱了恐龙这块绊脚石，哺乳动物开始适应曾经被恐龙独霸的多样的自然环

    境。我们发现，大量新型的哺乳动物很快出现在地球上。其中一种为灵长类动

    物，它们大多数时间生活在树上。为了适应树间生活，灵长类动物需要具备适于

    抓握的手，可以观察立体图像的眼睛和能够处理大量视觉信息的大脑。

    从距今约2 000万年前起，一部分灵长类动物(早期形态的猿)开始花更多时

    间生活在地面上。到了约700万年前，在非洲某个地方，一些猿类开始用双脚站

    立。这是第一批“类人猿”，这种两足直立的猿是我们人类的直接祖先。

    我们最有名的类人祖先或许就是“露西”了。她属于名为“南方古猿”的类人族

    群，在距今约300万年前居住于非洲埃塞俄比亚一带。我们可以从露西脊柱和颅

    骨的连接方式得知，她是用两足直立行走的。人类古生物学的先驱之一玛丽·利基

    (Mary Leakey)也发现了南方古猿的化石足迹，这是当初他们走过火山爆发散落

    的灰烬时留下的。露西比现代人个头稍小，大脑和现代黑猩猩差不多大小，所

    以，即使我们遇见她，我们很可能也会把她当成一个黑猩猩。露西的骨架是考古学家找到的最完整的人族骨架之一。据考古学家推测，她的身高在1米到1.2米之间，体重最多30千克。

    200万年前，非洲东部出现了另一个类人物种，我们称之为“能人”。这个物种

    的特别之处在于它的成员可以制作简单的石质工具。约50万年前，地球上又出现

    了一个类人物种，名为“直立人”(Homo erectus，古生物学家至今仍在争论该物

    种的确切命名)。该物种的成员和现代人类个头相当，其脑容量也和我们相差无

    几。他们制作的石质工具比能人更加精细复杂。随后，这个物种的部分成员离开

    非洲，迁移到其他地区，历经许多代，最远的到达了今天的中国境内。

    我们人类，即智人，出现在约25万年前的东非。随着人类的出现，我们进入

    了人类历史时期。正如我们即将看到的，人类的出现标志着生物复杂性迈上了一

    个更高的台阶，这也是人类历史和其他物种的历史截然不同的原因。

    部分原始人种分类图采集狩猎时代是人类历史中这样一个时代：整个人类社会依靠采集或狩猎，而不是通过种植或制造来获取食物和其他必需品。此时的人类被称为“采集狩猎

    者”。这个时代也被称作“旧石器时代”。采集狩猎时代是人类历史上的第一个时

    代，也是迄今为止最长的时代，这是为人类历史奠定基础的时代。(本书分享更

    多索搜@雅书)

    采集狩猎者采集自然资源，用于饮食、居住、衣物、仪式活动和其他一些目

    的。他们的大部分活动并不是为了改变其居住环境。采集狩猎者独特的文化和技

    术创新，将他们的生活方式(人类与自然以及人类成员之间的诸多联系方式)与

    其他非人类物种(如猿猴)区分开来。

    只有人类能使用语言符号进行交流，语言使得人类成员之间可以精细地分享

    和积累知识。随着知识分享的不断深入，远古采集狩猎者的技能和生活方式逐渐

    适应了多种多样的自然环境，创造出其他大型物种无法赶超的多彩文化和多样技

    术。这种适应新环境的超凡应变能力，是人类历史得以形成的关键。

    据我们所知，最早的人类就是这些采集狩猎者。采集狩猎时代始于约25万年

    前，那时候智人，也就是我们这个物种，第一次出现在地球上。尽管一些采集狩

    猎的部落至今依然存在，但是随着农业社会出现，采集狩猎时代在大约1万年前

    终结了。从那时起，采集狩猎不再是人类社会唯一的生活方式。

    采集狩猎时代如何研究采集狩猎时代

    历史学家曾经纠结于是否将采集狩猎时代写入历史，因为他们大多缺乏相应

    的研究技术，无法了解一个没有文字证据的时代。通常来说，研究采集狩猎时代

    的不是历史学家，而是考古学家、人类学家和史前历史学家。

    在缺乏文字证据的情况下，学者们常常采用三种截然不同的证据，来了解这

    段时期的历史。第一种是远古社会留下的物质遗迹。考古学家解读人类骨骼、石

    器和其他历史遗迹，研究远古人类及其猎物的遗骸，或者某些物品的残留物，如

    石器、人工制品或者食物残渣。此外，自然环境中的一些研究证据，也可以帮助

    学者们了解气候和环境变化。

    我们没有发现多少人类历史最早时期的骨骼遗迹，能够确认属于现代人类的

    骨骼遗迹，最早只能追溯至16万年前。尽管如此，考古学家仍能从支离破碎的骨

    骼遗迹中读取令人震惊的大量信息。比如，对牙齿的细致研究，可以告诉我们许

    多关于早期人类日常饮食的信息，而日常饮食又可以揭示许多关于生活方式的信

    息。同样，男女之间骨骼大小的差异，也可以帮助我们了解不少两性关系方面的

    信息。

    通过研究从海床和数万年前形成的冰盖中提取的花粉和果核样本，考古学家

    已经成功地重构了当时的气候和环境变化模型，而且准确度越来越高。此外，半

    个世纪以来不断改进的年代测定技术，让我们能更加准确地推算年代，从而为整

    部人类历史编纂更加准确的大事年表。

    碳——14年代测定法

    以下选文着重强调了碳-14年代测定法对考古学的革命性影响。

    20世纪40年代，美国化学家威拉德·F. 利比(Willard F. Libby)在芝加哥

    大学发展出碳-14年代测定法，他因此荣获了1960年的诺贝尔化学奖。碳-14年

    代测定法为确定大多数考古遗迹中有机物的年代，提供了一套准确的测定方法，它在世界各地普遍适用。这种方法使科学家测定历史年代的能力有了革

    命性提高。它使考古学家从只能依靠人工制品确定年代的单一方法中解脱出

    来，第一次为他们提供了一种放之四海而皆准的年代测定法。随着碳-14年代

    测定法的出现，许多老旧的考古体系都被推翻。今天，有了准确可靠的纪年

    表，我们终于能够为远至更新世晚期的考古遗迹测定年代。

    来源：哈德逊·M(n.d.)，“理解碳-14年代测定法”，2007年5月16日检索来自：

    http:www.flmnh.ufl.edunatscivertpaleoaucilla10_1Carbon.htm

    “沃尔道夫的维纳斯”，这是在奥地利沃尔道夫遗址发现的旧石器时代的艺术品。该雕像高约

    11.1厘米，刻画了一个身材肥硕，象征旺盛的生育能力的妇女。

    尽管考古证据向大家展示的大多是人类祖先物质方面的生活，但是时不时也

    会充满诱惑地让我们瞥见他们的文化甚至精神生活。我们至今仍然无法准确解读

    远古人类的一些艺术作品，如法国南部和西班牙北部的洞穴壁画，但是这些令人

    惊叹的艺术创作，的确能向我们揭示更多关于早期人类社会的情况。

    第二种用来研究早期人类历史的主要证据，来自对现代采集狩猎部落的研究。这种研究方法必须谨慎使用，因为现代采集狩猎者毕竟来自现代，他们的生

    活方式或多或少受到现代社会的影响。尽管如此，通过研究现代采集狩猎的生活

    方式，我们能够更多地了解古代小型采集狩猎部落的基本生活方式。这种研究可

    以帮助史前历史学家更好地解读为数不多的史前考古证物。

    近年来，基于现代基因差异进行对比研究的新方法，成为研究早期人类历史

    的第三种途径。基因研究可以测定现代族群之间的基因差异程度，帮助我们估测

    自己族群的历史，以及确定远古人口迁移时不同族群分散的时间。

    要将这些不同类型的证据整合进一部世界历史并不简单：首先，大多数历史

    学家缺乏必要的专业知识和训练；其次，考古遗迹、人类学成果和基因研究会产

    生不同类型的信息，这些信息和被大多数专业历史学家视为首要研究基础的文字

    记载是截然不同的。来自采集狩猎时代的考古证据，虽然无法像书面材料一样记

    载个性化的细节，但它可以揭示许多关于人类生活方式的信息。整合这些不同学

    科领域的真知洞见，是世界历史面临的主要挑战之一，尤其在研究采集狩猎时代

    时，它是我们必须直面的挑战。

    人类历史三大时期比较人类历史的开端

    时至今日，学者们仍在争论人类是何时出现在地球上的。其中一个假说(多

    地起源模式)认为，现代人类是过去100万年中，在非洲——亚欧大陆的多个地

    区逐渐进化而来的。这一理论得到了一小部分体质人类学家的赞同，如米尔福德·

    沃尔波夫(Milford Wolpoff)和艾伦·索恩(Alan Thorne)。这种假说认为，随着

    时间推移，不同地区的原始人类(早期人类祖先)逐渐分化，一方面为现代人类

    的地区差异(人种)奠定了基因基础，另一方面维持了人类作为同一物种的基因

    联系。多地起源模式意味着，人类历史是在过去100万年中的某个时间点逐步发

    展起来的。这种模式的证据主要来自对骨骼遗迹的对比研究。

    走出非洲，走向争议

    第二种假说(有时称为“走出非洲”假说)主要依赖于对现代人类进行基因对

    比，但是它也宣称自己的理论和现存的骨骼证据相吻合。该假说的理论基点，始

    于我们发现现代人类族群之间的基因非常相似，相似到不可能进化了超过25万

    年。这种假说认为，现代人类均起源于生活在距今约25万年前的少数共同祖先。

    今天，在非洲可以找到人类最丰富的基因多样性。这就表明，非洲可能是人类的

    起源地，在迁移到世界各地之前，远古人类在那里居住的时间最长。

    如果“走出非洲”假说无误，那么现代人类都是从生活在非洲的“直立人”之后

    的某个形态进化而来的。这个新人种很可能是在某个孤立的群体中快速出现的。

    “走出非洲”假说本身就有两个版本。第一个版本认为，尽管现代人类从距今

    约25万年的非洲进化而来，但那些明显属于人类行为(包括先进的狩猎技术和多

    种多样的艺术活动)的最早证据仅有5万到6万年的历史。持这种观点的学者包括

    考古学家理查德·克莱恩(Richard Klein)和其他一些专业人士。从这种观点来

    看，直到某些细微的基因变化使得人类普遍拥有现代性的语言能力之前，人类还

    算不上真正的人类，人类历史也还没有真正开始。“走出非洲”假说的这一版本，主要依据新式工具和人工制品的传播，这一点在对大约5万年前的亚欧大陆的考古研究中可以明显看到。

