一本读通10位经济学大师

    The Great Economists：Ten Economists Whose

    Thinking Changed the Way We Live

    (英)菲尔·桑顿(Phil Thornton) 著

    郑磊 虞月君 李螺凯 译

    ISBN：978-7-111-54184-4

    本书纸版由机械工业出版社于2016年出版，电子版由华章分社(北京

    华章图文信息有限公司，北京奥维博世图书发行有限公司)全球范围

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    来自出版商的感谢

    作者简介

    前言

    第1章 亚当·斯密：现代经济学之父

    第2章 大卫·李嘉图：从移民到绅士

    第3章 卡尔·马克思：不仅是一位经济学家

    第4章 阿尔弗雷德·马歇尔：划时代的《经济学原理》

    第5章 约翰·梅纳德·凯恩斯：升、跌、升、跌

    第6章 弗里德里希·哈耶克：典型的自由主义者

    第7章 米尔顿·弗里德曼：货币主义之父

    第8章 保罗·萨缪尔森：新古典综合经济学

    第9章 加里·贝克尔：现实世界的经济学

    第10章 丹尼尔·卡尼曼：经济心理学家

    译后记致谢

    我想要感谢我的家人、朋友，以及在我写书的过程中帮助和支持

    我的业界专家同仁。我也要感谢培生出版社，尤其要感谢克里斯·卡

    德莫尔。感谢他在我计划写书时给了我建议，感谢他在我写作过程中

    提出的修改意见。这本书的大部分是在大英图书馆写成的。这个图书

    馆位于伦敦的国王十字街，它能给人带来美妙、安静的氛围，也是知

    识的源泉，还能得到工作人员善意的建议。

    最后，特别感谢我的妻子，金·伊斯洛夫博士。在选择10位经济

    学家的问题上，难以抉择的时候，她提出了自己的想法，她读完所有

    章节的初稿。在整个写书的过程中，她给了我很大帮助和支持(正因

    为她所做的一切，我才会在2013年通过培生出版社出版了Brilliant

    Economics一书)。来自出版商的感谢

    出版商想要感谢芝加哥大学出版社允许引用《政治经济学杂志》

    (The Journal of Political Economy，85，pp.451-72)弗里德曼有关“通

    货膨胀”和“失业率”的材料(University of Chicago Press，1997)。

    在某些情况下，我们已经查找不到材料的版权拥有者，但是我们

    还是同样感谢他们提供的每一份材料，让我们去使用这些材料。作者简介

    菲尔·桑顿撰写关于经济学、金融和企业方面的书，长达20多年

    时间了。他有近10年的时间担任《独立报》的财经记者。从2007年开

    始，在自由撰稿之余，他建立了明晰经济学网站

    (www.clarityeconomics.com)，关注企业和经济学上所有的领域，包括宏观经济学、国际贸易、金融市场、财政政策、税收和监管。

    在2010年的时候，他获得了世界媒体大奖赛年度杰出记者的称

    号。而早在2007年，他就已经获得过该大奖赛年度记者称号。2013

    年，他的书Brilliant Economics由培生出版社出版。目前，他和妻子以

    及三个儿子住在伦敦。前言

    英国著名的数学家和物理学家艾萨克·牛顿(1642—1727)说过

    这样一句名言：“如果说我所看的比笛卡尔更远一点，那是因为站在

    巨人肩上的缘故。”是的，所有知识型的学科都需要伟大的思考者、作者、实验家和做事深思熟虑的人，而这些人往往有可能独自推进特

    定科学领域的知识。当然，知识发展的过程是一个互相协作的过程。

    这就意味着，一些才华横溢的人共同完成一项具有重大意义的工程，就如詹姆斯·沃森、弗朗西斯·克里克、莫里斯·威尔金斯和罗莎琳德·

    富兰克林一样，他们合作发现了DNA的双螺旋结构。这也意味着，一个时代的思考者也是站在前辈的肩膀上的。在这个问题上，牛顿也

    同意这个观点，这在前面已经说过了。但是最终还需要有一个聪明的

    大脑，把这些知识运用到下一个阶段。

    如同所有的职业和社会学科一样，经济学也有相当多的重要的思

    想家，他们的成果经受住了时间考验，他们的贡献同样被一代又一代

    的著名经济学家认可和广为传播，永不磨灭，就如同是一直被人站在

    肩膀上的巨人。本书主要描写的是10位经济学家，但要记载那些非常

    令人敬畏的思想者，包括经济学先驱，也就是到2013年为止的74位诺

    贝尔经济学奖获得者，可能需要写十几本书。诺贝尔经济学奖是诺贝

    尔基金会在1969年开始颁发的，而这门科学到现在为止也只不过有短

    短250年历史。

    这次选出来的代表人物都有非常广泛的影响力，不仅影响经济界

    的专业人士，而且影响作为消费者和购房者的政府、商人、投资者和

    普通民众做出决定的方式。这些经济学的理论也影响了政府规划和政

    治决策，以及决策人证明其决定的方式。与此同时，当企业高管在投

    资、定价和营销策略方面做出决定的时候，这些理论也影响了他们的

    想法。对于每一个人来说，经济原理奠定了实现每一笔交易和做每一

    个决定的基础，从他们每天的工作到为孩子选择就读的学校。最近，人们也尝试着去解释为什么以这样的方式去处理。

    为什么选这些经济学家

    本书选择两个半世纪以来的10位杰出的经济学思想家，对于阐明

    这个学科对我们日常生活的重要性，是一个很理想的方法。最早的一

    位经济学家亚当·斯密，他是18世纪后半叶两位非常活跃的经济学思

    想家中较杰出的一位。但这并不是说，经济学只能追溯到几个世纪

    前，而不是几千年前。经济学思想曾经得到过希腊、印度和早期欧洲传统哲学家的重大贡献，比如亚里士多德和柏拉图。中国的经济思想

    也是很重要的，这得归功于儒家、道家和法家。

    那么，“伟大”指的是什么意思呢？大致是指那些为我们了解经济

    是怎样运作的，无论在微观还是宏观的层面，做出了重要贡献的人。

    也可以是那些在经济学上有着影响力或是提出新思想的人，但这是一

    个较不重要的标准。

    这本书上的一些经济学家的名字，后来被一些思想学派或是一些

    特别的经济理论用来命名，而在2007年8月全世界金融危机爆发的时

    候，他们的名字就成了公众议论的对象。另外一些人，尤其是那些默

    默无闻但有着重要影响的天才人物，则致力于解决人们和企业如何做

    决策的微观经济学。他们虽然名气没那么大，却不乏影响力。有人认

    为他们实际上要比那些研究宏观经济学的同行重要得多，而宏观经济

    学家群体则因未能预见到金融危机而名誉受损。

    本书没有包括那些创造出了全新学科的经济学家，诸如快乐经济

    学、环境经济学和发展经济学。当然，大多情况下，它们仍然被视为

    主流经济学的分支，而不是经济管理的新理论模型。批评者可能会指

    出这与本书选入行为经济学的先行者(丹尼尔·卡尼曼)是自相矛盾

    的。然而，就这件事而言，偏离“理性经济人”假设，转向人们的非理

    性决策，越来越被视为经济学家正在对其核心原则所做的结构性转

    变。但愿我的这个选择会引发争论。欢迎您单击以下链接

    http:twitter.comGreatEconomics，在线提出您的意见。

    这本书是写给谁的

    一言以蔽之：所有人。在当今这个现代化的国际交流时代，世界

    经济全球化影响着人类生活的每一个方面。也就是说，不管他们是企

    业的拥有者、投资商、员工还是家庭工作者，每一个人都需要熟悉和

