许腾飞，尤红

    作者单位：100050 北京，首都医科大学附属北京友谊医院科技处

    自党的“十八大”提出“创新驱动发展战略”以来，我国面临的产业转型升级任务已迫在眉睫。《国家创新驱动发展战略纲要》《“十三五”国家科技创新规划》和《北京加强全国科技创新中心建设总体方案》等一系列政策性文件的出台，体现出我国对科技创新、成果转化的迫切需求以及未来发展的战略布局方向。自第一阶段经过近 30年的发展，我国于 2012年就已经成为全球发明专利以及专利申请数量的第一大国[1]。尽管如此，我国专利“爆炸式”的增长并不能作为专利质量的保证，也不能说明我国自主创新能力出现质的飞跃。国家知识产权局于 2014年发布的研究报告指出，我国还不是真正意义上的知识产权强国，高质量专利占比较低，专利对产业转型升级和经济社会发展尚未形成有效的支撑作用[1]。2015年，国务院下发了《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》，是为了解决“(我国)仍面临知识产权大而不强、多而不优、保护不够严格、侵权易发多发、影响创新创业热情等问题”[2]。

    1 我国专利转化的趋势变化分析

    现阶段，我国的专利转化模式主要包括专利转让、专利(池)许可、专利作价入股及专利质押，其中专利转让为最主要的形式[3]。如果将专利转让、许可与质押这三种模式下的专利转化量当做一个整体，从 2018年发布的数据可以 看出，我国近年来的专利转让量和专利转化量均在增长[4](图 1)。据此，我们进一步发现专利转让这种模式在我 国的主导地位仍在不断加强。2017年的专利转化量约为 228 000 件，其中专利转让的数量约为 206 000 件，约占当年专利转化量的 90.4%，而这一比例在 2013年仅约为 78.0%[4]。因此，研究专利的转让前景以及转让的影响因素就显得尤为重要。从国家知识产权局于 2018年12 月发布的数据来看，“(截止至 2017年底，从调研涉及的 25 个省、自治区、直辖市来看)我国有效专利实施率达到 52.6%。从专利权人类型来看，企业的专利实施率相对较高，为 63.2%，高校相对较低，为 12.3%。从专利类型来看，有效实用新型专利实施率最高，达到 54.9%，有效发明专利相对较低，为 48.6%”[5]。在前期研究中，本课题组结合日常的知识产权管理及运营工作经验以及文献研究结果，对我国专利转化现状及问题原因从以下四个方面进行了分析：

    1.1 专利质量差异较大 ......