    近年，“走出非洲”假说的一些支持者提出，由于学者们进行的考古研究多在

    亚欧地区，而非假定的现代人类的诞生地非洲，因此上述变化的重要性可能被人

    为夸大了。在对现有的来自非洲的考古物证进行仔细分析后，人类学家莎莉·麦克

    布里雅蒂(Sally McBrearty)和艾莉森·布鲁克斯(Alison Brooks)指出，非洲典

    型人类活动的考古物证可以追溯至20万至30万年前，这和我们发现的最早的人类

    骸骨是符合的。如果麦克布里雅蒂和布鲁克斯是正确的，那人类最早应该出现在

    距今20万至30万年前的非洲，这个时期也是人类历史真正的开端。我们在这本

    《极简人类史》中采用的历史分期正是基于这些发现。我们暂时采纳这种说法，即最早的人类出现在距今约25万年前，这也标志着人类历史的开端。但是，我们

    必须牢记，这个年代可能会被修改。

    什么使我们与众不同？

    什么使我们和其他物种截然不同？什么使人类历史和其他动物的历史截然不

    同？对于这些根本性问题，从古至今有很多回答。现代人的回答包括：我们有两

    足直立行走的能力，我们会使用工具，我们能有计划、有步骤地狩猎，我们有不

    同寻常的超级大脑。

    遗憾的是，随着对与人类亲缘相近物种的研究越来越深入，我们发现这些特

    质在人类近亲(如黑猩猩)身上也有某种程度的呈现。例如，第一位在自然状态

    下研究黑猩猩的现代动物学家简·古道尔(Jane Goodall)就很快发现，黑猩猩也

    能制作和使用工具，而且也会狩猎。

    现在看来，人类主要区别于其他近亲物种最有力的标志就是语言符号了。尽

    管许多动物都可以通过各种原始方式与同类交流并分享信息，但人类是唯一可以

    使用语言符号进行交流的生物。语言符号是一个将人造符号用语法联系起来的系

    统，能够创造出无限的准确话语。语言符号极大地提高了人类交流的准确性，拓

    展了人类交流的思想和领域。语言符号第一次赋予了人类神奇的能力，让我们可

    以谈论那些我们没有亲眼见到的事物(比如经历、发生在过去和未来的事情)，以及那些我们不确定是否存在的事物(比如灵魂、魔鬼和梦)。

    人类交流系统在效率、范围和准确性方面突然提高，这使得人们可以将自己学到的东西更多地与他人分享。这样，知识的积累速度开始远远超过其流失速

    度。知识和经验不会随着一个人或者一代人的死亡而消失，而是为下一代保留了

    下来。

    就这样，每一代人都继承了前人积累的知识。随着知识积累的不断增长，后

    人得以采取不同方式，利用这些知识适应多样的环境。除人类以外，地球上的其

    他生物只有在整个物种的基因构成发生改变时，其行为才会发生重大变化。而人

    类却不用等基因发生改变，就可以对自己的行为做出重大调整。这种“集体知

    识”的积累过程，解释了为何人类会拥有超凡能力，并得以适应不断变化的自然和

    社会环境，它同时也阐明了人类历史为何拥有独特的活力。在人类历史中，文化

    超越了自然选择，成为变革的首要驱动力。

    上述结论提示我们，要追问人类历史的开端，我们不能仅仅依靠早期人类遗

    骸的解剖学分析，还要注意那些标志着语言符号和技术积累的考古证据。

    思想实验

    大多数人并不知道人类交流系统如何影响生活的方方面面。想想你从家

    到学校的路线，对沿途的事物你了解多少，又作何感想？现在问问自己：“我

    头脑中的这些思想、观念，有哪些不是别人通过书面或口头的方式装进我脑

    袋里的？我每天使用的这些物件中，有哪些是我不需要别人的帮助就可以独

    立发明出来的？”这或许可以帮助我们认识到，他人的经验和思想对你我的重

    要性。在原始社会，石器是重要的生产工具，由于制造石器的技术比较复杂，原始人类需要借助语言

    符号，交流并传播这一技术。在石器制造水平较高的阿舍利文化中，原始语言(主要是一些基

    本的符号)是重要的推动力之一。石器制造促使人类创造语言，语言的产生加快了知识积累，进而推动生产技术的革新。

    人类学家们把符号活动能力的早期证物(如研磨颜料以用于身体彩绘的遗

    迹)、石器技术重大变革的早期证物(如多种直立人族群所掌握的石器技术的消

    失)与新物种“赫尔梅人”(Homo helmei)的出现联系起来。这个物种的骨骸和现

    代人高度相似，以至于最终我们可能只能将其并入自己这个物种——现代智人。

    大约在30万年至20万年前，能证明这些变化的解剖学证据、技术工艺证据以及文

    化证据就在非洲出现了。采集狩猎者的生活

    采集狩猎时代的考古学证据非常稀少，以至于我们对早期人类生活方式的理

    解主要依赖于对现代采集狩猎部落进行研究所得出的结论。

    从为数不多的采集狩猎时代遗迹，以及我们已知的现代采集狩猎者的生活方

    式和技术工艺来看，我们可以确信，如果以现代标准来衡量，他们的生产力水平

    非常低下。那时的人类每天从他们所处的自然环境中获取的热量很难超过3 000千

    卡，而这是一个成年人类维持基本生存所必需的能量。

    低下的生产力水平意味着，以后来的标准来看，当时的人口密度非常低，平

    均每平方千米不足1人。这意味着少量的人口散布在广阔的范围内。

    现代研究显示，采集狩猎者可能会有意识地控制人口增长，以避免对土地的

    过度利用。研究还显示，采集狩猎者可以利用多种方式控制人口增长：如通过延

    长母乳喂养实现避孕；使用各种堕胎术；有时，甚至会杀死过多的儿童，或者让

    年老、患病等身体不够健康的成员自生自灭。

    由于每个采集狩猎部落都需要一个大的区域维持其基本生存，和现代采集狩

    猎者类似，远古采集狩猎者可能大多数时间都生活在由几个关系密切的成员组成

    的小型部族中。大多数小型部族属于游牧性质，你必须步行很长距离，才能走遍

    你自己的大片部族领地!

    尽管如此，我们仍然可以确认，临近的部落之间存在着各种各样的联系。比

    如，几乎所有的人类部族都鼓励成员与外族通婚，以远离自己的直系血亲。采集

    狩猎部落定期与邻近部落会面，彼此交换礼物和故事，举行各种仪式，一起载歌

    载舞，共同解决争端。在这种聚会(可能类似于澳大利亚原住民的歌舞会)上，来自不同部落的男男女女会自发地或通过正式的婚约走到一起。

    亲缘关系

    族群交流意味着每个部落在邻近部落中都有亲属，这就确保了邻近族群之间休戚与共的团结意识和语言之间的相互重叠。血缘亲情结成的纽带造就了地区交

    流网络，使邻近部落间的人员、物质和思想交流更加顺畅。

    基于现代采集狩猎社会的研究显示，家庭和血缘观念是考量和组织社会关系

    的主要方式。事实上，在《欧洲与没有历史的人民》(Europe and the People

    Without History, 1982)一书中，人类学家埃里克·沃尔夫(Eric Wolf)就建议将小

    型社会描述为“血缘秩序社会”。家族就是社会。这一点对于生活在现代社会的人

    们来说，恐怕难以理解。血缘和家族观念为行为和礼仪提供了准则，要在当时的

    世界生存下去，这是十分必要的：那时大多数部落人数不多，没有几个人能在一

    生中有幸见到几百人。

    社会即家族的观点也向我们透露了许多关于采集狩猎社会经济情况的信息。

    当时的交换关系与现代家庭中的此类关系相似。交换被视为礼节，这意味着交换

    行为本身比实际交换的物品更重要，交换是巩固、加深现有关系的良方。人类学

    家认为，这种关系建立在互惠基础之上。权力关系也就是家庭或大家庭的权力关

    系。公正、纪律——甚至是对反社会行为的暴力惩罚，也可以由家庭一手实施。

    家庭等级制度(只要其存在)主要基于性别、年龄、经历和在家族内的威望。

    基于现代采集狩猎社会的研究显示，尽管男女可能分工不同(就像社会的年

    老成员和年轻成员分工不同)，但他们扮演的角色差异并不一定造就相应的等级

    关系。

    女性可能承担大部分照顾子女的责任，并负责采集大部分食物(至少在温带

    和热带地区是这样，在这些地区采集比狩猎更重要)；而男性则负责狩猎，在上

    述地区，这是一种不太稳定的食物来源。尽管如此，没有证据表明男女承担不同

    的职责会形成相应的控制与支配关系。在整个采集狩猎时代，人际关系都着眼于

    个体感受而非等级制度。在一个人际关系密切、没有嫌隙的时代，人们没有必要

    建立如现代社会这样一个高度制度化的社会结构，这样的构建主要是为了调整陌

    生人之间的关系。

    种类繁多的墓葬品和艺术品留下痕迹，使我们得以一窥采集狩猎者祖先的精

    神世界，却无法得到确切的答案。现代对比研究显示，远古采集狩猎者将精神世

    界和自然世界视为大家庭的一部分，其中充满生灵，人们或与之建立亲缘、责任

    关系，或与之对立。

    这样，远古采集狩猎者对人类和其他物种、实体的区别就相对模糊，不像我们今天区分得这么分明。明白了这一点，我们就不难理解一些现代人常常觉得不

    可思议的理念，如图腾崇拜——将动物、植物甚至地质构造(如山峰和湖泊)视

    为神灵，顶礼膜拜。虽然部落与部落之间象征精神的具体图腾存在很大差异，但

    是相信万物有灵是采集狩猎社会最根本的关于宇宙的设想(或宇宙模型)。这种

    设想能帮助我们更好地理解当时的世界：动物和物体都充满了人类无法预测的不

    确定性。

    生活水平

    尽管传统的看法认为采集狩猎社会物质生活水平低下，但这或许值得质疑。

    基于从现代采集狩猎社会搜集到的证据，人类学家们反驳道，从某些方面来看，采集狩猎者(当然指那些没有生活在严酷自然环境中的群体)的生活算得上富

    足。

    思想实验

    早期采集狩猎者的饮食状况和我们今天大不相同，但其饮食需求和我们

    相差无几。想想今天我们花多久就能获取3 000千卡的热量，你可以以下面的

    快餐食谱为例：

    早餐：唐恩都乐(Dunkin’ Donuts)烤肠，鸡蛋，奶酪牛角包(690千卡)，热巧克力(220千卡)；

    午餐：麦当劳麦乐鸡汉堡(425千卡)，16盎司可乐(210千卡)，10个炸洋葱圈(244千卡)；

    晚餐：汉堡王超级汉堡(670千卡)，1中杯奶昔(560千卡)。

    现在想象一下，如果没有商店、餐馆，而你想从水果、昆虫的幼虫、鱼

    等食物中获取相应的热量，你得花多少时间从你家附近的自然环境中找到这

    些食物？你每天花多少时间做这些事情？你需要多少新知识，来辨别哪些食

    物是安全的，哪里可以找到这些好的食物？游牧生活不利于物质财富的积累，因为人们不得不随身携带他们拥有的财

    物；同样，采集狩猎这种随时从周围环境获取生存所需的生活方式，也不利于财

    富积累。在当时的世界，人们没有必要积累物质财富。以今天的眼光来看，私有

    财产的缺失就是贫穷的标志。但人类学家马歇尔·萨林斯(Marshall Sahlins)认

    为，采集狩猎者很可能感到生活富足，因为他们的生活所需可以从周围的环境中

    获取。尤其是那些生活在温带地区的采集狩猎者，他们的饮食富含营养、多种多

    样；饮食的多样性使远古采集狩猎者们免受饥荒的困扰，因为即使他们喜欢的食

    物歉收，他们还有其他多种选择。

    生活闲适，但生命短暂

    古生物学家(专门研究化石中的生物的专家)的研究已经确认，远古采集狩

    猎者的总体健康状况优于早期农业社会的人类。采集狩猎者居住的小型社会使他

    们和流行性疾病隔离开来，频繁的迁移活动又避免了垃圾堆积招引致病害虫。现

    代对比研究显示，采集狩猎者的生活相当闲适，他们每天只需花几个小时寻找生

    活必需品，所花时间比农业社会和现代社会的大多数人都要少得多。

    当然，我们也不能过分夸大。从另外一些方面来说，毫无疑问，采集狩猎时

    代的生活十分艰苦。比如，预期寿命可能非常低(或许低于30岁)。尽管也有许

    多人活到了七八十岁，但相比大多数现代社会，其居高不下的婴儿死亡率、意外

    事故以及人为暴力，也造成了更多年轻成员死亡。

    思想实验

    环顾一下教室的四周。想象你就生活在采集狩猎时代，你不必去学校，也不必走进一间方形的教室，你可能每天都待在野外，搜寻坚果、浆果或

    鹿。好吧，可能不是你们中间的所有人，但你们中间至少有一半人活不下

    来，因为50%的儿童会在10岁之前死亡。假如你是其中的幸运儿，勉强幸

    存，想想如此频繁地失去年幼的兄弟姐妹，会是一种什么感受……采集狩猎时代的重大变革

    采集狩猎部落规模过小和跨地区思想交流受限，足以向我们现代人解释，为

    何在这段历史时期技术革新相当缓慢。尽管如此，相比我们的猿人祖先(包括两

    足直立行走的灵长类哺乳动物及其他相关种类)和其他大型物种的变革，这一时

    期的变化可谓相当迅速。

    只举一个例子：我们的直系祖先直立人使用过的阿舍利手斧(Acheulian hand

    axes，一种源于非洲、有200万年历史的石质工具)就曾历经100多万年而没有多

    少变化。而在20多万年的采集狩猎时代中，我们的祖先创造了令人叹为观止的多

    样技术和新型的生活方式。事实上，距今约20万年前，阿舍利石器技术在非洲突

    然被更多样、更精良的石器制作技术取代，这一事件正是我们认为现代人类从此

    出现的最有力证据之一。许多通过这种方法制作的新型石器十分袖珍，可能装有

    手柄——手柄的出现大大提高了石质工具的灵活性，拓宽了其用途。

    我们的采集狩猎者祖先的技术革新能力，使他们能在陌生的土地上探索、定

    居，这是和他们出生、进化的地方截然不同的环境。事实上，这种创造力正是我

    们人类区别于其他物种的关键之一，包括与我们亲缘关系最近的类人猿。据我们

    所知，类人猿还无法完全恰当地调整其行为，使自己可以迁移到新的栖息地。这

    正是我们通常认定人类有历史，而这些物种却没有历史的原因。

    相比之下，人类采集狩猎时代的历史是由许多迁移到陌生环境、未被记载的

    小故事组成的。微小的技术革新，新知识、新技巧的积累，生活方式的细微变

    化，共同促成了这种迁徙。

    随着人类越来越广泛地遍布地球，人的数量明显增加了。尽管基因证据显示

    距今约7万年前，人口缩减至区区几千人，但是现今对采集狩猎时代人口进行的

    估算，大体上还是依赖于猜测。最近，人口统计学家马西姆·利维巴奇(Massimo

    Livi-Bacci)提出了一个颇具影响力的推测。他宣称3万年前，世界人口仅有几十

    万人；但到了1万年前，人口可能已达600万。图中展示的是各种早期的尖状工具。第1组工具用石质薄片制成，第2组用鹿角制成，第3组用

    动物骨骼制成，第4组用鹿角制成，第5至7组用切割而成的石头制成。

    如果我们假定3万年前世界人口为50万，那么就意味着，在距今3万年到1万

    年前这一时间段中，世界人口的年增长率低于0.01%。也就是说，世界人口大致

    每8 000年至9 000年翻一番。我们可以把这个增长率和其他历史阶段的平均增长

    率做比较：农耕时代的平均倍增时间是1 400年，现代社会是85年。

    技术变革

    采集狩猎时代的增长速度在两个看似矛盾的方面引人注目。至今，人们仍将

    人口增长视为技术革新的间接标志。因此，采集狩猎时代的人口增长意味着技术革新贯穿整个时代，也暗示技术革新在加速。当然，对比人类历史的后续时期，这种增速还是极其缓慢的。造成这种差异的部分原因是采集狩猎部落规模较小，分布比较分散，导致信息交流受限。事实上，变革发生得如此之慢，以至于一个

    人穷其一生都很难注意到它。这意味着，远古采集狩猎者并没有多少长期变化的

    意识，他们大体将过去视为基于目前的一些细微变化而已。

    思想实验

    人口“倍增时间”究竟是什么意思？假定人口增长率为每年0.01%——这是

    假设的3万年前的人口增长率。为了理解“倍增时间”在此人口增长率之下的意

    思，想象一下下面的场景：某一个村庄有11个人，刚好组建一支足球队。他

    们非常想和其他球队比赛，但却一个人也找不到。以上述人口增长的速度，他们要等多少年才能凑齐22个人呢？答案是：9 000年。(如果想要替补队

    员，则需要更长的时间!)