    了解重要的社会经济概念。写这本书的目的，是让每一位感兴趣的人

    看了这本书以后，能更加了解这些最初的思想家们是怎样创立了那些

    在今天已经不足为奇的经济学理论的。

    这本书也是了解过去250年经济思想史的一本入门读物。它起始

    于亚当·斯密对经济学概念的系统化处理，这是政治经济学和现代经

    济学之间的分界线。但是如果不了解大卫·李嘉图、卡尔·马克思和阿

    尔弗雷德·马歇尔早期所做的巨大贡献，那么对经济学历史的认识也

    是不完整的。

    他们的共同点是都关注个人在经济学上所扮演的角色：个体消费者和企业是怎样做抉择的。大萧条(指1929~1933年美国发生的经济

    危机)使大家的关注点转移到了宏观经济学，并引发了一场关于一个

    国家以及整个世界的经济是如何在顺境和逆境中运行的辩论，还有就

    是决策者扮演着什么样的角色。这次辩论是由约翰·梅纳德·凯恩斯、弗里德里希·哈耶克、米尔顿·弗里德曼和保罗·萨缪尔森发起的，并主

    导了整个20世纪的下半叶。近代有很多经济学家已经开始将关注点转

    移回到个体上，比如经济学家加里·贝克尔(用权威性的方法解释了

    消费者和家庭做决策的原因)和心理学家丹尼尔·卡尼曼(奠定了现

    在众所周知的行为经济学的基础)。正如我们将会看到的一样，卡尼

    曼的一些观点在亚当·斯密早期的著作中就有过预言。这样就画了一

    个完整的圆圈，让我们又回到了原点。

    每一位对经济有所了解的人，都会有兴趣了解这10位经济学家的

    个人发展和创新思维的背景与经历。这本书也适合第一次接触经济学

    的人阅读。这本书通过对现代经济学代表人物的生活的描述(其实就

    是讲述在这长达250多年的时间里经济学理论的发展)，引导读者经

    历这一时间的旅程。本书深入浅出，通俗易懂，每一章讲述一个思想

    家的故事，以及他们在经济思想发展史上的影响。第1章 亚当·斯密：现代经济学之父

    我们期望的晚餐并非来自屠夫、酿酒师或是面包师的恩惠，而是

    来自他们对自身利益的特别关注。

    ——亚当·斯密

    每个英国人都应该知道亚当·斯密，至少知道他长什么样子。这

    不是因为他是一个名人或是稀世国宝，而是因为自从2007年开始，他

    的肖像就被印在了20美元的纸币上。即使没有读过他的传记，英国及

    另外一些说英语的地方的人，大多数也都听说过他和他的思想，在去

    世200多年以后，他还会经常出现在一些新闻报道和政治家演讲中。

    当然，对于为何他能如此名闻遐迩还有一个解释，就是归功于那

    张美元纸币。在他的肖像下面有这样一句话：“钉子制造业中的劳动

    分工，极大地提升了工作效率。”这句话摘自他的伟大著作—《国民

    财富的性质和原因的研究(上卷)》，就是那本广为人知的名著，简

    称《国富论》。

    尽管在亚当·斯密有生之年，这本书没有像他的另外一部著作

    (《道德情操论》)那样畅销，但它有可能是排名第一的经济学畅销

    书。更重要的一点是，这是第一本尝试涵盖全部经济理论的书，而不

    是描写经济的某个方面。这本书比那些同时代的书籍表达得更为清

    晰，虽然那些书可能对亚当·斯密的成功有所助益。此外，他也开辟

    了一条思想新路。这条新路已经抓住了人们的眼球，不管是以前还是

    现在。

    《国富论》有多个章节，其中包括一系列经受了考验的重要经济

    理论。亚当·斯密的最大贡献在于总结出了构成其思想基础的一个核

    心概念，这也是别人引用其思想支持他们的论点时会想到的。这个思

    想就是，让人们追求个人利益将有益于整个社会。正如我们所看到

    的，他的理论要比这个观点更复杂，但毫无疑问，其核心就是这个观

    点。

    早期生活和影响

    说亚当·斯密是一个出类拔萃的学生，有点轻描淡写。他14岁就

    进入格拉斯哥大学学习，3年之后，获得奖学金，转入牛津大学学

    习。虽然他拥有优越舒适的条件，但他脸上总是带着一丝忧伤。他的父亲也叫亚当·斯密，是一位善于沟通的优秀律师，也是当地的海关

    检察官。在亚当·斯密出生前5个月，他去世了。1723年6月5日，亚当

    ·斯密出生在苏格兰的柯卡尔迪小镇(Kirkcaldy，这个镇现在的议员

    是前首相戈登·布朗，他也是经济学专业出身)。

    亚当·斯密是由他的母亲玛格丽特·道格拉斯抚养大的。按照他父

    亲的遗愿，用他父亲特别安排的遗产聘请了家庭教师。这笔投资的回

    报，很快在他上大学时就体现出来了。在格拉斯哥大学，他受到了18

    世纪苏格兰启蒙运动主要代表人物的影响。最主要是受到了弗朗西斯

    ·哈奇森(Francis Hutcheson)的影响，他是苏格兰启蒙运动的发起

    者，在格拉斯哥大学主讲道德哲学。哈奇森对于人性和国家在行为控

    制中的作用的观点，似乎对亚当·斯密思想的形成起到了促进作用。

    在说他去牛津学习的事情之前，值得提一下亚当·斯密的早期生

    活。在他3岁那年，发生了一件神秘的事情，生活由此发生了巨大变

    化。根据几位经济学家的传记，在亚当·斯密还是婴儿的时候，他被

    几个所谓的修补匠人绑架了(也就是现在我们所说的吉卜赛人或是流

    浪者)。经过他叔父的努力营救，亚当·斯密被解救了，因为绑架他

    的人知道后面有人跟踪，所以他们放弃了绑架念头。或许正因为此，母亲对他加倍宠爱，但他年幼时饱受疾病折磨。

    1740年，也就是亚当·斯密17岁的时候，他获得了斯内尔奖学

    金，转入牛津大学贝利奥尔学院学习。但是，他发现格拉斯哥大学的

    教学模式和教学内容，比起牛津大学的要有趣得多，而且更具挑战

    性。后来，根据其自述，在牛津大学的大多数教授都放弃了所谓

    的“教学”，大学里充斥着陈旧的理论体系和过时偏见。在当时，牛津

    大学是一个神学色彩很强的学校，所以在牛津大学，很多书都不能

    看，特别是比较激进的书。贝利奥尔学院的督导发现亚当·斯密在读

    英国哲学家大卫·休谟那本饱受争议的著作《人性论》，就没收了

    书，因为这是一本主张逻辑超越神学的书。尽管如此，他还是在那里

    学习了6年，然后回到了自己的家乡柯卡尔迪，因为他想找到一份有

    不错收入又能追求理想的工作。这也是他后来回到格拉斯哥大学教授

    逻辑学和伦理学的原因—他从未受过经济学教育，也未讲授过经济学

    课程。

    一年后，亚当·斯密继承了他的老师哈奇森的衣钵，亚当·斯密是

    当时有名的布林斯托姆[1]

    教授。关于他做事心不在焉的故事比比皆

    是。有一次，亚当·斯密要陪同一个名叫查尔斯·汤森的人，他是前财

    务大臣，也是亚当·斯密所写的经济著作上最关键、最重要的角色。

    当亚当·斯密陪同他去皮革制造厂参观时，他们边走边讨论起自由贸

    易的好处，走着走着就掉进了装有有害物质的制革用的染料坑里，最后在别人的搭救下才得以脱身。还有一个故事就是他把面包和黄油放

    进了茶壶里，他说这是他喝过的最难喝的茶。还有一个故事是说亚当

    ·斯密穿着睡衣，边走边思考，直到教堂午夜的钟声敲响，他才发现

    自己已经走出小镇外15英里[2]

    了。

    亚当·斯密是苏格兰人，但是他并不是肖恩·康纳利那样的俊男。

    他拥有聪明的头脑，外貌并不出众。在一张常见的他的画像上，一个

    男人目光低垂，眼窝深陷，在突出的下嘴唇上面是一个大鹰钩鼻子。

    他一生饱受神经官能症的折磨，神经抽搐，他的头摇晃不定，说起话

    来结结巴巴，怪模怪样。他曾经说：“我是个花花公子，但我别无所

    好，只有书是我的情人。”