    迁移到陌生环境，往往需要新的技术、技能。这种类型的迁移可能在采集狩

    猎时代早期就开始了，当时所有人类都还居住在非洲大陆。不巧的是，研究人类

    历史初期的技术变革是非常困难的，因为现存的器物能为我们提供的信息很少，我们无法得知当时的工匠们有多少技术知识。今天，我们的生活依赖汽车、电脑

    之类的物品，这些东西体现着大量的专业知识。然而，现代人类学研究显示，采

    集狩猎者的技术知识主要储存在大脑中，而并非体现在器物上。因此，采集狩猎

    者留下的工具仅能给我们关于他们技术、技能的苍白印象。

    尽管如此，变化的证据还是相当有力的。人类迁移到新环境的第一个证据就

    是人类遗骸开始出现在非洲大陆的各个地方。到了距今约10万年前，一些部落学

    会了利用海岸周围的资源生活，如贝类动物；另一些则逐渐适应了热带雨林和沙

    漠的生存方式。证据表明，相距达几百千米的部落开始以物易物，这说明相距较

    远的部落也在进行信息交流。所有这些交流成为激发技术试验的关键因素。

    向非洲以外地区迁徙

    在距今约10万年前，一些远古人类开始走出非洲，在世界其他地方定居。现代人部落逐渐出现在亚洲西南部，从那里，人类开始向东、向西迁徙，来到亚欧

    大陆更偏南、更温暖的地区。这些迁徙将人类带到了类似非洲故土的自然环境，因此不一定意味着他们有什么技术突破。事实上，许多其他物种也存在类似在亚

    洲和非洲之间迁徙的情况。但是当时间来到距今5万年至4万年前，人类出现在冰

    河时代的澳大利亚大陆，这一事件显然是技术创新的标志。因为抵达澳大利亚大

    陆需要高超复杂的航海技术，而且要想定居在澳大利亚大陆，人类必须适应完全

    不同的生物环境。迄今为止，我们还没发现其他哺乳动物能独立完成这样的壮

    举。

    同样载入史册的还有约3万年前人类在西伯利亚的出现。要想在冰河时代末

    期的中亚大草原(面积广大、浩瀚无垠的大片无树草原)生活，你必须掌握捕获

    大型哺乳动物(如鹿、马、猛犸象等)的高超狩猎技术，因为此地可食用的植物

    要比温暖地区少得多。而且，你必须学会取火，制作贴身的衣物，建造经久耐用

    的房屋，以保护自己不受严寒的侵袭。到了1.3万年前，通过穿越在冰河时代连接

    东西伯利亚和阿拉斯加的白令陆桥，或是乘船绕道白令陆桥沿岸，人类抵达了美

    洲。随后，在进入美洲的2 000年内，一些部落深入到南美洲的南部地区。

    每一次这样的迁徙都需要新的技术，新的植物学、动物学知识以及新的生活

    方式。这样，每一次迁徙都代表着一次技术突破，而每一次技术突破都有赖于人

    类部落在尝试开发各自小区域的特定资源时，做出的不计其数的技术调整。尽管

    如此，没有证据表明这一时期人类部落的平均规模变大了。采集狩猎时代的技术

    变革使人类居住得更分散，而不是更集中。人类散布在更加广泛的世界范围，但

    他们仍旧生活在流动的小型部落中。

    人类对环境的影响

    虽然一般来说，采集狩猎者对他们生活的自然环境影响有限，但那些使人类

    得以完成上述迁徙的技术创新，意味着他们对自然的影响在增加。许多大型动物

    (巨型动物)物种的灭绝和“刀耕火种”的盛行，是人类对自然环境的影响力不断

    上升的有力注解——尽管关于这两点还存在一些争议。法国的肖维岩洞保存了许多当时最绝妙的绘画，其中包括近450只动物的画像。它们绘制于两

    个阶段，第一阶段始于近3.7万年前，第二阶段则在2000多年后。艺术家预先精心处理了洞穴

    的墙壁，这些画像显示了他们对运动和透视的深刻理解。

    巨型动物灭绝

    在刚刚过去的5万年中，许多大型动物物种相继灭绝，尤其是在人类新近踏

    足的地区，无论是澳大利亚、西伯利亚还是美洲。澳大利亚和美洲可能失去了

    70%—80%体重在100磅(约45千克)以上的哺乳动物物种。这些物种包括澳大利

    亚的巨型袋鼠和袋熊，西伯利亚冰河时代的猛犸象和长毛犀牛，美洲的野马、骆

    驼、大树懒和剑齿虎。欧洲可能失去了40%的大型动物物种。在人类和大型哺乳

    动物长期共存的非洲，仅有14%的大型动物灭绝。随着考古学家推算出更加准确

    的日期，我们发现这些灭绝发生的时间正好和现代人类抵达相关地区的时间大致

    吻合，这就意味着人类导致这些动物灭绝的可能性大大增加。

    思想实验

    如果你所在的部落平均每年迁移10英里(1英里约等于1.61千米)，想想

    你们从非洲出发，需要多少年才能穿越俄罗斯和西伯利亚，到达阿拉斯加，然后再横穿整个美洲，抵达最南部的火地岛？完成迁移需要技术进步。再想想当你从非洲(这里气候炎热，动植物资源丰富)启程，到达西伯利亚(这

    里气候寒冷，植被缺乏，有很多大型动物，如猛犸象)，再到达北美洲(这

    里森林茂盛，充满了未知的动物和植物)，再先后穿过中美洲的热带丛林和

    安第斯山脉，抵达火地岛，一路上你需要多少新的知识技能？

    类似的灭绝在近几个世纪仍在发生。比如，一种与鸵鸟差不多大小、名为“恐

    鸟”的动物在新西兰灭绝。这个活生生的现代例子向我们展示了，没有任何与人接

    触经验的大型动物，在面对狩猎技术日趋精湛的人类时，可能会遭遇些什么。此

    外，这些动物的低生育率也使他们极易灭绝。大型动物在澳大利亚和美洲的灭绝

    改变了这些地区的历史，因为大型动物的丧失意味着人类再也无法利用这些资

    源，无法将它们驯化成役畜，或者当成食物、纤维素的重要来源。

    刀耕火种

    证明早期采集狩猎者对自然环境的影响日益增加的第二个例子，就是澳大利

    亚考古学家里斯·琼斯(Rhys Jones)称之为“刀耕火种”的人类活动。严格地说，刀耕火种算不上一种真正的种植活动。然而就像种植一样，它是一种通过调控自

    然来增加人类认为有用的动植物产量的方式。刀耕火种者会定期烧掉土地上的残

    留物，以防止危险可燃物的堆积。定期放火烧地还可以清理低矮的杂草，沉积灰

    烬。实际上，这种做法加速了已死的有机物的分解，使新生植物迅速萌芽，从而

    吸引食草动物和捕食这些动物的掠食者。在短短几天或者几周之内，猎人便可以

    重返他们烧过的这片土地，找到许多新的植物和以这些植物为食的各种动物。

    人类有计划地在其定居的大陆上焚烧土地。随着时间流逝，这种活动逐渐改

    变了当地的地貌和动植物混杂的模式。以澳大利亚为例，千百年来持续不断的刀

    耕火种，使桉树分布的范围越来越广，但这却是以其他畏火植物的减少为代价

    的，也因此塑造了与人类初到澳大利亚时截然不同的地貌。

    变革步伐加快

    从距今约5万年前开始，技术革新的速度开始加快。人类顺利迁移到新大

    陆、新环境，便是技术革新加快的一个佐证。此外，新的技术、技能开始传播，石质工具变得更多样、更精致，很多还安装了手柄。人们开始使用新材料，如兽

    骨、树脂和植物纤维。从距今约3万到2万年前开始，越来越多的新式精密工具逐

    渐出现，包括弓箭和长矛抛掷器。

    苔原地区(苔原是平坦或稍有起伏的无树平原，位于典型的寒带和亚寒带地

    区)的采集狩猎者们用骨针缝制动物皮毛，精心剪裁以制成衣物。有时，他们会

    用动物牙齿或贝壳制成的精美饰品装点衣物。他们的猎物遗迹显示，猎人们的狩

    猎技术(尤其是在寒冷的气候条件下)已经非常专业，这说明他们对不同环境的

    了解已变得越来越复杂。岩洞壁画、木质或骨质雕塑也开始出现在互无联系的非

    洲、澳洲、亚洲和欧洲各地。

    富足采集狩猎者的出现

    不断加速的技术革新带来了新发展，为最终引导人类进入农耕时代的变革埋

    下了伏笔。大多数的采集狩猎技术是“分散型”的，它引导人类占据了广大的地

    区，却没有扩大单个部落的规模。

    然而，采集狩猎者有时也会采用“集约型”技术。换句话说，这是一种引导他

    们从给定区域内获取的技术。这种技术使采集狩猎者们能创建规模更

    大、更稳定(适宜定居)的部落。这种变化的证据普遍来自距今20 000年至15

    000年前，其中最著名的证物来自位于美索不达米亚和尼罗河谷之间的走廊地

    带，这是连接非洲和亚欧大陆的一片区域。

    人类学家很早就意识到，居住在物产丰富地区的采集狩猎者们，其流动意识

    可能会逐渐减弱，他们大部分时间会生活在1到2个主要的定居地内。而且，如果

    采集狩猎者们发明出能提高特定区域内资源产出的新技术，他们的定居意识便会

    愈发强烈。人类学家将这种采集狩猎者称为“富足的采集狩猎者”。

    下一个例子来自澳大利亚，我们在这里可以对采集狩猎生活进行深入研究，因为原住民将这种生活方式延续到了现代。在过去的5 000年里，澳大利亚多地出

    现了更新颖、更小巧、制作更精良的石质工具，包括可能用来当作矛尖的袖珍石

    尖。一些工具制作得异常精美，以至于方圆几百英里的部落都来进行交易，并将

    其当成仪式用品。

    新技术意味着获取资源的新方式。在维多利亚州，人们曾设计了诱捕鳗鱼的复杂陷阱，有的陷阱甚至建有近300米长的管道。在管道的某些点上，人们会设

    置网兜或锥形陷阱，用树皮制成的长条或编织好的灯芯草带捕获受困的鳗鱼。这

    些“鳗鱼农庄”能收获数量可观的鳗鱼，于是人们开始在附近兴建相对固定的居住

    设施，其中一个居住点包含近150个由石头搭建的小屋。除了鳗鱼，这些小型定

    居点的居民还依靠本地的其他资源生活：从鸸鹋到袋鼠，都成为他们的猎物，他

    们还将当地植物也当成食物，如雏菊或山药的块茎、蕨类植物以及各种旋花科植

    物(旋花科的草本植物、灌木植物等)。

    一些部落开始收获各种植物，如番薯、水果、谷物等，这意味着人类开始向

    农耕文明转型。人们在收获番薯时，会有意识地促使其重新生长；人们还会故意

    将水果的种子种到废物堆里，以建成小型的果园。钦西安人使用的弯木带盖木箱，用于储存毛毯等物品。箱体四周是用赤铁矿粉等天然颜料绘制

    而成的线条纹饰。该物品是富足采集狩猎者身份的代表。

    在更加贫瘠的澳大利亚中部地区，早期欧洲殖民者目睹了当地部落用石刀收

    获野生小米，并将其垒成大草垛存储起来。在一些地区，考古学家还发现了15

    000年前用于研磨植物种子的磨石。在澳大利亚沿海的许多地区，人们划着小

    船，用贝壳制成的鱼钩打鱼。捕鱼活动使他们得以建立人口更多、居住更集中的

    部落。总体来说，定居在沿海地区的人口要比内陆地区的人口更多、更密集。

    富足采集狩猎者部落的出现，为人类历史下一个关键的过渡期开辟了道路：

    在这个时期，那些有计划、系统性地操控自然，以期从给定区域获取的

    新部落出现了。我们将人类从事这种活动使用的所有技术命名为“农业”，将农业

    技术占绝对主导地位的这个时代称为“农耕时代”。采集狩猎时代在世界历史中的位置

    历史学家们时常推测，在漫长的采集狩猎时代，没有多少东西发生了变化。

    对比人类历史的后续时代，这种推断似乎是正确的。在采集狩猎时代，即使发生

    变化，其速度也相当缓慢，以至于个人穷其一生也很难察觉到这些变化。如此一

    来，男男女女都很难意识到技术革新的重大意义。尽管如此，对比人类出现以前

    的时代，采集狩猎时代的技术革新速度已经相当惊人。

    由于人类掌握语言符号，技术协同成为可能(通过语言联系人类个体，从而

    产生创造力)，人类社会逐渐成功地学会了在不同的自然环境中定居生活。新技

    术的逐步积累，使采集狩猎部落通过迁移，定居到世界大部分地区。这是史无前

    例的壮举，不仅其他灵长类动物没有做到，就连我们的猿人祖先也没有做到。

    在25万年的时光里，变革的速度逐渐加快。在最近的5万年中，世界各地的

    采集狩猎技术均呈几何级数增长。最终，采集狩猎技术发展得足够高超，使某些

    地区的一些部落能够更加深入、更加集中地利用当地资源。这种变化标志着迈向

    农耕社会的第一步。随着第一批农业部落的出现，在距今约1万年前，农耕社会诞生了。我们可

    以将农耕社会定义为人类历史中农业生产技术占绝对主导地位，并成为大多数人

    类社会根基的时代。在近250年，随着现代工业技术在生产力水平上赶超农业，并逐渐改变人类的生活方式，农耕社会逐步走向消亡。

    虽然和长达25万年的采集狩猎时代相比，农耕时代仅仅延续了1万年，但迄

    今为止，70%的人类成员可能都生活在农耕社会，因为这一时代的技术远远比采

    集狩猎时代高产。

    农耕时代以其绚丽的多样性著称于世，其丰富程度甚至超过了采集狩猎时代

    和现代社会。可事实上，多样性是技术创新和技术停滞共同作用的产物，因为新

    技术(如农业技术和畜牧业技术)虽然开创了新的生活方式，但通信技术的局限

    和落后却保证了世界不同地区的有效隔离，使各地都能沿着自己的既定轨道独立

    发展。

    我们现在可以确认几个截然不同的“世界区域”，这些区域直至公元前1500

    年，彼此之间没有任何联系。这四个最著名的世界区域是：非洲——亚欧大陆

    (从非洲南部一直延伸到西伯利亚西北角)、美洲、澳大利亚以及太平洋各岛

    屿。

    在每个世界区域内，各地区社会之间保持着藕断丝连的物质和文化联系，并

    且形成了一个较大的网络。在某些世界区域内，由于相对紧密的政治、经济、文

    化联系，“农耕文明”出现了。时光荏苒，这些文明逐渐和其他地区的农耕文明建

    立了联系，也和生活在各大农耕文明交界区域的人们展开了交流。

    尽管如此，据我们所知，直至公元前1492年，不同世界区域间还没有任何显

    著的交流。生活方式的丰富多彩和不同地区之间的相对孤立，解释了为何相比采

    集狩猎时代和现代社会，我们更难总结出一套放之四海而皆准的农耕时代的社会

    特征。

    当然，世界各地的发展轨迹总是有着惊人的相似点。农业在世界各地是独立

    出现的，无独有偶，国家、城市、历史建筑以及书写文字也是如此。所有这些类

    似之处引出了一系列深刻的、关于人类历史演化基本模式的问题：无论在任何地

    区，无论在任何社会和生态条件下，人类历史是否存在一个基本轮廓，一个大体

    一致的发展方向和模式？如果这种基本模式存在，它是否来源于我们这个物种的

    天性或者文化演变的基本原则？抑或这些类似都是误导性的？我们是否应该强调人类历史经验的多样性、开放性，而不是其一致性和趋同性？农业的起源

    “农业”一词在这里用来描述能够增加人类优选的动植物产量并且一直在演

    化、发展的各种技术。从生态学上讲，农业能比采集狩猎更有效率地获取自然界

    通过光合作用储存的能量与资源。(本书分享更多索搜@雅书)

    因为耕种者能比采集狩猎者更自觉地介入自然环境，农业放大了人类对自然

    环境、自身文化和生活方式的影响。农业生产者如此密集深刻地调控动植物物

    种，以至于他们的选择开始改变作物的基因构成，我们将这一过程称为“驯化”。

    通过砍伐森林、使河流改道、开垦山坡和耕种土地，农业生产者极大地改变了地

    球的面貌，使其越来越受人类活动控制。

    最终，通过改变自己的生活方式，农业生产者创建了新型社会群落。就规模

    和复杂性而言，它们和采集狩猎时代的部落有着天壤之别。人类不仅驯化了其他

    物种，也驯化了他们自己。

    农业不会使土地的作物产量自动增加。事实上，农业生产者会通过去除对人

    类无用的物种，降低土地的总产量。他们增加的仅仅是那些对人类有用的作物产

    量。去除无用的杂草可以将更多的养分、阳光和水留给驯化作物，如玉米、小麦

    和稻谷，而消灭狼群和狐狸则能够使牛羊和鸡群繁盛兴旺起来。通过提高人类优

    选的动植物的产量，农业生产者得以供养更多的人口。在使用采集狩猎技术的时

    代，这是不可能实现的。

    采集狩猎时代的技术变革是粗放型的(通过拓展生活范围使人口数量翻倍增

    长)，而农耕时代的技术变革则是集约型的(它使得更多人口能够在给定区域内

    生存)。久而久之，人类及其驯化的动植物开始在更大、人口更稠密的社会群落

    定居下来。如此一来，人类居住的生态环境和社会环境发生了彻底的改变，这种

    改变的性质和速度在人类历史进程中都是革命性的、前所未有的。

    思想实验

    设想你将在自然灾害后重新开始生活。你去不了商店，因为交通和通信系统仍无法运作。你能吃的所有东西仅限于森林和田野中可以找到的食物。

    在你力所能及的范围内，你能找到哪些可以放心食用的东西？你会如何烹制

    它们？如果生吃，你能想象嚼食生鱼和野生谷物的感觉吗？另外，如果你想

    自己种植作物，你该从哪里入手呢？

    美洲印第安人有一句谚语：“狗让我们成为人。”人类大约在3万年前驯化了狗，并将其用于

    捕猎。狗后来演变成人类的伴侣，有时也成为他们的食物，甚至影响了他们的交流方式和组织

    方式。

    农耕时代的最早证据

    农耕时代最早证据的确切日期还有待修正。迄今为止，农耕时代的最早证据

    来自美索不达米亚和尼罗河谷之间的走廊地带，这是连接非洲和亚欧大陆的重要

    通道。在肥沃的新月地带(环绕美索不达米亚地区重要河流的弧形高地)，自公

    元前8000年(距今1万多年前)起，人们就已开始种植谷物。

    在尼罗河以西的撒哈拉沙漠(那时的土地还不像今天这样贫瘠)，人们可能

    早在公元前9000年至前8000年就已经学会驯化牲畜，在随后的1 000年内，人们可

    能又开始种植高粱。在非洲西部，人们从公元前8000年起就开始种植甘薯。在中

    国，人们从公元前7000年起便开始在南方种植稻米，在北方种植其他谷物。此

    时，在马来群岛的巴布亚新几内亚，人们已经开始了基于甘薯和芋头(一种大叶

    的亚洲热带植物)种植的农业生产。

    最早种植根茎类作物的部落可能来自热带沿海地区，然而随着第四纪冰期后期海平面的上升，大多数这样的遗迹都被淹没了。在中美洲(含墨西哥及其南部

    半岛的大部分地区)，人们尽管可能早在公元前7000年就开始种植瓜类，但直到

    公元前5000年，系统性农业的证据才开始出现。在安第斯地区，农耕时代开始的

    最早证据出现在公元前3000年。正是从上述地区和其他农业生产独立出现的地

    区，农业生产技术及其生活方式逐渐扩展到世界的大多数地区。

    公元前1200年的埃及坟墓壁画。农业的兴起并非一夜之间，而是历时数千年的缓慢过程。农业

    革命彻底改变了人类的生活方式。

    迄今为止，我们对农业诞生的源头仍缺乏令人信服的解释。任何相关的解释

    都必须说明一个有趣的现象：在采集狩猎的生活方式延续了20多万年以后，农耕

    种植的生活方式为何在短短的几千年里就在彼此没有密切联系的世界各地蓬勃发

    展起来了？

    当我们认识到农业是在世界多地各自独立发展起来的，我们也就推翻了曾经

    盛行一时的一种观点：认为农业是一项绝妙的发明，当它在诞生地出现时，人们

    就认识到了它的优势，并将其从单一中心推广到世界各地。

    但当研究者发现一些采集狩猎者即使知晓农业，却仍坚持原有的生活方式

    时，上述观点就进一步受到冲击。采集狩猎者反对改变，可能是由于早期农耕者

    的营养和健康水平普遍低于周围的采集狩猎者，而农耕者承受的压力却要高于他

    们。如果农业反而会降低生活水平，那么关于农业如何起源的解释就要更多依赖

    于“推动力”而非“拉动力”。换句话说，早期农耕者并非心甘情愿地接受这种生活方式，而是如我们推测的，他们是被迫接受农耕生活的。

    农耕时代大事年表富足采集狩猎者的出现

    解释农耕革命起源的轮廓已经成形，但是许多细节还需要实际例子的支撑。

    人们已经对中美洲和美索不达米亚的农耕文明进行了深入的研究。在上述两个地

    区，随着采集狩猎者加大对特定资源的开发力度，并逐步提高其工具和技术的精

    度和效率以适应环境，如此这般，农耕村庄历经几个世纪后逐渐形成。

    这是迈向农业的第一步。当步伐越走越远，这样的技术工具便可以将传统采

    集狩猎者转换成“富足采集狩猎者”。相比传统采集狩猎者，富足采集狩猎者能从

    给定区域获取更多的资源。久而久之，他们得以获取足够的资源，过上半定居的

    生活：在一个地方住上大半年。

    这种生活模式在物产丰富(如鱼类和野生谷物充足)的地区尤其容易出现。

    第四纪冰期末期，这种社会群落在世界多地出现，这种现象让我们不由得将这些

    变化和始于18 000年至16 000年前令人捉摸不透的全球变暖联系起来。

    在温带和热带地区，温暖的气候可能已经造就了局部的“伊甸园”——物产极

    其丰富的地域——原本稀少的高营养植物(如野生稻谷)在这里繁荣兴盛起来。

    实际上，由于第四纪冰期严酷的气候条件，集约型农业基本不可能实现；可是到

    了后来，冰期末期竟成为农业产生的关键条件之一，使农业在近10万年内第一次

    成为现实。

    第四纪冰期的末期正好和采集狩猎时代全球人口大迁移的最后阶段重合。人

    类学家马克·科恩(Mark Cohen)指出，截至第四纪冰期末期，地球上已经很少有

    人类未曾涉足的地方，而且从采集狩猎时代的标准来看，当时世界上的一些地区

    已经出现人口过剩的问题。或许正是由于当时温暖、湿润、适合作物生长的气候

    与部分地区不断增长的人口压力不期而遇，促使一些采集狩猎部落在11 000年至

    10 000年前开始定居生活。

    纳吐夫部落就是代表这种变化的一个典型的例子，14 000年至12 000年前，他们生活在美索不达米亚附近肥沃的高地上。纳吐夫部落大体上已开始定居生

    活，但他们仍延续采集狩猎的生活方式，采收野生谷物并捕捉瞪羚。在尼罗河东

    部的埃塞俄比亚，类似部落可能直到现代社会早期依然存在，他们以采收野生高

    粱为生。充分发展的农业

    最终，一些定居或半定居的采集狩猎者变成了农业生产者。对农业生产出现

    后的第二阶段的最佳解释可能来自人口统计学。如前所述，针对游牧式采集狩猎

    者的现代研究发现，采集狩猎者部落可以通过各种方法控制人口增长，如延长母

    乳喂养时间(这样可以抑制妇女排卵)、杀婴、杀老等各种方式。

    当然，对于定居在物产丰饶地区的采集狩猎者们来说，这种限制完全没有必

    要，可能早已被废止。即便如此，经过两到三代的发展，定居在物产丰饶地区的

    采集狩猎者们可能也很快发现，周围环境能够提供的资源已经无法满足日益增长

    的人口的需求。

    人口过剩带来了两个显而易见的选项：迁移或精耕细作(在相同面积的土地

    上生产更多的食物)。当土地资源匮乏，且临近部落也面临相同问题时，他们可

    能别无选择——定居下来的采集狩猎者必须精耕细作。即使是那些能够返回其传

    统游移生活的采集狩猎者可能也会发现，两三代以后，他们已经无法重返祖先曾

    有的领地，也失去了游移式采集狩猎者应有的技能。

    那些选择精耕细作的部落必须利用现有技术，努力提高生产力。他们已经有

    了不少必备知识：他们知道如何除草，懂得如何灌溉，知晓如何驯化各种牲畜。

    人口过剩也刺激了人们更加精确、系统地应用这些知识。

    第四纪冰期末期出现的全球气候变暖扩大了可食用作物(如小麦和野生稻

    米)的耕作范围，提高了产量，使农业的精耕细作成为可能。

    上述论据似乎都可以证明为何人类迈向农业社会的过渡期出现在第四纪冰期

    末期。它们也符合我们所知的其他地区向农业社会过渡时期的情况，尤其是温带

    地区——这里的农业主要建立在谷物种植基础之上。这些论据还有助于解释为何

    一些地区未能出现高度发达的农业(如澳大利亚)，尽管我们的考古记录中已经

    有不少澳大利亚迈向农业社会的早期证据，如富足、半定居式的采集狩猎者的出

    现。

    变革的种子

    当农业出现在一个地区之后，它便开始传播。这首先是由于农耕部落的人口迅速增长，他们必须找到新的土地用于耕种。尽管对许多采集狩猎者来说，农业

    可能只是一个毫无吸引力的选项，但农耕部落通常确实比采集狩猎部落拥有更多

    的资源和人口。

    当冲突发生时，更多的资源和人口意味着更强大的力量。农业最容易扩展到

    那些与现有农业区接壤，且拥有相似土壤、气候和生态的地区。而在环境条件不

    同的地区，农业的扩展则要等待新技术的发展成熟，比如能够适应新定居点自然

    环境的更好的灌溉手段和新型的作物品种。

    这样的变化十分明显，例如，当农业从亚洲西南地区扩展至气候更凉爽、湿

    润的东欧、中欧和北欧时，或是当玉米种植从中美洲向北扩展时，都在一定程度

    上取决于作物本土化时产生的细微基因变化。

    通常，农业扩展都会经历所谓“萌芽”阶段：部落村庄人口过剩，年轻家庭被

    迫开辟新的土地，定居在离原来村庄不远的地方。

    但在没有新技术的地方，采集狩猎的生活方式可能延续更长的时间，农业的

    扩展可能被抑制，有时甚至会推迟数千年时间：例如亚欧大陆无树草原的边缘地

    带，农业种植的生产方式直到现代才被引入。

    思想实验

    第四纪冰期之后，更加温暖、湿润、适应作物生长的气候也许可以解释

    为何采集狩猎者最终汇集成为农耕社会。你认为21世纪的全球气候变化能够

    改变我们居住的这个社会的根本性质吗？它会像约1万年前发生过的那样，引

    领我们创建一种全新的生活模式吗？农耕时代的特点和趋势

    尽管存在超乎寻常的文化多样性，农耕部落之间共享着一些重要的特征，这

    些特征使农耕时代具备潜在的一致性。这些特征包括：以村庄为基础的社会构

    成，人口活力增强，技术创新加速，农副产品革命，灌溉，流行性疾病，权力等

    级，以及与非农耕民族的关系等。

    以村庄为基础的社会构成

    所有农耕社会的根基都是村庄，是由耕种农户组成的较为稳定的社区。尽管

    地区与地区之间在作物品种、农耕技术和礼节仪式等方面差异巨大，但他们都受

    春耕秋收、夏储冬藏的农耕节奏的影响，都需要家庭内部和家庭之间的协同合

    作，都需要处理与外部族群之间的关系。

    埃及坟墓壁画上的丰收场景。本地人口压力、向新环境的扩张以及不断增长的思想和物资交

    流，都促使农耕技术不断进步。

    人口活力增强不断提高的农业生产力，意味着农耕时代的人口增速远远超过采集狩猎时

    代。快速的人口增长意味着，支撑着它的村庄模式和技术最终将扩展到可以进行

    农业生产的其他地区。现代研究显示，在农耕时代期间，世界人口由1万年前的

    600万增长到1750年现代社会初期的7.7亿。虽然这些数字背后隐藏着巨大的地区

    和年代差异，但基本可以得出每年约0.05%的平均人口增长率——以这种增速，人口每1 400年会翻一番。我们可以把这种速度和采集狩猎时代每8 000年至9 000

    年翻一番的速度，以及现代社会约85年翻一番的速度做一下对比。

    技术创新加速

    本地人口压力、向新环境的扩张以及不断增长的思想和贸易交流，都促使农

    耕技术不断进步。大多数技术突破来源于针对特定作物的细微调整和改变，如确

    定播种的时间或者选择更好的品种。但总体来说，生产力的提高还是依赖于各种

    环境下全面的技术创新。实行刀耕火种的农业生产者用火焚烧森林，清理出空

    地，并在森林燃烧留下的灰烬上种植作物。几年以后，当土壤的营养物质耗尽，他们又会迁往别处。在山区，农耕者们学会了如何开发坡地，他们会建造形似台

    阶的梯田。

    农副产品革命

    其中一项最重要的技术创新对非洲——亚欧大陆世界区域产生了深远的影

    响。考古学家安德鲁·谢拉特(Andrew Sherratt)将这些变化称为“农副产品革

    命”。从大约公元前4000年开始，一系列的技术创新使非洲——亚欧大陆区域的农

    耕者得以更有效地利用大型牲畜的农副产品——那些无须屠宰牲畜就可以利用的

    产品。农副产品包括纤维、奶、用作肥料的牲畜粪便以及用于耕田犁地、运输人

    员和物资的牵引动力等。

    在干旱贫瘠的地区，如亚欧大陆的无树草原、亚洲西南部的沙漠、东非大草