    1766年，有位法国女演员见到他，她用“丑陋的魔鬼”来形容他的

    长相。他终生未娶，一生与母亲相依为命。在母亲去世后的第6年，也就是1790年，亚当·斯密也与世长辞了。

    丰富的思想

    在了解《国富论》中一些重要的理论之前，值得先读一读他的畅

    销书《道德情操论》。在这本书里，亚当·斯密这位哲学家阐述了人

    们是怎样进行道德评判的。书中反驳了当时社会普遍认可的观点。这

    一切要归功于托马斯·霍布斯所写的《利维坦》中描述的令人沮丧的

    愿景，书中写道，人从本质上来说都是自私的，如果一个国家没有主

    权，那么整个世界都会崩溃，变得混乱。

    亚当·斯密认为，行为上的限制来自于人本身，而非来自人为的

    控制。他提出人与人之间彼此都应该怀有“同情心”。虽然人类也许是

    自私的，但是实际上他们愿意“把自己的快乐带给别人”，因为他们享

    受那样做带来的结果。用现在的话说，就是人有站在别人的角度，为

    他人设想的能力。亚当·斯密提出“做个心胸豁达的观察者”，这个观

    念之所以非常重要，不仅仅是因为它是亚当·斯密写《国富论》的思

    想基础，而且因为它驳斥了大家对亚当·斯密经济学的看法，即人是

    完全自私自立的，且只关心自身的利益和成本。正如我们看到的，这

    个新颖的结论要比之前的理论复杂得多。《道德情操论》在1759年出

    版，立即引起了社会的广泛关注，书很畅销。这也吸引了欧洲各国的

    学生来到格拉斯哥大学听亚当·斯密讲课。

    亚当·斯密提出，人人都有“同情心”。

    从哲学到经济学这本书不但吸引了广大的读者，还为亚当·斯密赢得了查尔斯·汤

    森在经济上的支持。他是亚当·斯密在镀锡厂的客户。他是年轻的巴

    克卢公爵的继父。他说服亚当·斯密辞去他在格拉斯哥大学的职位，成为他家的家庭教师。在做家教的前期，他随查尔斯·汤森去过法

    国，并在那里生活了18个月。在那里，他认识了一些法国知名的思想

    家，其中包括伏尔泰，并和他们一起进行了交流。回到伦敦之后，亚

    当·斯密用了十年的时间撰写《国富论》，并在1776年出版了该书。

    本书选择亚当·斯密作为开篇的第一位经济学家，其中一个原因

    是《国富论》被视为首次全面阐述世界经济理论的一本书。书名给出

    一个明显提示：该书旨在说明社会如何能够取得商业上的成功。它不

    是一本经济学教科书，它是一本为决策者准备的指引手册。《国富

    论》第一卷写的是劳动生产力，以及各个不同社会阶级之间的劳动力

    如何分配的问题。第二卷写的是财富的积累。第三卷写的是不同国家

    如何按着不同的速度发展的问题。第四卷讨论了农业和商业体制的问

    题。第五卷，也就是最后一卷，写的是国家如何通过税收来增加收入

    和如何支出的问题。在这部详尽的著作中，一共有六个经受住时间考

    验的重要思想，并且产生了极大的影响，因此亚当·斯密一直被世人

    铭记。下面我们一起来看一下这些重要的思想。

    无形的手

    《国富论》汇集了一些先前在《道德情操论》中就已经写过的有

    关自私自利的理论，用另一种方式来阐述社会如何变得繁荣。亚当·

    斯密的目的是颠覆当时盛行的观念，就是众所周知的重商主义思想。

    那个观点是：繁荣的唯一途径就是积累财富。在这样一个理论体系

    下，国家可以把商品卖给其他的国家，但是需要建立关税制度，防止

    别国带走自己国家的财富。

    亚当·斯密坚信真正的财富是整个国家的土地和劳动力的产出，国家的繁荣兴旺是建立在这些产出增长的基础上的。他最主要的观点

    是“自由”，也就是人们可以自己运用所有资源和别人进行竞争。举个

    例子来说，如果采矿业的回报比别的行业要高得多，那么资本自然会

    流向这个领域，而远离那些生产率低的领域。

    正是由于资本会寻找最有价值的行业领域，所以每个工人都会努

    力寻找能够给他们最多薪水的工作。正如亚当·斯密所说，工人们不

    会去想着提升公众的利益，他们也不知道自己能提升多少，他们只在

    意自己的所得。他们被无形的手牵引着，不自觉地走向目的地。亚当·斯密奠定了自由市场的供求机制的基础。

    亚当·斯密从实际出发，提出了自由市场的供求机制理论。随着

    时间的推移，成为了一般均衡理论。在一个世纪以后，由保罗·萨缪

    尔森更详细地阐述出来。这本书后面会讲到他(第8章)，以及另外

    一些杰出的经济学家。

    亚当·斯密并不是说人完全是被自己的“自利心”所驱使，而是说

    人在追求个人利益最大化的同时，也促进了社会的利益。这个观点通

    过本章开头的引语被很好地体现出来，即我们期望的晚餐并非来自屠

    夫、酿酒师或是面包师的恩惠，而是来自他们对自身利益的特别关

    注。

    其含义就是：通过允许人们追求自己的个人利益而不是通过国家

    的干预，社会可以更好地运转。斯密在《道德情操论》一书中写

    道：“我从来都没有听说过，那些假装为公众谋利而从事贸易的人做

    了多少好事。事实上，这种装模作样的神态在商人中并不普遍，用不

    着多费唇舌去劝阻他们。”这是亚当·斯密对于人类行为长期思考的总

    结。

    但是，这从逻辑上也引出了一种经济管理的自由放任体制，这是

    数以万计的人，包括消费者、经商者、银行家和工人的选择相结合的

    产物。这比由政府设法管理整个系统，能更加有效地利用资源。用亚

    当·斯密的话说，就是每个人都应该被允许按照自己的方式，自由地

    追求自己的个人利益。任何想那样做的政府，都只是处在“无尽的幻

    想”中，因为没有任何一种智慧或是知识，能够高明到超越成千上万

    人的选择。但是，亚当·斯密也提到，国家应该有三个职责：国防、组织维护国内安全和治安，以及投资公共设施建设(由个人建设这种

    设施是不经济的)。

    卡特尔的危害

    值得注意的是，亚当·斯密强烈抵制企业权利和垄断的增长。这

    种现象是完全自由的市场商业行为可能导致的结果之一。他害怕经商

    者利用他们的权利，串通起来操纵市场和抬高物价。“商业同行很少

    聚会，哪怕是为了娱乐和消遣。可是一旦聚集起来，他们的最终目的

    就是用阴谋对付民众，或想方设法提价。”亚当·斯密写道。亚当·斯

    密不是“政府干预”的倡导者，但他坚信，让市场由真正的自由竞争来

    控制，商界就不可能形成卡特尔，因为新公司会将资金投入到这个行

    业，这样就削弱了卡特尔的影响，压低了商品的价格。他完全不支持创建了垄断组织的政府，对于这个问题，他说，如

    果市场一直保持供不应求的情况，那么就意味着物价会高出人们所能

    够支付的水平，以至于人们不能够合理地安排自己的收入。“垄断价

    格是指大大超过商品所能得到的最大价格。而相反地，自然价格或者

    自由竞争的价格，是可以得到的最低的价格。”