    原等，农副产品革命创造出一种全新的生活方式——畜牧业，这是一种所有部落

    成员都依靠他们饲养的牲畜生活的模式。和农耕时代典型的种植部落不同，畜牧

    生产者通常是游牧式的，因为在畜牧业兴盛起来的干旱草原，牲畜须在各处草场时时迁移，以确保它们有足够的草料。

    农副产品革命

    正如下面来自牛津大学网站的引文所述，“农副产品革命”是一种仍需用6 000多年前的

    远古文物不断检验的理论。

    牛津大学考古学系教授、阿什莫林博物馆欧洲史前文物部主任安德鲁·谢

    拉特首先提出，除了肉食，人类可能并未利用第一批驯化动物的农副产品

    (如奶、羊毛、鬃毛和牵引动力)，而是直到公元前4000年左右，挤奶和其

    他动物农副产品的开发才成为史前农业生产的一部分。这种社会经济转型有

    助于推动社会发生革命性变化，如游牧部落的诞生，地中海农耕经济的产

    生，以及复杂的国家层面的社会出现等。

    牛津大学黎凡特考古实验室向研究机构提供了出土于以色列内盖夫沙

    漠、公元前4500—前4000年的陶制器皿碎片，检测其中是否含有奶液残留，用以测试谢拉特提出的“农副产品革命”假说。这些样品如今正在理查德·埃弗

    谢德(Richard Evershed)教授位于布里斯托大学的生化研究中心接受检测。

    来源：牛津大学希伯来及犹太研究中心(2004)，2007年5月18日检索来自：

    http：www.ochjs.ac.ukLevantine.html

    尽管如此，农副产品革命的主要影响还是集中在种植区，在那里，马、骆驼

    和牛已经开始用于耕种土地以及运输人员和物资。美洲驼的驯化，意味着南美洲

    也发生过农副产品革命，但革命的影响主要还是局限于非洲——亚欧大陆地区，因为美洲大多数有可能被驯化的动物在采集狩猎时代消失殆尽。

    非洲——亚欧大陆历史和美洲历史之间的许多重要的差异，可能最终会归结

    于这个关键技术的不同。

    灌溉

    被统称为“灌溉”的水利管理技术，对农业生产力的影响更大。懂得灌溉的农民将小股水流导引到自家田地；他们会用泥土或废渣填充沼泽，铺垫新的土地；

    他们还修建运河网络和堤坝，服务于整个地区。

    在非洲——亚欧大陆、南北美洲甚至巴布亚新几内亚等太平洋各岛屿，人们

    都已开始某种形式的灌溉。灌溉技术影响最大的地区当属土壤肥沃但气候干旱的

    地区，如分布在埃及、美索不达米亚、南亚次大陆北部和中国华北地区等地的冲

    积平原，以及南美安第斯山脉的低洼地带。在上述地区，灌溉型农业十分高产，随之带来了迅猛的人口增长。

    随着农业生产力越来越高，传播范围越来越广，它已经能够支撑规模更大、人口更稠密、相互联系更紧密的社群。在这些社群中，由于人口压力和信息交流

    日益频繁，持续稳定的创新活动在许多领域不断涌现：建筑、战争武器、信息记

    载、交通、商业、科学和艺术等。

    反过来，这些创新活动又刺激了人口的进一步增长，这就可以解释为何农耕

    时代的变革比采集狩猎时代更加迅速。

    尽管如此，创新活动仍然很难跟上人口增长的步伐。这种滞后可以解释为何

    从时代甚至世纪的宏观层面来看，所有的农耕社会都无法逃脱先扩张后消亡的历

    史怪圈，这种循环在一定程度上掩盖了人类社会发展向前的大体趋势。此外，这

    种循环也造就了更加显而易见的历史发展模式：政治的起伏、商业的成败、文化

    的兴衰等。这些都是让历史学家十分着迷的话题。

    这种兴衰交替的模式被称为“马尔萨斯周期律”，这是以19世纪英国经济学家

    托马斯·马尔萨斯(Thomas Robert Malthus)的名字命名的，他坚称人口会比食物

    供给增长得更快，从而引发饥荒和突然的经济衰退。

    流行性疾病

    由于流行性疾病和低下的生产力水平，人口增速可能被减缓。采集狩猎部落

    基本上没有流行性疾病，因为他们规模小且流动性强，而农耕社会却为病原体

    (致病媒介)创造了更为适宜的环境。

    与牲畜的密切接触使病原体有机会从动物转移到人体，垃圾的不断积累为疾

    病的滋生和害虫的繁殖提供了温床，而人口众多的社群则为流行性疾病的传播和

    蔓延准备了大量潜在的受害者。于是，由于人口增长和部落间交流急剧增加，疾病在地区间的传播越发畅通无阻。就像人类搭上了驯化动物这辆快车，各种疾病

    也开始搭上人类这辆快车。疾病的影响，通常是从灾难性的流行性疾病暴发开

    始，随后经历一系列病理弱化的过程，最终在多地民众的免疫系统适应了新型疾

    病后，以灾难性爆发的日趋减少结束。

    正如历史学家威廉·麦克尼尔指出的那样，非洲——亚欧大陆世界区域内广泛

    的流行病交换，使这一地区的人口形成了足以应对大量疾病的免疫力，而其他世

    界区域的人口在这些疾病面前仍十分脆弱。跨越亚欧的疾病交流可能有助于解释

    为何在公元元年后的第一个一千年里，人口增长缓慢——因为这些流行性疾病曾

    多次爆发。它也可以解释为何在1492年哥伦布发现美洲新大陆以后，疾病交流的

    灾难性后果主要出现在非洲——亚欧大陆以外的地区。毕竟，非洲——亚欧大陆

    地区的人们已经获取了足够的免疫力，能够抵御比其他世界区域的人们多得多的

    疾病。

    权力等级

    在许多热带地区，人们可以根据生活需要逐步收获根茎类作物。然而在谷物

    种植区，如亚洲西南部、中美洲以及中国，作物成熟几乎都在同一时间，这样一

    来，所有的庄稼都必须在很短的时间内收获并储存。因此，谷物种植使得人们能

    够积累和储存大量剩余的粮食，这在人类历史上是第一次。在佛兰德斯的图尔奈，人们正在埋葬感染黑死病的死者。农耕社会为病菌创造了更为适宜的环

    境。据估计，瘟疫爆发期间的中世纪欧洲，约有30%-60%的人死于黑死病。

    随着种植谷物的农民人口翻倍和生产力的不断提高，储存的剩余粮食越来越

    多。为了争夺对不断增加的宝贵余粮的控制权，冲突时有发生，这就导致了新形

    式的社会不公，形成了新的权力体系。

    剩余粮食的增加使人类社会第一次有能力养活大量的非农业生产者，他们都

    拥有专业技能，如牧师、陶工、建筑工人、军人或艺术家。这些人都不直接从事

    农业生产，而是用他们各自的产品或服务换取食物和其他生活所需。随着农业生

    产者和非农业生产者开始交换物资与服务，人类历史上第一次出现了劳动分工。

    伴随着劳动专业化程度的提高，家庭与家庭、社会群落与社会群落之间的相互依

    存越来越密切，联系个人与社会间的职责和依赖关系的网络也越发紧密。

    最终，剩余粮食逐步增长到足以支撑各种精英团体的程度。这些精英团体要

    么通过交换物资和服务，要么通过武力威胁，得以操控和管理他人生产的物资。

    农民开发自然环境，一些团体专门剥削农民，而这些团体又受上层集团剥削，如

    此这般，人类社会开始出现等级结构。威廉·麦克尼尔将这些精英团体称之为“宏

    观寄生虫”(macroparasites)，而人类学家埃里克·沃尔夫称其为“纳贡者”(tribute

    takers)。与非农耕民族的关系

    最后，农耕时代的另一个显著特点即农耕社群和其他类型社群之间的复杂关

    系。在整个农耕时代，居住在主要农业区之外的放牧者和采集狩猎者仍持续地对

    农耕社群施加影响：他们在农耕区之间运输物资，向农耕区引介新技术(例如与

    畜牧业有关的相应技术——从改进后的马鞍到更加先进的武器)，进行商品贸易

    (如皮毛、象牙或羽毛)。

    思想实验

    职业测试有助于将多种职业选择压缩至契合个人特点和兴趣的少数几

    个。这种测试对学生非常有价值，且十分有助于长远目标的实现。想想如果

    每个人都干同样的工作，现代社会该如何运作？然后想想这唯一的工作最有

    可能是哪种职业？城市出现之前的早期农业社会

    公元前8000—前3000年

    早期农业社会是指农耕部落业已存在，但尚未出现大型城市和国家的时期。

    在非洲——亚欧大陆地区，这一时期从约公元前8000年一直延续至约公元前3000

    年，也就是延续至第一批城市出现的时期；在美洲，这一时期开始时间稍晚，但

    持续时间更长；在大洋洲和太平洋岛屿地区，这一时期一直延续到现代。

    村庄组成的世界

    在早期农耕时代，村庄是地球上最大、最常见的社会组织模式，也是人口活

    力和技术创新能力最重要的源泉。在今天的世界，无论从人口、技术、文化还是

    政治方面来看，村庄已经被边缘化，而我们大多数人也都忘记了千百年来村庄在

    人类历史中扮演的关键角色。

    梯田

    在东南亚各国(如菲律宾和印度尼西亚)，山间蜿蜒盘旋的梯田是令人叹为观止的奇观异

    景，也是游客必到的景点，其中一些梯田已耕种了2 000多年。以下描述菲律宾北部伊富

    高(Ifugao)部落的选文显示，修筑梯田可能比看上去复杂得多。

    “开荒地”(Habal，坡地、甘薯地、烧荒开垦地)。在坡地上开垦，通常

    沿等高线修筑(尤其适合种植甘薯)。其他旱地高山作物(包括芋头、山

    药、树薯、玉米、小米、绿豆、木豆等，但是不包括海拔600—700米以下种

    植的水稻)也可以在坡地上合理地间作套种。通常在连续几年正常的耕作周

    期下，间作套种的作物彼此界线分明。

    “屋舍梯田”(Lattan，定居点、村庄梯田、居住地)。水平梯田，土地表

    层光滑或有垫层，但并未耕作；主要用作房屋或谷仓的庭院，用于晾晒谷物等。各自分散独立，筑有篱笆、围墙等，各有其主。

    “排干田”(Qilid，排干梯田、垄田)。水平梯田，土地表面平整，表层

    经过耕作或挖有沟渠(通常沿等高线修筑)，便于种植旱地作物，如甘薯和

    豆类。排干田虽属私人所有，但这种暂时的排干状态只会延续很短几年，便

    会回到更加持久稳定的梯田使用状态。

    “池塘田”(Payo，筑堤梯田、稻米梯田)。农田平整，筑有堤坝，以保

    持土地有浅水淹没，为湿地作物(如稻米、芋头和其他作物)的种植创造条

    件。这种田地属私有财产，田地间有石制标记，是价值最高的土地形式。

    来源：康克林·H·C(1967—68)，伊富高民族研究面面观

    New York Academy of Sciences, Transactions, ser. 2, 30, 107-108

    在早期农耕时代，大多数村庄都在进行人类学家称之为“园艺种植”的农业活

    动。这些活动主要依赖人力(如果对比现代社会，主要是女性人力)，而他们的

    主要劳作工具则是各种各样用于挖掘的木棍。当然，这些村落也进行了不少具有

    先锋性的创新活动，如改进灌溉和修筑梯田，最终使人口更多的农耕社群得以出

    现。于是，村庄便成为千百年来农耕社会人口和地域扩张的主要原因。

    等级制度的出现

    在早期农耕时代的村庄里，由于稠密的人口居住在相对狭小的空间，人们开

    始遇到新的问题。随着部落规模的扩大，人们必须找到定义自己与邻里关系的新

    方法、新途径——确定谁有资格管理库存资源、谁掌控司法、谁组织战事、谁管

    控贸易和宗教信仰等。

    随着专业化的范围扩大，农耕部落还必须找出一套调控人与人之间交流和冲

    突的办法，因为此时人们的利益和需求已经逐渐多样化。小型采集狩猎部落原本

    只需要基于血缘的家族式规则，现在却必须用更加复杂的规则加以补充，用来规

    范人与人之间的行为，因为此时人们之间的接触越来越短促，且呈现出匿名化、非个性化的特点。此外，涉及整个部落的大型计划，如修建寺庙、挖掘运河、准

    备战事等，也需要有新型的领导团体。

    考古学证据显示，所有这些由人口规模扩大、人口密度增加导致的社会压力最终造就了制度化的政治、经济等级。在这种制度下，富有的统治者、牧师和商

    人位于社会顶层，而贫穷的奴隶、流浪者则处在底层。考古学家怀疑，只要同一

    社群中墓穴或住所出现大小不一的情况，就意味着等级制度已经出现。当发现夭

    折儿童的墓穴格外奢华时，我们便几乎可以确认新兴的等级制度是可以继承的，父母可以将地位传给自己的儿女。当纪念性建筑出现时，如太平洋复活节岛上的

    雕像或是巨石组成的圆圈(像英国的巨石阵)，我们便可以确信，此时的社群首

    领已经有足够权力可以组织并协调成百上千的劳动力。

    早期妇女地位的限制

    性别等级可能是最早的制度化等级之一。当家庭成员和外部成员建立起更加

    复杂的人际关系时，他们势必会受到新规则、新系统的影响，并拥有新的期望。

    日益加深的劳动分工也在家庭和村庄以外创造了新的机会。

    然而，在一个每户家庭的经济社会地位完全依赖尽可能多生养子女的世界，女性通常没有多少机会承担更加专业化的角色——而这些角色往往会带来巨大的

    权力和财富。一些学者指出，上述事实可以用来解释为什么男性更容易在刚刚出

    现的等级制度中占据高位。战事可能也改变了性别关系：随着人口增长，部落间

    竞争加剧，男性开始垄断暴力组织。美索不达米亚的一个楔形文字泥板，上面记录了大麦和麦芽交易的信息。两河流域的楔形文字

    最早可以追溯到约公元前3000年，最初是为了记账之用。

    巴比伦世界地图是已知最早的世界地图，它反映了文明诞生时，人们对当时世界的认识。地图刻在一块泥板上，分为上下两部分。上半部的楔形文字，讲述了巴比伦帝国“荒废的城市”。

    位于下部的最显眼的圆点，代表着当时世界的中心——巴比伦城，幼发拉底河从城市中间穿

    过，城市四周环绕着“盐海”，更远处呈辐射状的三角形图案，则代表了“遥远的未知之

    地”。

    无论出于何种原因，男性在村庄以外权力构建中的压倒性优势重塑了村庄和

    家庭内部的关系和观念。基于其在家庭外部逐步显现的权力构建中的地位，男性

    开始出现天生的优越感，而女性则越发受到她们在家庭中扮演的角色及其与男性

    关系的束缚。即便能在家庭以外赚钱养家的女性，也仍然在家务活动中受到上述

    关系的制约。在家庭内部，农业社会的生活方式和需求确保了男性、女性需要继

    续协同合作。家庭内部这种亲密关系的构建主要依靠个人素质和性别差异。尽管

    如此，在家庭之外，一种由文化期望和权力关系交错而成的强大网络还是出现

    了，我们称其为“父权制度”。

    领导者和领导力

    随着本地社群被纳入更加广泛的交流网络，权力等级也塑造了其他关系。在

    这些更加宽广的交流网络中，传统的亲缘关系思维不再奏效。家族宗谱也开始穿

    上了半虚构式的外衣，整个社群都声称他们源自共同的、通常带有神秘色彩的祖

    先。这种家族宗谱观念催生出新型的等级制度，即通过判定与创始人血缘关系的

    亲疏远近来为后代划分等级。

    血缘亲近的后代往往拥有更高的社会地位，此时，贵族便开始出现了。尽管

    如此，当民众选择领导者时，能力和出身有同等的分量。当出身高贵的人缺乏领

    导才干时，那些拥有更多才能，以神灵的抚慰者、捍卫者和调停者身份出现的

    人，便常常被人们选作领导者，去辅佐或替换那些出身高贵的无能者。最简单的

    领导方式源于社群的需求，因此领导者主要需要依赖民众的首肯。这种首肯使早

    期的权力结构十分脆弱，因为一旦领导者未能完成民众期冀的任务，他们的权力

    便会迅速蒸发。

    尽管如此，随着社群扩大，领导者手中的资源越来越多，他们开始匀出其中

    一部分，专门用于供养职业执法人员或早期军队。通过这种方式，领导者至少可

    以胁迫由其统治的部分民众，帮助其用武力威胁控制劳动力，并聚合更多的资源。

    尽管考古学证据和人类学研究可以为我们提供许多特定社群此类过程逐步清

    晰显现的暗示，但是我们基本上已无法得知这些过程的细节。这些过程为更加强

    大的政治组织(我们称之为“国家”)的形成铺平了道路。国家的出现和大型、定

    居式社会群落(我们称之为“城市”)的产生基本是同步的。

    思想实验

    设想如果今天你的学校因火山爆发被掩埋，在距今1 000年后又被人挖

    出，考古学家可以根据哪些线索判断出谁是学校的领导？倘若对未来的调查

    者来说，房间的大小可以说明问题的话，那么体育教师(在体育馆中引导活

    动)就应该是最有权威的人；倘若书籍的数量说明问题，那么学校的图书管

    理员就应该手握权力了；倘若未来的考古学家们知道支票和信用卡是什么模

    样，他们也许就会关注财务办公室了。最早的城市和国家

    公元前3000—前500年

    对于那些将历史定义为“通过书面记载研究过去”的人们来说，公元前3000年

    到前500年才是人类历史真正开始的时期，因为在这一时期，书面记载的资料在

    两大世界区域(非洲——亚欧大陆和美洲)出现了。在此之前，我们谈论的一切

    都只能归结为“史前”。

    从世界史角度来看，这一时期标志着人类社会在规模和复杂性上都迈上了一

    个新的台阶。在世界区域中面积最大、人口最多的非洲——亚欧大陆区域，第一

    批城市和国家出现在公元前3000年左右。在美洲，第一批城市和国家出现在中美

    洲和秘鲁，但时间比非洲——亚欧大陆区域晚了两千多年。在大洋洲，城市和国

    家在整个农耕时代都没有出现。在太平洋地区，在距今1 000年左右，国家的萌芽

    在一些海岛(如汤加和夏威夷)出现了。

    如果要找出第一批城市和国家出现的首要原因，那一定是不断增加的人口密

    度。最早一批城市和国家正是出现在人口密集的区域，人口的急剧增长往往是由

    灌溉农业的迅速扩张带来的。人口密度的突然增长加剧了大型社群带来的协调和

    管控问题，使专门领导者的需求大大上升。人口的快速增长也使领导者拥有的资

    源成倍增加。这解释了为何最早的城市和最早的国家几乎是在同一时间出现的。

    城市可以定义为“内部有复杂劳动分工的大型社区”(与此不同，村庄甚至一

    些早期的城镇，一般都只是由从事农业生产的类似家庭组成，其内部财富等级有

    限，也没有严格的劳动分工)。国家可以定义为一方面依赖制度化、系统化的武

    力强制，另一方面依赖民众许可的权力组织。

    城市和国家只是一系列社会创新变革的一部分，这些变革都发生在农业生产

    高度发达的地区，与人类社会不断扩大的规模和日趋复杂的结构密不可分。这些

    创新变革包括组织专业化团体(如官员、士兵、作家)，强制征税，建造标志性

    建筑等。非洲——亚欧大陆和美洲

    由于农业的发展进步和城市、国家的出现密不可分，当我们发现城市和国家

    出现的最早证据均源于农业传统发达的地区时，就不会感到惊奇。考古学证据显

    示，最早的大到足以称之为“城市”、强到足以称之为“国家”的社群均来自连接非

    洲和亚欧大陆的尼罗河谷至美索不达米亚的走廊地带。早在公元前3000年之前的

    几个世纪，世界上最早的一些国家就出现在位于美索不达米亚南部、考古学家称

    之为“苏美尔”的地区，以及尼罗河沿岸(今天的埃及和苏丹一带)。考古证据显

    示，在接下来的1 000年里，城市和国家又陆续出现在今天的巴基斯坦至印度河谷

    一带和中国北方地区。

    在电子时代记录新石器时代定居点

    自1993年起，一个由考古学家组成的国际小组一直在位于今天土耳其境内的恰塔霍裕克

    (Catalhoyuk)古城进行挖掘工作，这实际是重启了早在20世纪60年代就在此地开始的考

    古挖掘。为了同步直播在恰塔霍裕克挖掘现场出土的9 000多年前的历史文物，团队成员

    丽贝卡·戴利(Rebecca Daly)在他们的网站上进行博客连载，以下是她在2004年7月28

    日更新的博客内容。

    贝里达今天开始挖掘羊羔的墓穴，这让我俩十分激动，因为我们都怀疑

    里面肯定有些意想不到的东西。现在出土的物品越来越多，人类遗骸实验室

    正开足马力，努力完成交办的每一件事情。正当他们迎头赶上时，更多的东

    西出现了!我们确认，贝里达现在发现了一件有趣的类似鸟骨的东西，他和

    来自人类遗骸实验室的洛丽都觉得这是一支笛子。这件东西的确就是笛子的

    造型，而且它的两端都被削掉，这暗示人们可能会利用中空的内部做某种事

    情。我的期望值很高，贝里达看来真能找到有趣的物件。如果这件东西真是

    笛子之类的东西，那就太棒了，因为这可能是人类发现的最早的乐器。整个

    墓穴底部和上层均撒满赭石，暗示着这是下葬过程中十分重要的一个环节。

    用整只羊羔做陪葬品，自然意味着这是具有重要意义的一座墓葬，而且证据

    显示这座墓葬的主人下葬时还遵循严格的流程顺序，这使我们的推断更加可

    信。

    来源：《恰塔霍裕克未解之谜》(2004)，2007年4月8日检索来自：http:www.catalhoyuk.comhistory.html

    乌尔帝国建基于两河流域南部地区，那里是世界上最早的文明国家的发源地。乌尔城是乌尔帝

    国的都城，“乌尔的旗帜”出土于乌尔城的皇室墓穴，四周用马赛克精心镶嵌而成，分为“战

    争”与“和平”两个场景。图中显示的是“和平”场景。

    在美洲，我们也可以追踪到类似的从村庄发展到城市、国家的模式，但能证

    明这两种变化的证据出现得更晚。尽管早在公元前2000年，大型部落和强力领导

    者就已经出现在中美洲的奥尔梅克地区(Olmecs，墨西哥南部的海湾地区)，但

    考古学家们仍旧相信，美洲第一批真正意义上的城市和国家出现在公元前1000年

    左右的瓦哈卡河谷(Oaxaca Valley)以及更南部的玛雅文明的核心腹地。在安第

    斯地区也是如此，国家大小的社群，如莫契文明(The Moche Culture)，出现在

    公元前1000年末期。

    农耕文明

    随着人口增长以及物质、文化交流将更多的地区连接起来，早期国家形态开

    始从上述核心区域向周围地区扩展，使财富和权力更加集中。随着国家模式的不断扩张，一些与其紧密相关的制度和实践也逐步固定下来，我们称之为“农耕文

    明”。无论直接还是间接，农耕文明的扩张都反映了不断增长的人口密度和规模。

    城市不过是人类社群中规模最大、人口密度最高的罢了。而国家则是大型、强制

    性的权力组织，是管理并护卫城市规模的社区所必需的。当然，国家也依赖城市

    和内陆地区聚集的大量财富为其提供经济上的支持。

    使用武力募集财富的方式最初就是赤裸裸的掠夺，后来这种掠夺变得更加制

    度化，我们称之为“征税”。管理大量财富需要新型的政权模式和财务制度。事实

    上，在所有新兴国家，文字最早都是作为一种记载追踪财富去向的技术出现的。

    甚至在没有出现完整书写系统的印加古国，统治者们也发明了一种类似结绳记事

    的系统进行财务管理。

    护卫大量高度集中的财富并维持城市间及城邦(自治城邦包含城市及其附属

    领地)间秩序需要军队的参与。在苏美尔及其他地区，入侵的军队可能建立了第

    一批国家，且毋庸置疑的是，这些国家都热衷于参与战争。同样，早期国家的统

    治者们也会参与那些有助于维持其统治权力的仪式性活动。他们会组织奢华展览

    以炫耀财富，其中常常包含用活人献祭；他们会建造宫殿、寺庙和祭奠死者的纪

    念塔，如金字塔或庙塔(一种类似金字塔的寺庙建筑，尖顶，外部有楼梯，顶层

    设有神坛)。这些设计复杂的建筑旨在提升当地统治者、他们治下的城市以及他

    们膜拜的神灵的威望。

    帝制国家

    随着时间推移，由于城邦之间贸易往来日益紧密并逐渐融合，国家规模不断

    扩大。最终在独裁者掌控的众多城镇区域内形成了帝国体制。阿卡德王国的萨尔

    贡(Sargon of Akkad，统治期约为公元前2334—前2284年)在美索不达米亚的苏

    美尔地区北部建立了可能是全球第一个的帝制国家。到公元前2000年中期，商朝

    (约公元前1600—前1046年)已经在中国北方创建了帝国。

    这类国家变得越来越常见。随着规模的扩大，他们通过地方统治者直接或间

    接地扩大了征税和管辖的区域。交通与通信条件的改善——如公元前2000年在非

    洲——亚欧大陆出现的轮式车辆——延伸了城邦及其官员和军队所能到达的范

    围。然而，帝国的影响力远远超越了其势力范围，因为商人将各国连为一体，构

    建了商业往来和文化交流的庞大网络。事实上，有专家说早在公元前2000年，连

    接中国和地中海的丝绸之路沿线贸易已经创造了泛亚欧的单一贸易体系。

    尽管这些规模庞大、影响深远的社群令人印象深刻，人们也应当牢记他们权

    势的局限性。只要公民足额缴税并在需要时承担徭役，就没有多少农业国家真正

    关心民众生活。主要城市以外的法律与秩序常常交由地方统治者或贵族来维持。

    广袤的疆土仍在帝国统治者的直接掌控之外。据学者们估算，公元前1000年早

    期，国家控制的领域不超过当今各国领土面积的2%。在此弹丸之地以外，是世界

    大多数人口居住之地，还有采集狩猎者、自耕农和牧民等更分散的小型社群。

    虽然农耕文明常常将这些外邦群体视为野蛮人，但他们在提供创新源泉和联

    系农耕文明方面发挥了举足轻重的作用。比如，亚欧大陆的草原牧民传播了宗教

    理念和冶金文化，在中国、印度与地中海国家之间运输了货物。他们可能首创了

    农耕文明中的某些军事和交通技术，例如轮式战车。这段时期最具有创新意义的

    航海技术出现在西太平洋地区，那里的拉皮塔民族利用巨大的双重壳体独木舟，于公元前3000年至公元前1000年间来到新几内亚至斐济、汤加的大片区域内定

    居。

    思想实验

    在21世纪，肆无忌惮的炫富——豪宅、奇珍异宝，诸如此类——仍然是

    展示巨大财富的一种方式。你认为一百年后会怎样展示财富？炫耀财富会不

    会招致不满？或许我们应当通过赠送物品的方式来展示财富，正如美洲原住

    民的赠礼仪式那样。毕竟，比尔·盖茨正忙着赠送他们数十亿美元的财产呢。

    (哇，真不少!)汉谟拉比法典石碑，建造于公元前1754年左右，现存于法国卢浮宫。汉谟拉比是巴比伦的第六

    位国王，统治着两河流域的大部分地区。该法典向人们揭示了早期人类帝国的法制规范与秩

    序。正文包括282条法律，详细规定了帝国的刑事、民事、贸易、审判等领域的制度。

    两尊阿布广场寺(Square Temple of Abu)的信徒雕像，制作于约公元前2700年。广场寺位于

    苏美尔的埃什南纳，这是美索不达米亚的一座城邦，也是世界上最为古老的城市之一。雕塑展现了人类历史上第一批城市居民的风貌，贝壳贴的大眼睛尤其引人注目。

    城邦在数量、规模及势力上的长期增长，不仅反映了治国之道和战争方面的

    创新，也反映了整个农耕时代持续的人口增长。我们的统计数据含糊不清，精准

    性欠佳，但至少从长远来看，农耕地区的人口增长比其他地方更快。当然，这些

    地区的人口增长速度并没有农耕时代早期快。尤其在城市中，那里卫生条件恶

    劣，空气差，水质污浊，人口死亡率相当高。尽管城市有更好的机遇，但相对于

    乡村来说，更容易使人丧命。

    人口增长也因为周期性人口萎缩而减缓。疾病蔓延至缺乏免疫力的人口居住

    区是造成这种萎缩的部分原因，对土地资源的过度开发破坏了整个文明的生产基

    础也是原因之一。临近公元前3000年末期，美索不达米亚南部地区的人口骤降，很可能就是由于过度灌溉造成的，因为这会使土壤盐分过高，造成农作物产量减

    少。考古学家能通过大麦这种相比小麦抗盐性更强的谷物的日渐广泛的使用，来

    追溯公元前2000年晚期的土壤盐渍化过程。农业、城市与帝国

    公元前500—1000年

    在公元前500年至1000年这一段时间里，多数始于公元前3000年之后的长期

    趋势都得以延续。随着世界各国人口增多(尽管这个时间段的中期进展缓慢)，国家势力、规模和数量不断增长，交换网络的范围也日益扩大。随着农业发展，城市乃至国家出现在曾属于偏远地区的欧洲西北部、撒哈拉以南的非洲、南印度