    他也警告说，在英国和它殖民地之间的贸易垄断扭曲了资本的配

    置。用亚当·斯密的话说，这确实会完全打破自然平衡，如果继续下

    去，那么就会蔓延到英国工业的各个不同分支。他也发现奴隶制不具

    备经济可行性。威廉·威尔伯福斯在竞选市长的时候，在关于废除奴

    隶制的问题上，就拿它来做论证。在《富国论》一书中，亚当·斯密

    提到同样的工作，自由人工作的花费要比由奴隶来做更便宜。实质

    上，一项工作由奴隶来做，花费的钱是最多的。不管奴隶从事什么样

    的工作，想要让他创造出比维持生存更多的财富，就只能用暴力折磨

    他，而不是靠他的“自利心”。

    劳动分工

    劳动分工是《国富论》这本书的总的思想观点，想来也是亚当·

    斯密的创新。他认为这是经济增长的关键。“在劳动生产力方面，最

    大的进步……似乎就是劳动分工带来的影响。”斯密这样写道。

    这个影响对于现在的办公室白领或是工厂蓝领来说是显而易见

    的。如果这些人生活在250年前，会被视为是激进分子。亚当·斯密点

    到了工业革命的要害，这场革命就是随着时间的推移，我们将会看到

    成千上万的人进入大型生产工厂工作。但是还在萌芽阶段，亚当·斯

    密就已经知道了如何更好地组织工作，以至于让每一个劳动者都能有

    更多的产出，这就是我们现在所说的生产率。这表明他的理论是建立

    在观察实际经济活动的基础上的，而不是建立在象牙塔的猜想上。

    亚当·斯密知道如何更好地组织工作，以至于让每一个劳动者都

    能有更多的产出，这就是我们现在所说的生产率。

    让我们拿一家制造大头钉的工厂作为例子，他发现一个训练有素

    的工人会想方设法用自己手上的工具，在一天内或是最少的时间内，制造出一枚钉子。通过把一项任务分成18个不同的任务由10个不同的

    工人去共同完成，分别是把电线拉出来、拉直、切断、削尖、制作大

    头钉头部等，这样可以生产出更多的大头钉，不仅仅只是两倍那么

    多，亚当·斯密预计10个工人一天可以生产出48000枚，即每人每天生

    产4800枚钉子。如何做到这么大幅度的生产率增长？亚当·斯密确定了三个因

    素：

    ·每个工人在他们特长方面会变得更加娴熟，随着时间的推移，可以和那些行业的佼佼者进行较量。

    ·工人们不必通过更换机器和设备来缩短生产时间，因为他们每

    个人都是在分工协作。

    ·鼓励机器的设计，让它变得更容易工作。

    在亚当·斯密的观点里，这个过程为“社会普遍富裕，惠及到最底

    层的人们”做出了贡献。

    这就解释了为什么不同的人做不同的工作。人们会倾向于选择做

    可以支付他们最多报酬的工作，而这份工作的报酬取决于他们对这份

    工作的熟练掌握程度。亚当·斯密对于工资率差异原因的分析是非常

    有先见之明的。这种先见之明是基于他一直生活在一个农业与原材料

    比机械化劳动更多的经济体里。

    在亚当·斯密看来，其中包含5个相关因素：

    ·这个工作怎么样，适合还是不适合。

    ·这个工作是不是很容易做，或是需要一些有难度或是昂贵的培

    训。

    ·这个日常工作将会是什么样的，换言之，它是全职的还是兼职

    的。

    ·雇主对工人的信任程度。

    ·工人成功完成工作的可能性。

    在当时，亚当·斯密举了一个例子，就是用技术娴熟的裁缝和铁

    匠这样的工人进行比较。从现在的角度去看，他的分析仍是非常有意

    义的。他对恶劣环境下艰苦工作的石油钻井工人的薪水报酬，和绝大

    多数情况下有着安静舒服的工作环境的图书管理员的薪水报酬进行了

    比较。律师和医生得到的薪水报酬，要比法院书记员和医疗勤务兵

    高，部分原因是他们接受过多年的额外培训。比起全天的职员，会诊

    医生可能会赚得更多，他们的薪水报酬是按小时计算的。这些现象反

    映出工作的不平衡性。高级工作人员通常会得到更多的薪水报酬，特别是雇主担心他们辞职离开并带走一些有价值的信息。任何一个在工

    作过程中通过了定期评估的人，都知道如何将加薪和工作的成功联系

    起来。

    国际贸易自由化

    亚当·斯密没有停止过研究工厂里的劳动分工问题，这些研究也

    可以适用于国民经济。生产钉子需要18个不同的工人，而造船则既需

    要钉子，也需要另外的一些零件和技术，这就是一项规模宏大的劳动

    分工。他们除了需要船舶制造商、制帆厂和缆绳厂，还需要制砖厂，以及很多工人去生产船只所需的金属，还要让伐木者提供制造木炭的

    木材，让制砖者和设计者建立用来生产矿的熔炉，让技术人员和铁匠

    制造出金属零件等。

    这种分析可以应用在不同国家之间，每一个国家都可以做自身擅

    长的活动。亚当·斯密没有推导这种情况，即使他知道每一个在英国

    的家庭都可以得到煤炭带来的光和热。而这些煤炭要“经过一段长长

    的海路或是一段长长的陆运，才能送到人们的家里”。这个工作就交

    给了他同时代的大卫·李嘉图(将在第2章讲述他)，由他来继续研究

    各国是怎么追求彼此之间的劳动分工的。

    亚当·斯密所做的研究解释了各国为什么应该专注于用最低生产

    成本做最擅长的领域。如果别的国家能够以比我们自己生产的更低价

    格为我们提供商品，那么从更有效地创造收益的角度上讲，用我们更

    有效地制造其他产品赚得的收入去购买，肯定会更好。经济学家称之

    为“绝对优势”。

    亚当·斯密举了一个苏格兰酿造葡萄酒的例子，他是想说这样

    做“很好”，但前提是，你得多花出30倍的资本去生产一个和从法国或

    其他生产葡萄酒的国家进口的同样的酒。他看到了政府试图通过征收

    进口关税来保护国内产业，这将是“不利的”。因为这样做，就是强迫

    每个家庭去购买比实际价格高的商品。

    市场机制

    亚当·斯密看到的是一个庞大的体系。这个体系的形成来自于成

    千上万人的个人决定。比起一些当权者试图组织国家生产，个人做决

    定能够产生更有效的结果。正如亚当·斯密书中所说：“如果没有成千

    上万人的协助与合作，在一个文明的国度里，即使是要求最低的人，以鄙人愚见，也无法用简单容易的方式使其需求得到满足。”市场机制中最重要的是基于供求关系而建立的定价机制，虽然亚