    及中国南方。农耕文明逐渐侵入采集狩猎者、自耕农和牧民聚居区。南北美洲也

    经历了类似的进程，只不过时间上滞后了近2 000年。

    非洲——亚欧大陆

    创建于公元前6世纪的波斯(现称伊朗)阿契美尼德王朝，标志着国家势力

    的显著扩张。因为该王朝掌控的区域达到其过往朝代最大疆域面积的5倍。在此

    后的1 500年里，类似规模的帝国被称为标准的帝国，其中包括中国的汉朝(公元

    前206—220年)，地中海的罗马帝国(公元前27—395年)，以及印度的孔雀王

    朝(约公元前324—前188年)。阿拔斯王朝从749年或750年开始统治波斯和美索

    不达米亚的大部分地区(最终在1258年崩溃)，控制区域略大于阿契美尼德王朝

    的面积。

    帝国间的交往也非常频繁。居鲁士二世，阿契美尼德帝国的开创者，曾在公

    元前6世纪侵略过现在中亚的局部地区。当中国的汉武帝400年后再次侵入相同地

    区时，地中海沿岸国家与东亚农耕文明之间的交流变得更加紧密了，他们将整个

    亚欧大陆融合成世界上最大的贸易体系。

    不断延伸的政治、商业和知识交流网络可以诠释这一时代另一重大发展：宗

    教传统的涌现遍布全球各地，形成最初的世界宗教。早期的宗教传统通常要求特

    定社会或地区群体的效忠，而世界宗教宣称表达普遍真理并代表全能神灵，这反

    映了帝国规模的不断扩大以及调和广大区域内不同民族信仰的需求。

    第一个世界宗教很可能是拜火教，其创始人可能来自公元前6世纪的中亚，大致是居鲁士二世创建阿契美尼德帝国的时间。而在印度经历了快速城镇化和疆

    域扩张期之后不久，佛教在印度北部诞生了。佛教在公元1000年初期出现重要发

    展，这段时期它开始传播到中亚、中国及东南亚。基督教的影响力在罗马帝国时

    期扩大，直至公元4世纪，在君士坦丁大帝统治下成为官方宗教。

    “罗马军团跨过舟桥”，图像来自图拉真的纪功柱。图拉真柱为罗马帝国皇帝图拉真所立，以

    纪念他胜利征服达西亚。公元2世纪，是罗马帝国历史上实行向外扩张政策的强盛时期。

    佛教和基督教都成功传播到中亚并最终传入中国，但只有佛教对中华文明产

    生了重大影响。创始于公元7世纪亚洲西南部的伊斯兰教取得了更大的成功。它

    传播到北非、中亚、南亚和东南亚地区，最初的传播者是征战的军队，随后又被

    穆斯林传教士和被称为“苏菲派”的信徒传播至其他地方。

    带来第一批世界宗教的社会力量同样也激励了哲学和科学雏形的诞生，这是

    人们对现实进行总结概括的早期尝试。尽管这些理念通常与古希腊时期的哲学和

    科学传统密切相关，它们也体现在美索不达米亚地区的天文和数学传统以及印度

    北部和中国的哲学传统中。

    美洲

    在南北美洲，政治体制也在规模、军事实力、文化和商业范围等方面获得纵

    深发展。在公元后第一个千年里，复杂的城邦体制与初创的帝国出现在中美洲。

    处于鼎盛时期的墨西哥特奥蒂瓦坎城(Teotihuacán)，拥有逾10万人口，控制着

    跨越中美洲大部分地区的贸易网络。但我们不确定该城市是否直接控制其他城市乃至国家。

    再向南，玛雅文明由大量的区域国家构成，其中一些国家至少短时间控制过

    他们的邻国。然而在公元500年至1000年期间，这两种强大的体系均走向崩溃。

    正如公元前2000年至公元前1000年初期的美索不达米亚平原南部地区，这种体系

    的崩溃可能是因为土地资源的过度开发。

    但是，就如同苏美尔的政治传统最终被巴比伦和亚述采纳一样，中美洲的特

    奥蒂瓦坎城和玛雅人的政治传统为农耕时代下一时期更强大的帝国奠定了文化基

    础。

    在安第斯山脉地区，城市和国家也开始出现。第一个可能是秘鲁北部的莫切

    王国，它在公元第一个千年期间兴盛了近800年。与特奥蒂瓦坎城一样，莫切王

    国也影响了一大片区域，尽管我们无法确定该国对其他城市和国家具有多大的直

    接政治影响力。公元500年至1000年间，类似的国家实体也出现在更加偏南的地

    区，即当今秘鲁和玻利维亚交界处的的喀喀湖附近的陆地区域。

    思想实验

    基督教、佛教和伊斯兰教是世界上最重要的三大宗教。但迄今为止，美

    国一直盛行基督教。你在自己的社区见到过更多的佛教和伊斯兰教信徒吗？

    如果没有，请在线搜索词组“佛教寺庙”或“清真寺”，并添加你所居住的城镇

    或城市名，你可能会对搜索结果大吃一惊。众多族群已经进入了美国主流社

    会，但这些群体中的大多数人信奉起源于犹太——基督教的神学教义和传

    统。对于其他宗教，如佛教和伊斯兰教来说，要被21世纪的美国主流社会所

    接受，是否还需要更多时间？

    其他地区的扩张

    在农耕文明以外的地带，人口增长也产生了新的阶层结构。在亚欧大陆人烟

    稀少的草原地带，游牧部落开始组成大型的移动联盟，劫掠邻近的农业地区并征

    税。在中亚蒙古地区，匈奴人于公元前2世纪创立了一个大帝国。公元6世纪，突

    厥汗国出现，鼎盛时期的突厥汗国疆域从蒙古地区延伸至黑海。在太平洋沿线，来自斐济附近的岛屿移民开始定居在波利尼西亚群岛，零散地分布于太平洋中东

    部区域。夏威夷岛与遥远的复活节岛直到公元600年才有人移居，而新西兰更是

    在公元1000年后的某段时间才有人居住，大概是波利尼西亚群岛中最后一块定居

    地。波利尼西亚群岛上居住着农耕民族，在包括汤加和夏威夷在内的部分区域，人口增长为权力阶层的诞生创造了先决条件。

    最后，连农业文明很少影响到的地区也发生了巨大变化。在北美洲，随着玉

    米栽培技术缓慢向北推广，大量的农业或半农业社会群落开始形成，比如著名

    的“阿纳萨齐人”(Anasazi)或者“古普韦布洛人”(Ancient Pueblo People，分布于

    科罗拉多高原，即今美国亚利桑那州、新墨西哥州、科罗拉多州和犹他州的交汇

    处)。在北美洲东部地区，农耕社群出现在诸如俄亥俄河谷这类区域，人们在这

    里栽培向日葵等本地植物。甚至连澳大利亚的采集狩猎部落也强化生产，开始在

    人口稠密地区定居，尤其是在海岸线上。现代革命前夕的农业社会

    1000—1750

    农耕时代的最后一个阶段，即从1000年至1750年，前期的历史趋势得以延

    续，但是根本性的变化也暗示着现代化社会变革即将到来。

    农耕文明传播到以往边缘化的区域，例如北美洲、非洲南部、中国西部地

    区。迁移的农民通常在都市商人和政府的积极支持下移居到新地域。尽管亚欧大

    部分地区14世纪遭遇黑死病(鼠疫)，美洲16世纪遭遇欧洲带来的疾病(如天

    花)，导致人口急剧下降，但世界人口总数仍维持增长态势。美洲地区16世纪的

    经济崩溃和人口骤降带来了灾难性后果，美洲原住民人口可能在哥伦布之后的16

    世纪下降了约50%—90%。但从长远来看，随着亚欧大陆移民的到来、牲畜和作

    物新品种的引进以及后续耕地面积的扩充，人口数量得以弥补。

    在农业、武器、运输(尤其是海运)和工业领域，通过平稳地提升平均生产

    率和巩固国家政权，连续的稳定创新举措维系了经济增长态势。据经济学家安格

    斯·麦迪森(Angus Maddison)估算，世界国内生产总值(GDP)从1000年的1 200

    亿美元左右(以1990年的国际货币测算)上升至1820年的近7 000亿美元。

    全球网络的诞生

    这一时期最为重要的变化就是世界主要地区在16世纪实现了统一。在此基础

    上，第一个全球交换网络诞生了。它将数千年来从未来往过的地区联系在一起，形成商业和知识协同，为现代世界的兴起发挥了至关重要的作用。

    对于非洲——亚欧大陆来说，刚刚过去的一千年，最显著的特点就是日渐广

    泛而密切的国际交往。维京掠夺者和商人的足迹遍布中亚、地中海、西欧海岸沿

    线乃至遥远的冰岛和格陵兰岛。公元1000年，他们甚至在加拿大的纽芬兰岛建立

    了短期的殖民地。

    13世纪早期蒙古大规模的征战，缔造了从中国东北延伸到地中海的广袤区域内的相对和平。同时，在他们的保护下，丝绸之路的商队路线从13世纪晚期到14

    世纪早期获得蓬勃发展。海上航线同样活跃，从地中海经南亚和东南亚到中国进

    行货物互换，业已成为常规路线。15世纪早期，明朝皇帝派遣庞大的中国船队，由回族将领郑和统率，连续几次航行至西方，其中部分航程到达亚洲西南部的阿

    拉伯半岛及非洲东部地区。

    1655年，荷兰东印度公司在孟加拉建立的“工厂”。葡萄牙、西班牙以及接踵而至的荷兰和英

    国，占领了全球重要的贸易口岸。控制全球贸易网络为欧洲国家带来了巨大的商业财富，同时

    也带来了大量崭新的关于地理、自然世界以及其他社会习俗的信息。

    地处亚欧核心地带的波斯和中亚地区的控制权，在11世纪晚期先由阿拔斯王

    朝这一伊斯兰帝国掌握，随后被蒙古人据为己有，这促进了技术、商品以及宗教

    文化传统在亚欧大陆范围内的广泛交流。

    在美洲大陆，谈到第一批帝制国家的涌现，最成功、最著名的案例当数建立

    在墨西哥特诺奇蒂特兰(Tenochtitlán)基础上的阿兹特克帝国，以及建立在秘鲁

    库斯科城基础之上的印加帝国。它们是最初的美洲政体(政治组织)，其职能是

    对大面积区域实施政治和军事管控。

    然而，小型的高度商业化的西欧非帝制国家，最终通过建立全球海上运输网

    络将零碎的世界农耕地区连接起来。公元第一个千年内，第一批国家在西欧建

    立，因为这片区域已被并入罗马帝国的商业和文化圈。公元9世纪，查理曼大帝

    和他的继任者试图在西欧重建罗马帝国。他们的失败尝试正好说明欧洲是一个中

    型国家竞争激烈的地区。由于这类国家相比大型帝国，如阿拔斯王朝或唐朝

    (618—907)而言，课税基础更加有限，所以他们必须寻找替代性收入来源(包括贸易收入)以便在恶性战争中生存，这已成为地区准则。

    一位佚名葡萄牙绘图家绘制的1502年世界地图，展现了当时人们心目中世界的样子。图中欧洲

    和非洲的地理信息已经相当准确，而亚洲与美洲则非常简略。在大航海时代的葡萄牙，海图是

    紧俏商品，而且因为不断有新的地理发现，海图每隔几年就需要更新一次。地理大发现时代极

    大地拓展了欧洲人的空间视野，整个人类世界开始连为一个整体。

    无怪乎掠夺成性、穷兵黩武的贸易国传统就此形成。欧洲国家因受阻于地中

    海东部，希望寻求新渠道争夺南亚和东亚的广大市场。其探索过程得到欧洲各国

    政府的强力支持，最终在此种鼓励下，由葡萄牙人带领欧洲商队驾驶小巧灵活且

    全副武装的舰船完成了环球航行。相比起初投入的金钱和资源而言，欧洲国家通

    过介入东南亚庞大贸易体系所侵占的利润，以及通过征服中南美洲的几大文明所

    获取的更加可观的收益，其回报不知要高出多少倍。

    全球贸易网络的冲击

    美洲和欧洲是最先在新全球贸易体系下经历深刻变革的地区。在亚欧大陆东

    部，欧洲国家的侵袭影响力有限，仅仅维持了一个世纪多一点。葡萄牙和西班牙

    军舰，以及一百年后接踵而至的荷兰和英国舰船，占领了重要的贸易口岸，干预

    当地贸易，尤其是香料贸易，但他们对区域的主要政治体影响很小。

    在南北美洲，欧洲的新型武器、传统政治与经济结构的解体，外加也许是最重要的一环，即亚欧病原体诸如天花病毒的作用，击垮了阿兹特克帝国和印加帝

    国，让西班牙政府攫取了贸易货物和贵金属等意外横财，也为横跨大西洋的第一

    个帝国提供了资助。正如我们所见，欧洲疾病在美洲的毁灭性极强，因为大多数

    当地人对这些已经在非洲——亚欧大陆蔓延数百年的疾病缺乏免疫力。

    控制全球贸易网络为欧洲国家带来了巨大的商业财富，同时也带来了大量崭

    新的关于地理、自然世界以及其他社会习俗的信息。这些欧洲知识分子触手可及

    的新信息洪流，对于打破常规、催生质疑和创新性思维方式发挥了关键作用，这

    与所谓的科学革命紧密相关。欧洲思想家在受到新知识洪流的冲击后，脱离了旧

    观念的束缚，不得不重新审视万事万物，并不断试验新的观念。

    思想实验

    虽然大规模流行病，如黑死病和天花，重创了当时的世界人口，但是我

    们正在经历人类历史上最严重的流行性疾病危机。这是由什么疾病造成的

    呢？你注意到它的存在了吗？仅在1981年至2001年期间，艾滋病(获得性免

    疫缺陷综合征)病毒的致死率已超越人类史上所有其他疾病。尽管世界各地

    都有经济、社会和医疗方案来治疗和控制艾滋病，但该流行病仍然远远没有

    结束。艾滋病在我们有生之年被攻克的概率有多大呢？

    世界上没有哪个地区完全免受首个全球贸易体系的影响。南北美洲与非洲

    ——亚欧大陆间的货物交换，刺激了后者整个地区的人口增长。随着玉米、木薯

    与马铃薯这类农作物传播到中国、欧洲与非洲，它们在这些地方要么增补了现有

    的作物种类，要么使得人们得以开垦不适宜其他作物生长的土地。美洲大量的白

    银资源极大地促进了国际贸易，尤其在16世纪70年代以后，因为中国政府逐渐要

    求以白银支付税款，这样，白银不断流入这个全球最大的单一经济体。新型瘾品

    如烟草与古柯叶首次出现在非洲——亚欧消费市场，而像茶叶这类传统瘾品，流

    通范围则变得更加广泛，从而刺激了从伊斯坦布尔到墨西哥城的广大城市消费者

    的需求。

    或许最重要的是，欧洲在全球贸易网络中的地位发生了转变。如果将世界划

    分为分散的区域，欧洲可能仅仅是非洲——亚欧大陆的一个边缘地带。亚欧贸易

    网络的中枢位于地处中东地区的波斯和美索不达米亚平原。在这个诞生于16世纪的全球一体化体系中，欧洲国家认为他们处于一个空前

    庞大且最具活力的贸易网络的中心。流动在这些网络上的巨大财富流和信息流将

    改写欧洲以及大西洋地区在世界史中的作用和意义，最终还将改变整个世界。世界史中的农耕时代

    农业技术的引进提高了生产力，增加了人口数量，并激发了创新。这些进步

    解释了为何农耕时代比采集狩猎时代的变化更加迅速。然而，更庞大、更密集的

    社群带来了新的问题，要通过形成庞大的、被称为“国家”“帝国”“文明”的结构层

    次才能得到解决。

    随着家族和家庭成员发觉他们融入了国家、区域和市场，并受其中力量的制

    约，人类社群的性质在这些结构层次中发生了改变。更大区域和更多社群之间的

    技术交流和商品交换促进了农耕技术、通信技术、信息存储技术及战争武器方面

    的许多细微进展。尽管农耕时代的创新速度比采集狩猎时代快得多，但仍跟不上

    人口增长的步伐。这也正可以解释为何以更小的尺度来看，对大多数统治者及其

    臣民而言，农耕时代典型的变化节奏是循环性、周期性的。

    罗马帝国灭亡后，君士坦丁堡一度成为地中海世界贸易网络的中心。它扼住亚非欧交通的咽喉

    要道，成为东西方贸易的中转站。拜占庭帝国衰落后，君士坦丁堡的中心地位逐渐衰落。到地

    理大发现之后，全球贸易网络中心转移到了大西洋沿岸。

    近代世界建立在农耕时代的人口、资源与信息缓慢积累的基础上，但创新速

    度的大幅提升，为人类生活方式的另一种根本性变革创造了条件，因而具有划时

    代的意义。《清明上河图》呈现了北宋都城汴京的繁荣景象。北宋在当时世界贸易网络中也占据重要地

    位。由于丝绸之路被西夏阻断，北宋开始发展海上贸易。北宋的铜钱成为国际货币，丝绸、瓷

    器、茶叶等远销地中海世界。在人类史的三个主要时代中，近现代是最短暂但也最为动荡不安的时代。采

    集狩猎时代的持续时间超过20万年，农耕时代持续了大约1万年，而近现代仅仅

    持续了250年。这个短暂时代的变革也比以往更为迅速和彻底。

    这一时期人口的快速增长，导致人类历史中人口总和的20%都生活在这两个

    半世纪。近现代在上述三个时代中的互联性最高。相比过往新观念和新科技需要

    数千年才能传遍全球，如今来自五大洲的人们能够轻松地交流，如同大家生活在

    一个地球村。历史已经成为名副其实的世界史。

    现在我们假设近现代始于1750年左右。然而它深深扎根于农耕时代，我们有

    充分理由认为其起始时间为1500年，甚至更早。确定近现代的起止时间十分棘

    手，有些学者认为近现代结束于20世纪，我们现在生活在与“近现代”时期截然不

    同的“后现代”时期。近现代的许多特征延续至今，还会在将来一段时期继续存

    在。因此，将我们所处的时代视为近现代的一部分更加合理。这就意味着，我们

    无法知道近现代结束的确切时间，也无法如愿以偿地看清它的总体轮廓。

    无法将近现代作为整体来对待，让我们难以明确其主要特征，也说明了我们

    刻意使用“近现代”这一模糊称谓是有道理的。目前人们划分近现代的要素(定义

    特征)似乎是创新速度的不断加快。新技术增强了人类对自然资源的掌控力，并

    且促进了人口的迅速增长。技术变革和人口变化反过来改变了生活方式、文化和

    宗教传统、医疗和人口老龄化模式，以及社会和政治关系。

    近现代向世界历史学家提出了鲜明的挑战。我们距离近现代太近，无法清楚

    客观地加以审视；我们掌握的信息量太大，难以从细节中分辨出趋势；变化比以

    往更加频繁，且遍布全球各地。接下来，应该尝试在世界历史学家广泛认同的基

    础上形成连贯的概述。近现代的主要特征和趋势

    近现代历史上首次出现了大量统计数据，让人们第一次能够量化众多显著的

    变迁。

    人口增长和生产力提高

    尽管在20世纪晚期，人口增长速度放缓，近现代仍是人口增长最快的时期。

    1750年至2000年间，世界人口从7.7亿左右增加到近60亿，在250年里数量增长至

    过去的近8倍。这种增长态势相当于每年人口增长0.8%，大约每85年人口会翻一

    番(相比而言，农耕时代人口翻倍时间估计为1 400年，采集狩猎时代的翻倍时间

    长达8 000年至9 000年)。劳动生产力的空前提高让人口数量增长至8倍成为可

    能。根据经济学家安格斯·麦迪森的估算，世界国内生产总值在1700年至2000年间

    增长了90倍以上，连人均生产量也提高了9倍。

    劳动生产力的惊人提高，是近现代史上所有最重大变化的原因所在。生产力

    提高的部分原因是新技术的发现和推广。例如在农业领域，得益于轮作技术的改

    善、灌溉技术的加强、人工肥料和杀虫剂的广泛应用，粮食产量与人口数量并驾

    齐驱。

    其他原因还包括人类学会开发利用新能源。采集狩猎时代，每人平均每天可

    以支配3 000多千卡的能量，仅够维持人体的合理健康状态。农耕时代，每人平均

    每天可以支配12 000千卡的能量，当时最强劲的可用动力是家畜或风力船。到了

    近现代，人类已经学会从煤、石油和天然气等化石燃料中提取能源，甚至利用存

    储在原子核中的能量。如今，平均每人每天可以支配230 000千卡的能量，这一数

    据是农耕时代的20倍。(相当于每天吃近1 000块糖获取的能量!)飞机、火箭与

    核能的时代取代了马、牛与柴火的时代。

    城镇扩展人口增长带动了人类社区平均规模的扩大。在1500年，全球只有约50个城市

    的居民人口超过10万，还没有居民人口超过100万的城市。

    到2000年，数千个城市的居民人口超过10万，约411个城市居民人口超过100

    万，其中41个城市人口超过500万。

    农耕时代，大多数人劳动、生活在乡村；到了20世纪末期，近50%的世界人

    口生活在5 000人以上的社区。村落数量的急速下降标志着世界上大多数人生活方

    式的根本改变。与农耕时代一样，随着社区规模的日益扩大，人们的生活方式发

    生了转变，首先是雇佣模式的变化。在农耕世界中，大多数人是小农；如今，大

    部分人依靠不同职业赚取薪水养活自己。

    1500年的世界十大城市

    以下是追溯至1500年，人口最为稠密的城市排名情况和人口数量。在约

    500年后，依然有两个城市保留在这份十大城市名单中，尽管人口数量已经截

    然不同，它们分别是北京与伊斯坦布尔。来源：Chandler,T.(1987). Four thousand years of urban growth: An historical

    Census by Tertius Chandler. Lampeter,UK:St.David's University Press.

    交通和通信领域的创新改变了社群与地区间的关系。19世纪以前，人们的旅

    行速度快不过马蹄(或是快速帆船)。杰斐逊总统在1809年离任时，还曾骑马回

    弗吉尼亚老家蒙蒂塞洛的庄园。传递书信最快捷的方式是使用依靠国家资助的驿

    马快递系统。而如今信息即刻就能传遍全球，易腐物品在几小时或者数天之内就

    可以从世界一端运输到另一端。

    日益复杂和强大的政府

    随着人口的增长及人们之间互相联系的加强，更加复杂的管理方式势在必

    行，这是政府体制变革的原因。前现代的政府满足于关注战争和税务，让他们的

    民众几乎毫无拘束地自由谋生；但现代国家面临的管理任务更加错综复杂，需要

    花费更多的精力调节和管控管辖范围内民众的生活。

    现代国家庞大的官僚机构是现代革命最重要的产物之一。民主政体也是一

    样，它让政府机构能够及时调整政策，更加贴近其统治的广大群体的需求和能

    力。民族主义这种公民对政府在情感和理智上的密切认同，是政府与其统治下的

    民众之间新型关系的另一个产物。

    民主和民族主义的发展表明现代政府越来越不愿意依靠武力实现自身意愿，相比农耕时代的统治者，现代政府更多地使用行政和强制权力。农耕时代的政府

    从未尝试掌控子民的出生、死亡与收入数据，或是实施义务教育，而现代政府将

    这些重任视为日常事务。现代国家甚至能比农耕时代最大的帝国更有效和更大规

    模地使用暴力。18世纪的大炮可以摧毁一座房屋或杀死一群士兵；现代核武器则

    可以毁灭整个城市，伤亡数百万人，多种核武器一起使用可以在数小时之内终结

    人类历史。

    权力在本质上的一个微妙变化，在于现代国家日益依赖商业和经济上的成就

    而不是生硬的高压政治。他们的权力很大程度上取决于其势力范围内社会的经济

    生产力水平，以至于现代政府必须充当有效的经济管理者。更多民主政府体制的

    建立、奴隶制重要性的降低、20世纪欧洲帝国的终结、1991年苏联计划经济的崩

    溃，以及1990年和1991年南非种族隔离制度的废除，均反映出当权者越来越意识到：熟练的经济管理方式比农耕时代典型的粗暴的、具有强迫性的统治策略，更

    能有效地提高生产力水平。

    两幅图对比显示了近现代城镇的沿革。左图是目前已知最早的新阿姆斯特丹城市地图，创作于

    1660年。新阿姆斯特丹原是荷兰殖民者从美洲印第安人手中购买的岛屿曼哈顿，后来改称纽

    约。右图是工业化后期曼哈顿的城市俯瞰图，大致延续了左图的城市规划格局。美国建国初期，选举权受到财产、种族、性别等多种限制，主要是成年白人男性基督徒的特

    权。到19世纪中叶以后，随着工业革命的展开，普通民众要求普选权的呼声越来越高。图为

    1851年密苏里乡村选举的场景。

    日益增大的贫富差距

    虽然财富积累速度空前加快，国家内部及国家之间的贫富差距却在加大。安

    格斯·麦迪森的估算结果显示，1820年美国人均国内生产总值大约是非洲国家人均

    值的3倍；截至1998年，这项比率上升至近20倍。但是，现代技术产生的部分效

    益得到了更广泛的分享。粮食生产供应情况和卫生条件的改善、疾病知识的增

    长、疫苗接种(19世纪)和抗生素(20世纪)的推广使用，可以帮助我们深入地

    理解以下事实：人类历史上首次将婴幼儿期死亡率控制在如此低的水平，以致人

    类平均期望寿命翻了一倍还多，从1820年的约26岁上升到20世纪末的66岁左右。

    这些成果虽未普及，但世界各地都能感受到它们的影响。

    女性享有更多机遇

    世界许多地区已经重构了男女之间的关系。新能源淡化了雇佣关系里体力的

    重要性；新式避孕方法赋予男女在生育上更多的选择权；新技术，如用奶瓶喂

    养，允许父母更轻松地分担照料婴儿的重任；婴儿死亡率降低和新型社会化养

    老，减轻了为了养老而生育多个子女的压力；最后，城市化和商业化进程为女性和男性创造了更多的就业机会。妇女与传统的育儿者的角色不再紧密相关，这在

    工业化最发达的地区尤为明显。

    不过，性别不平等观念即使在深受现代革命影响的社会中依然存在。即便是

    在美国和西欧国家，女性的平均薪资水平都落后于男性。据美国劳工部统计，在

    2016年，接受计时工资的工人中，女性的时薪中位数仅占男性时薪中位数的

    87%；在全职蓝领和工薪族中，女性周薪中位数占男性周薪中位数的75.4%；1992

    年女性年薪中位数占男性年薪中位数的82%。

    前现代生活方式的消亡

    现代革命最终摧毁了前现代生活方式。直至20世纪，独立的采集狩猎部落仍

    存在于世界各地。但在20世纪末期，采集狩猎者无一生活在现代国家之外，他们

    的生活方式发生了转变，因为他们被强行带进了现代世界。

    农业耕作，这一贯穿农耕时代大多数人类成员的生活方式逐渐走向没落，因

    为小型农户无法与大型机械化生产的农场或工业化程度较高国家的商业化农户竞

    争。20世纪末，世界大部分地区的农业耕作方式已经消失。即便是在其幸存地

    ——如东亚和非洲的大部分地区，以及拉丁美洲的大部分地区——这种方式也正

    在衰落。这些变化趋势标志着形成于人类历史早期并随后盛行的传统、文化和生

    活方式的终结。现代革命为何发生

    导致这些重大变化的关键因素是创新加速带来的人类劳动生产力的陡升。所

    以，要阐释现代化，我们有必要解释创新速度为何在近现代期间飙升。迄今为止 ......