    当·斯密没有那样表述。他发现商品和服务的价格，取决于工资的水

    平、生产商品的利润与租金。亚当·斯密把商品购买的实际价格叫

    作“市场价格”。价格的制定是根据商品在市场上的流通量，也就是我

    们现在所说的供求和购买它们的资金数量之间的关系。当有强烈的需

    求时，购买者之间的竞争就会把市场的价格抬高。同样，当过多的商

    品在同一时间进入到市场时，那么市场价格就会降低到供应过剩的销

    售水平。

    熟知经济的学生得出一个结论：当商品进入市场的供应量足够达

    到实际的需求量，不要过多，那么市场价格自然会达到最实际的价格

    —几乎可以认为和自然价格一样。手上所有的商品都可以这个价格售

    罄，而以更高的价格出售则不能出清。亚当·斯密发现商品价格“受到

    持续的引力”，并朝着一个中心价格的方向趋近。换句话说，均衡价

    格就是供应满足需求。

    亚当·斯密观察到这是自由市场的竞争，是允许发生的过程。他

    发出警告：管制市场的做法会使商品价格提高到合理的价格之上。但

    是如果任其自生自灭，也就是亚当·斯密所说的“完全自由”，那么意

    味着一些企业和工人将会把资源从无利可图的活动中转移到一个能有

    更高价格的地方去。

    政府的作用

    如果政府不应该去干预自由市场的运行，那么国家应扮演着一个

    什么样的角色，它应该怎样筹集资金呢？针对这个问题，亚当·斯密

    在《国富论》里用了最长的一章来阐述。至今，其中的很多理论仍被

    一些公共部门用作辩论的论据。从他具体而复杂的思想里，总会出现

    一些值得纳入制定政策的核心原则。

    亚当·斯密认为，在国家通过一般税收和通过消费者的贡献来完

    成资金筹集之间有一个明显区别。前者是为了整个社会的普遍利益而

    展开的活动。这些活动是指国家为了抵御外国侵略者和国内安全而采

    取的国防措施以及司法系统，亚当·斯密把这种管理看作是资源有效

    配置的一个重要组成部分。

    后者是用于支持能够给整个社会带来利益的机构或是公共工程。

    得益于这些机构和公共工程的人，他们会做出贡献来回报整个社会。

    它不应该落在一般纳税人身上，而应该根据人们的支付能力分担。通

    过观察那些活动，你就会明白他说的是什么意思，他认为税收应该由受益者来支付。

    这一类广泛包括了为商业和贸易提供服务的公共事务和机构以及

    教育。亚当·斯密看到，像国防或是司法的支出，对于个人来说实在

    是太高了，他觉得这个应该由那些从中受益的人来一起分担，而不是

    一般纳税人来支付。

    他特别指出了高质量的道路、主要横跨桥、通航运河和安全港这

    样的基础设施。这些设施会越来越被需要，因为有大量的贸易要通过

    它们来完成。桥的强度必须要和有可能要通过它的车量数量和重量相

    匹配。这就意味着可以让那些使用它的人缴纳少量的通行费。不仅如

    此，还要按照他们所运载货物的数量和所造成的磨损程度来收取费

    用。虽然他承认社会得益于那些有着良好教育的劳动力，但是那些直

    接获得这种教育好处的人，也没有理由不缴纳费用。

    亚当·斯密对于税收负担落在那些主要须承担责任的人身上而高

    兴。

    这就提出了一个问题：国家该怎样筹集资金，用于那些受益人没

    有提供费用的活动？正如我们所看到的，亚当·斯密对于税收负担落

    在那些主要须承担责任的人身上而高兴。他认为可以对土地征税，从

    两个有价值的方面入手，即土地生产的东西和产生的租金。对于企业

    的利润来说，在某些活动或是工资上需要征缴“额外的税收”。

    但是，亚当·斯密也提出了关于税收的四句箴言，是政府在向他

    们的公民征收税收时所必须遵守的一般原则。大致概括为以下四点：

    ·平等原则：意思就是人们在缴纳税收的时候，要和他们的收入

    成比例。斯密认为，税收不应该主要落在土地、利润和工资这三方面

    的其中一方面。

    ·确定原则：税收不可随意。政府应该让公民清楚地知道他们需

    要缴多少税，什么时候缴，怎么缴。否则这将给收税人太多的权利，激发并助长腐败，从而损害了纳税人对于征税系统的信任。

    ·便利原则：税收应该以适应纳税人生活的方式来征收。比如，亚当·斯密发现，如果业主在收到缴纳清单的同时收到了他们租客的

    房租费，那么他们就能够很容易地缴纳房租税。

    ·经济原则：税收系统的运作成本应保持在最低水平，这样收入

    就不会白白浪费在管理方面，那么收税也可以尽可能地保持低水平。永久的学术遗产

    亚当·斯密对于经济学发展的深远影响，怎样评估都不过分。现

    在我们所说的很多有关微观经济学的知识都来自于他的著作，特别是

    作为资源配置最有效方法的“劳动分工”和“市场看不见的手”。这本书

    里写的所有经济学家和一些成果，都有受到亚当·斯密著作的影响。

    他们不是建立在亚当·斯密的研究成果上，力图去扩充它，就是试图

    去反驳他的一些理论。

    亚当·斯密理论的复活

    亚当·斯密的理论一直影响着现代政治辩论。在20世纪，随着共

    产主义的兴起，展现了由卡尔·马克思(见第3章)提出的经济模式的

    潜能，使得亚当·斯密显得有些过时。与此同时，在20世纪30年代发

    生的经济大萧条，促使政府决策者把关注的焦点放在了约翰·梅纳德·

    凯恩斯(见第5章)所写的著作和理论上。约翰·梅纳德·凯恩斯主张

    更多的政府干预，纠正市场的失灵。

    亚当·斯密的理论再一次兴起。两位政治家—英国的玛格丽特·撒

    切尔首相和美国的罗纳德·里根总统，以及他们的顾问团，再一次将

    关注的焦点放到了他的理论上，让政府回归到原来的状态，开放了劳

    动力和金融市场。民间盛传，撒切尔夫人在她那名牌包里总是放着一

    本《国富论》的手抄版，并随身携带。她在自己的《通往权利之路》

    一书中这样写道：亚当·斯密的市场无形之手的理论是“自由本身的巨

    大支撑”。据在白宫为里根总统工作的一位幕僚布鲁斯·查普曼说，自

    从里根在大学里学习古典经济学以后，他就一直视亚当·斯密为英

    雄。提到里根的追悼会，查普曼回忆道：“在那天，华盛顿的每一位

    保守派的男士胸前都佩戴着印有亚当·斯密半身像的领带。你可以有

    很多选择：有绿色的印有亚当·斯密半身像的领带，有栗色的印有亚

    当·斯密半身像的领带，也有红色、白色和蓝色的印有亚当·斯密半身

    像的领带。如果罗纳德·里根再次竞选总统，我想应该会出现印有亚

    当·斯密人像的帽子和雨衣。”

    一些现代作家阐释亚当·斯密关于屠夫与面包师的名言，意思是

    说自私自利或是贪婪，仅此就足够引导人们的经济行为，到现在为

    止，这还是一个争论不休的话题。亚当·斯密的确这样说过：那些维

    护自己利益的人，作为一个整体，总体上是有益于社会的。但是，这

    并不意味着人们必须采取自私自利的行为。亚当·斯密赞成善意的行为，但是他并不认为这样就可以单独地解决匮乏和饥饿的问题。亚当

    ·斯密在《道德情操论》一书中所写的内容，也表明了他相信人们会

    受到关爱他人的感情的驱使。

    从大头钉产业到汽车产业

    抛开讨价还价的政治活动来说，亚当·斯密对于人们日常生活和

    生活方式的影响是显而易见的，无论是对消费者还是经商者都是如

    此。劳动分工理论解释了为什么每一条汽车生产线上，工人们要在车

    的底盘上添加一些零件；为什么忙碌的银行家不用接听自己的电话，而让私人助理帮忙；为什么我们要去商场买猪肉，而不是重温BBC情

    景喜剧《美好时代》的情节，饲养自家的小猪。

    对于企业来说，自从出现第一辆成品汽车—福特T型车，并利用

    预先制作好的零件，以流动装配生产线形式大批量生产，劳动分工就

    已经开始成为生产系统中的核心部分。现在劳动分工已经不断扩大了

    外包行业。这种外包行业不仅强化了制作各个零件工作的专业化，还

    利用各个国家的绝对优势来做他们自己擅长的事情。丰田公司这样说

    道，单从一辆丰田车来说，大约需要30000个零件，包括小到一颗最

    小的螺丝钉。虽然很多零件都是丰田公司自己制造，但是还是需要大

    量的供应商来制造这些零件。

    禁止垄断竞争

    现今所有发达的经济体都有法规和监管机构，目的是阻止卡特尔

    或者垄断的出现，这个目标也是亚当·斯密所赞许的。像英国这样的

    国家，整个产业，比如能源产业、公共事业、铁路以及航空航天基础

    产业等，都从国有垄断向民营私有化转移，或多或少出现了相互竞争

    的情况。但是，亚当·斯密提出设想的英国监管机构的“字母汤”，比

    如，Ofcom(英国通信办公室)、Ofwat(供水部)、Ofgem(英国能

    源监管机构)、ORR(轨道会合雷达)等是否都应该保留下来，这个

    仍然是公众所辩论的问题。

    对于私营部门，政府已经采取行动，拆散那些已经拥有市场垄断

    地位的公司，比如像在20世纪初期出现的新泽西州标准石油公司和在

    20世纪70年代出现的美国电话电报公司。那些通过收购竞争对手而扩

    大的公司，需要经由负责防止垄断形成的监管机构进行审批。坦白说，现在“卡特尔”这个词只是贬义词，尤其对于那些石油出口国家，也就是OPEC组织。所有这些趋势可以被看作是来自于亚当·斯密的思

    想。

    开放的全球市场

    自由贸易的扩大无疑已经超出了亚当·斯密所能想象的范围。提

    到18世纪的英国，他指出：关于贸易自由将永远占主导地位的想法，就像是有人认为应该有海神或是乌托邦存在一样荒诞。现在英国人可

    以买到来自东南亚国家的衣服，买到来自世界各个地方的葡萄酒，以

    及来自全部或是部分远东国家的电脑。正如我们先前所读到的，比起

    自己去生产原料和零件并卖给世界各地的消费者，别的国家能以更低

    的成本去生产这些物品，那么企业家就可以从这些国家采购。在世界

    各地，我们随处都可以买到来自英国的药品、软件、航空航天零件和

    奢侈品。

    自由贸易的扩大无疑已经超出了亚当·斯密所能想象的范围。

    几十年来，国家彼此之间都开通了贸易路线并建立了能够确保自

    由贸易的体制，组建了WTO(世界贸易组织)。这个组织的建立要

    追溯到亚当·斯密本人。重商主义理论(也叫作商业为本理论)与自

    由贸易理论之间的博弈开始于20世纪30年代。这个博弈给了亚当·斯

    密写《国富论》的灵感，并使其接受了历史的考验。在1929年华尔街

    大崩盘和经济衰退之后，各国筑起了贸易壁垒来保护本国的产业。这

    就促使其他国家进行回击，直到贸易崩溃和严重的经济衰退，进而演

    变为大萧条。在2009年，当再次受到大萧条威胁的时候，政治家们都

    站在统一战线，一致抵制保护主义行为。

    那么，亚当·斯密本人又如何呢？根据撰写过他的传记的约翰·雷

    伊所说，他个人的夙愿就是看到自己的书在六个月内售完。1790年，直到他去世之时，亚当·斯密就已经听到了辉格党领袖查尔斯·詹姆士·

    福克斯对于他著作的赞扬，看到了英国首相诺思勋爵引入新的税种是

    建立在他的理念上，并能够在1787年8月3日的《泰晤士报》上读到这

    样一句话：《国富论》值得每一个致力于贸易的人研读。

    具有讽刺意味的是，鉴于他对自由贸易有益的坚定信念，亚当·

    斯密在他的书出版后，就结束了为期一年的负责海关和盐税的苏格拉

    专员的工作。约翰·雷伊说，这个专员的任命，是英国首相诺思勋爵

    对于亚当·斯密贡献的明确肯定。他的支持者说，亚当·斯密的著作确实为国家积累了更多的财富，但是他自己却一直没有成为富人，保守

    一点估计，他每年的收入是900英镑(按今天的价值来说，是每年

    115000英镑)。

    全面的评价

    很显然，亚当·斯密是他同一时期最杰出的思想家之一，但是问

    题是他的观念是否还能引起当代人的共鸣。当然，他所提出的核心理

    论，也就是劳动分工和无形之手，以及经济财富是通过贸易和活动来

    生成的，而不是靠囤积而成的，这些深深植入于西方经济体系中的思

    想，都很难被人想起是起源于亚当·斯密。他对于垄断的那种鄙视，也同样根深蒂固于现今的经济环境中。

    不管怎样，很显然，一个接受亚当·斯密所有信条并不加任何稀

    释的经济体，看上去与英国以及欧洲的其他国家有非常大的不同。在

    承认自由市场原则的同时，很多人却开始热衷于政府干预，目的是监

    督无形之手，利用税收和法规来改变市场运作方式，比如国内能源的

    供应、航空和铁路运送、污染产业和住宅金融等，这说明我们已经离

    开亚当·斯密很远了。

    他并不是始终得到了所有人的尊崇，因为他的思想在自由市场的

    右倾主张中有非常大的影响。这一直被政治各阶层中那些持有其他观

    点的人所反对。自从2007~2010年全球金融危机爆发以及随后的全球

    经济衰退，这种对立状态就愈加激烈了，因为有一些人已经很容易地

    发现经济崩溃应归咎于亚当·斯密的自由市场理论学说。

    20世纪的大部分时间直至今天，与亚当·斯密认为他们该做的相

    比较，政府已经发挥了更大的作用。几乎没有一个主流思想支持政府

    应只着眼于维护法律系统和资助国内警察与国防系统的想法。英国经

    济的40%被国家用来建立社会保障福利系统、国家健康卫生服务系统

    以及教育系统，很显然，我们离《国富论》已经很远了。

    本章要点

    亚当·斯密被称为“经济学之父”，这是名副其实的。虽然他已经

    从英国的纸币中消失，但他的名声还将会持续很久。《国富论》已经

    成为了所有主要教科书的模板，一直到今天，他的主要观念影响了现

    代关于经济和贸易方面的思想，包括以下几个方面：

    ·国民财富是指整个国家的土地年产值和劳动力，而不是货币价值的积累。开放贸易市场是发展的道路。

    ·“无形之手”其中包括个人自利的选择，形成了最好的经济成

    果，替代了计划经济。

    ·劳动分工，根据人们的技能和装备，把任务分配给个人或是组

    织，达到最高的产出水平。这个理论已被现代企业采用。

    ·如果任由企业主实施他们自己的计划，那么就会形成卡特尔

    (垄断)，也就意味着抬高市场的价格。

    ·税收制度应该是公平的、可靠的、方便的、有效的。

    ·政府应该用税收来保持经济良好运作，但是基础设施的使用

    者，比如道路的使用者，应该支付一定的费用。

    ·禁止垄断的形成，因为那样会导致更高的价格。

    补充书目[1] 布林斯托姆(Branestawm)是英国作家诺曼·亨特笔下一套13本书

    中的主人公。这套书写于1933 ～ 1983年，时间长达50年。这个主人

    公被刻画成一个经常走神的教授。这个名字是“脑力风暴”的同义词。

    [2] 1英里＝1609.344米。第2章 大卫·李嘉图：从移民到绅士

    我被告知我使用的是一种新的不常用的语言，与科学的真正原理

    不太协调。对我来说，我的对手使用的语言才是不寻常的，实际上是

    不一致的。

    ——大卫·李嘉图

    早期生活和影响

    经济学家就是那些说着行话，以无聊著称的人。想象一下，如果

    像某些人一样，饱受生活的折磨和困顿，满足了好莱坞编剧对剧情的

    需要，那么你得到的就是大卫·李嘉图的样子。大卫·李嘉图1772年出

    生在美国东部的一个犹太移民大家庭中，在这个有着17个孩子的犹太

    家庭中，排行老三。在他出生四年后，亚当·斯密出版了《国富

    论》。他的第一个住处是布罗德大街36号，就是现在利物浦街的旁

    边。非常巧合，这个位置现在的所在地就是瑞士联合投资银行大楼的

    东南角，利物浦街100号，老犹太东区的边上。

    幸运的是，在当时恶劣的生活环境下，亚伯拉罕，也就是大卫·

    李嘉图的父亲，在他选择离开阿姆斯特丹定居英国以后，成为了一位

    成功的证券经纪人。随后，他被任命为“犹太人经纪人”，是伦敦金融

    城为犹太人特设的12名经纪人中的一个。亚伯拉罕·李嘉图一世，在

    他儿子14岁的时候，就开始雇用他儿子在伦敦证券交易所工作。到了

    1793年，21岁的大卫一发不可收拾，并以个人的名义开立了账户。

    之后是一个转折。同年，李嘉图开始独立经营，以更狂妄的方式

    展示了自己的功利主义。他和普丽西拉·安妮·威尔金森结了婚。普丽

    西拉·安妮·威尔金森是伦敦市里一位著名外科医生的女儿，也是一名

    教友派信徒。自从和不是犹太教的妻子结婚后，他的父母一直不承认

    这个婚姻并剥夺了他的继承权，于是他开始与自己的父母进行抗争。

    这件事情的确切经过，在他兄弟的回忆录里也没有详细清楚地记载。

    然而，那些他在英国证券交易所工作时所结交的朋友，给了他帮

    助，为他能够以个人名义继续进行交易，提供了资金支持。最终，他

    超越了自己的父亲。正如现在好莱坞关于华尔街金融交易的电影一

    样，这化解了父子间的矛盾。但是，他一直没有和自己的母亲说过

    话。1802年2月，在他母亲去世不久后，老亚伯拉罕写了一份象征性

    的遗嘱，遗嘱上写道：给他的儿子大卫50英镑，因为他被公认是优秀的，不需要更多；其他存活下来的15个孩子，每个人可以得到3000英

    镑。矛盾的进一步化解是在1807年，大卫·李嘉图的父亲在遗嘱的附

    加条款上写道，大卫是遗嘱执行人之一。

    但是，能够让他扬眉吐气的行为并没有就此结束。在他40多岁的

    时候，他就已经拥有了足够多的钱，开始考虑退出股市。他将自己的

    钱财投资在了一连串的农庄上，至于这些农庄，大多数都是在远离伦

    敦的西部的格洛斯特郡和赫里福德郡。事实上，他的第一次收购是在

    1814年对于在格洛斯特郡一个名为“Minchinhampton”庄园的购买，包

    括6000英亩[1]

    的占地面积和名为“Gatcombe Park”的一所住处，现在作

    为安妮公主殿下的家而更加出名。

    接下来的一年，他做了一次著名的投资，就是在滑铁卢战役前4

    天，他买进了价值360亿英镑(折合为现在的27亿英镑)的政府战争

    债券。这个债券的溢价只有2.5%~3.25%，因为拿破仑战争胜负未

    定。当胜利的消息传到伦敦以后，溢价飙升到16.5%。最终剩余的债

    权人以13%结算了债券。1819年，李嘉图被选为爱尔兰波塔林顿下议

    院议员。波塔林顿是爱尔兰的一个“腐败选区”，因为这个选区人口

    少，少到能够让选举出来的人自行受贿。他利用职务之便，主张他自

    己的经济信念并付诸实际。他一直担任这个地区的议员，直到1823年

    去世，年仅51岁，相对来说也算英年早逝。在他去世的时候，他还有

    一大笔资产，如果折合成现在的货币，大约4500万英镑。

    从金融专家到经济学家

    李嘉图并不是因他这些戏剧般的传奇而成名，而是因他三本著作

    提出的与价值、租金、贸易以及国家债券有关的经济理论闻名于世。

    唤起他对经济学兴趣的故事要从1799年，他去巴斯的一次旅程说起。

    那时，他的妻子生病了，他们去温泉胜地巴斯疗养。其间，他偶然得

    到了一册《国富论》。之后，他自称是亚当·斯密的“最铁杆崇拜

    者”。显而易见，《国富论》这本著作对他产生了巨大的影响。

    当时，他是经济学知识分子协会的成员，其中还有他的朋友约翰

    ·斯图亚特·穆勒的父亲—詹姆斯·穆勒。老穆勒对于李嘉图把自己的经

    济学观点写成书的决定起到了最重要的推动作用。他经常与托马斯·

    罗伯特·马尔萨斯(因《人口原理》而成为非常有名的经济学家)辩

    论，因为他与托马斯·罗伯特·马尔萨斯在很多思想观点上有着非常大

    的分歧。他还受到了杰罗姆·边沁(功利主义哲学的创始者)的指

    导。后来，他成为了伦敦知识分子协会的全职会员，成为了一些领头

    俱乐部的成员(比如，成为马尔萨斯政治经济学俱乐部和国王俱乐部会员)。

    经济理论

    与亚当·斯密不同，李嘉图并没有把所有与经济如何运行有关的

    经济理论都发表出来，而是专注于他觉得自己能够做出贡献的领域

    上，建立自己的理论，有时这些理论颠覆了亚当·斯密、马尔萨斯等

    人提出的理论。《政治经济学及赋税原理》是他的第二本书，在1817

    年出版，一共有33章，涵盖了李嘉图所发现的一系列问题。这些问题

    在人们了解经济体系的过程中起到了重要作用。但不是所有的内容都

    能经受住时间的考验。现在他最有名的是他关于国际贸易和政府支出

    的影响的理论。这两种理论到现在也还是争论的焦点，他对关税的看

    法也很出名。

    李嘉图并没有把所有与经济如何运行有关的经济理论都发表出

    来，而是一直致力于核心领域的研究。

    但是在研究这些经济理论之前，他关于经济运行的言论值得一

    看，因为它影响了在李嘉图之后的很多经济学家。他想要解释产业成

    果在土地所有者、工人之间是如何分配的，以及它是如何分别影响租

    金、工资和利润的。换句话说，他专注于如何分配以及创造财富。

    他建立的经济模式，以农业为基础，尤其是谷物，是当时占主导

    地位的农作物。他认为随着人口的增加，对于食物的需求也增长了，为了满足这个需求，农民不得不将贫瘠的土地利用起来。在那样的土

    地上，收益大不如以前。确实，随着越来越多的土地被使用，从新土

    地上获得的额外利润会下降，现在的经济学家把这个观点称为收益递

    减规律。从某个角度看，没有必要耕作更多土地，因为即便那样做也

    不能获得收益。

    李嘉图把农民定义为农民资本家，他们付租金给土地的所有者，通过耕作产生利润。由于这些农民资本家耕种不太肥沃的土地，他们

    需要投入资金，所以成本就高了。假设工人们需要吃、住和工作，那

    么因为食物的价格提高，工人们的工资就不得不提高。土地所有者会

    因为土地能够产生更多利润，而要求更多的租金。对于企业家来说，这最终意味着利润的下降。换句话说，虽然资本增长，租金增长，但

    是利润却下降了。对于理论家来说，这个观点与亚当·斯密的“高工资

    带来高利润、低租金”的观点相矛盾。李嘉图本人把这个观念写在了

    《政治经济学及赋税原理》这本书里。他这样写道：没有利润的下

    降，就没有劳动价值的提高。那么，如果在农民资本家和工人之间分配玉米，后者分配到的比例会越来越大，而留给前者的比例越来越

    小。

    李嘉图得出的一个结论就是，随着工资报酬的增长，以资本密集

    型方式生产出来的产品，要比以劳动密集型方式生产出来的产品更便

    宜，因此，对前一种生产方式的需求量会越来越大。同样，如果工资

    下降，公司就会用工人来代替机器。这种模式现在被称为李嘉图效

    应，建立在亚当·斯密的“资本家会因为自己的私利，追求最有效的行

    动方向，从而实现社会的最好结果”经济理论之上。

    可惜的是，李嘉图极其坚信，在某个时候，这种情形将会走向终

    点。随着农民逐步耗尽土地和人口不断增加，最终饥荒就会到来，因

    为无论如何都不能生产出足够的粮食来养活工人。李嘉图称之为“静

    止状态”，这种观点基于马尔萨斯的理论。马尔萨斯是一个神职人

    员，也是一名学者，他说过：“当人口的增长率超过所需粮食的生产

    增长率的时候，就会导致饥荒来临。”因此，李嘉图被之后出现的哲

    学家托马斯·卡莱尔打上了“沉闷”的标记。托马斯·卡莱尔是一位一直

    谴责整个经济学是沉闷科学的哲学家。

    他反对《谷物法》……但是最终《谷物法》赢了

    之所以李嘉图这方面的想法得到关注，而不是引述他对价值的观

    点，或是他的通货原理与银行理论等其他观点，是因为它形成了他在

    抨击《谷物法》时的知识基础，它也是立法的一部分。在200年以

    后，当人头税在英国实施时，它在政治的辩论中，起到了同样的作

    用。

    在拿破仑战争期间，玉米价格和土地所有者所赚取的租金大幅度

    增长。这场战争最终给李嘉图带来了财富。1813年，议员呼吁禁止进

    口外国玉米，直到国内玉米的价格每夸特为4英镑(大概是每220千克

    为4英镑)。1815年，拿破仑战争结束，和平突然来到的时候，玉米

    价格暴跌，《谷物法》被强制实行，目的是保护国内的农业部门，其

    实暗地里是保护农村土地的拥有者。李嘉图在《论谷物低价格对资本

    利润的影响》中写道：土地所有者的利益总是与社会其他所有阶级的

    利益相矛盾。

    李嘉图认为，这些贸易壁垒人为地提高了食物价格，鼓励了过高

    的租金。他说，一味地指责玉米的价格越来越贵是错误的，那是因为

    土地所有者始终要求得到过高的租金。相反，在战争期间，价格因进

    口不足而提高，这样会鼓励企业家发展农业，以此获得利润的一部分。就像他书中的观点一样：无论是对进口的高关税、产品还是对玉

    米，唯一的影响就是将资本的一部分转移到雇用工作上，只靠自然力

    是做不到这一点的。这导致了社会总资金的不利分配—引诱制造商开

    始或继续在一个利润相当低的工作上。

    通过创造一个对玉米供应的人为垄断，政府有力地推动了谷物价

    格的上涨，这反而导致了主食成本的激增，比如在城市里，在快速发

    展的工厂里工作的工人吃的面包。这就直接冲击了新兴工业阶级的利

    益。李嘉图在国会上极力反驳：对英国来说，允许进口低价的谷物，不再投资于种植业，将方向转向另外的活动，比如制造业，这样会好

    得多。遗憾的是，《谷物法》直到他死后的23年才被废除。

    交易场所—李嘉图的革新

    那个故事提供了一个有效的继续，来解释两个李嘉图著名理论中

    的一个理论。我们应该记得，亚当·斯密曾提到过的一个观点：国家

    应该把做得最有效率的产品输出给合作伙伴，同时用这笔钱买进自己

    不能有效制造的商品。但是，如果一个国家的所有产品都比别的国家

    差，那么就可以简单地关掉商店，进口所有的东西，希望以此来获得

    一笔横财吗？

    李嘉图认为，即使一个国家不能生产出比它竞争对手更好的产

    品，但是彼此之间的交易，对两个国家都是有意义的。

    李嘉图认为，即使一个国家不能生产出比它竞争对手更好的产

    品，但是彼此之间的交易，对两个国家都是有意义的。如果诺贝尔奖

    是在19世纪初出现的话，那么李嘉图一定早就已经获奖了。他的定理

    指出，在可供选择的东西之间做比较，一个国家应该集中关注比较好

    的一方面。李嘉图举了一个葡萄牙酒和英国布匹互换的例子，虽然当

    时在制作上这两种产品都不是很有效率。让我们来举个例子，韩国与

    中国台湾地区之间，为了更容易地了解和更具有现代色彩，我们假定

    两者都生产了两样东西—耳机和MP3播放器，而且生产得并不多。

    在中国台湾地区，120小时生产1000个耳机；100小时生产出1000

    个MP3播放器(假设它们的价值大致是一样的)。而在韩国，制造同

    样数量的耳机，需要用80个小时；制造同样数量的MP3播放器，需要

    90个小时。可见，韩国在生产这两样东西上占据了绝对的优势。这

    时，非经济学家应该会说，韩国应该继续生产这两种东西，不需要进

    口。李嘉图所做的就是要改变这种思维，并表明与直观相反的想法：

    韩国应该停止其中一个产品的生产，然后从中国台湾地区进口。这不仅仅在数学上是有道理的，还带来了更高的全球经济活动。

    在这两种东西的生产上，比起中国台湾地区，韩国可能要更有效

    率些，但是与自己比较起来，在生产耳机和生产MP3上，前者要比后

    者更有效率些。你还可以看到，在这两个生产地之间的生产力差距

    上，生产MP3的要比生产耳机的小得多。通过投入所有的精力来生产

    耳机，用1000小时单独生产出耳机的数量要比同时生产出耳机和MP3

    的总数量更多。对于中国台湾地区来说，把方向转向生产MP3会更有

    效率。通过放弃他们不擅长生产的东西，他们会生产出更多他们擅长

    的东西。下面这个方框把这个过程详细说明了一下，并表明了总产量

    如何做到实际增加。

    “科学因素”

    如果我们假设，这两个生产地花费900(选择这个数字是为了计

    算更简便)小时去生产每一个产品，那么我们可以增加商品的生产。

    900小时，中国台湾地区可以生产7500个耳机(900÷120＝7.5倍，7.5×1000＝7500个)和9000个MP3(900÷100＝9倍，9×1000＝9000

    个)。同时，韩国的工厂能生产出11250个耳机(900÷80=11.25倍，11.25×1000＝11250件)和10000个MP3(900÷90＝10倍，10×1000＝

    10000个)。两个生产地的生产总量为37750个。如果韩国停止生产

    MP3，让生产MP3的工人去生产耳机，那么2000小时，工人可以生产

    出25000个耳机。如果中国台湾地区停止生产耳机，专注于生产

    MP3，那么2000小时，工人可以生产出20000个MP3。两个生产地的

    生产总量为45000个，比起之前那种模式，生产总量提高了将近

    20%。诺贝尔奖获得者保罗·萨缪尔森(我们会在第8章中看到)，有一

    次被数学家斯塔尼斯拉夫·乌拉姆要求为他指明“所有的社会科学中既

    真实正确又不显而易见的一种现象”。几年以后，他给出了一个正确

    的答案：相对优势。“在数学家面前，毋庸置疑，它在逻辑上是真正

    被需要的；它是非同寻常的，这一点被成千上万的权威人士和智慧的

    人所证明，但是这些人永远都不能够自己去抓住这个原理，或是只有

    在别人解释给他们听之后，他们才会相信它。”萨缪尔森在1972年的

    一篇名为《经济学方法》的文章中指出：李嘉图在酒和布的贸易例子

    中提到的四个数字，是“经济史上有魔力的四个数字”。

    就李嘉图在英国国会下议院的辩论而言，这篇文章的要点，主要

    是说给那些政治家听的。要点内容就是：如果法国能够更有效地生产

    玉米和食品，而且卖得比英国的农民要便宜，那么就从法国购买玉米

    和食品，而英国应该集中精力去做他们自己比较擅长的制造业，这样

    英国会变得更富有。

    先借后付：纳税人怎么看待政府的借款

    第二个主要的理念，至今还影响着经济，有一个不怎么吸引人的

    命名—李嘉图等价定理。它的理念就是，政府借钱去建立一个特别的

    项目，就会发现，当纳税人为了能够支付他们知道的即将到来的缴税

    而削减开支时，经济影响就相互抵消了。

    虽然他给了它一个奇特的命名，但是不能说李嘉图完全被这种逻

    辑说服了，即使他是提出这个理念的第一人。在他死后，经济学家们

    花了很长的时间去补充这个理论，让这个命名和他联系起来。

    在1820年，这位前股票经纪人写了一篇名为《简评国债系统》的

    短文，在这篇短文里，他提到了一种能够提供国家每年开支的最好模

    式，无论是在战争中的国家，还是和平中的国家(在滑铁卢战役结束

    之后的5年里，他一直在创作)，这种模式都是可行的。

    如果一个国家每年必须用2000万英镑去打一场战争，那么它不得

    不选择以下三种方式中的一种来提供这笔用款：

    ·适时地提高税收，以此来提供用款。

    ·每年借款并支付利息。

    ·借款同时也征税，用征收上来的税有效地偿还利息(和现在的

    利息抵押相似)。李嘉图认为每一种方式都会有经济影响。相应的影响如下：

    ·比起之前，国家相当于增加了2000万英镑的用款。

    ·国家每年都会增加100万英镑的用款，且永远不断。

    ·国家每年都会增加120万英镑的用款，一直持续45年结束。

    这就意味着，人们会意识到，不管是现在还是未来的45年内，他

    们不得不以更高额税收的方式来支付国债。在此基础上，李嘉图比较

    喜欢提高税收的方式，因为一旦战争结束，这个税收就可能会下降到

    和原先一样，也因为如此，可以更容易地说服市民反对战争。他说，只有他们被要求以税收方式成为偿还国债的一分子，并且没有任何时

    间期限的时候，人们才会把战争当作累赘。

    李嘉图在他自己的简评中似乎淡化了这种联系，只是提到，很难

    说服一个拥有一窝价值2万英镑鸡蛋的人去不间断地每年支付50英

    镑，并要支付20年。这样一笔1000英镑的税收，只会被当作负

    担。“他可能会有些含糊不清的认识，这笔每年50英镑的税收将会由

    他的后人来支付，不是由他自己来支付。”但是，正如我们很快看到

    的，后来的经济学家在这基础上，提出了这样一个命题：公共赤字的

    增长要与私营部门的存款增长相匹配。

    永久的学术遗产

    你会发现，在政治家的重要讲话中，很难看到他们引用大卫·李

    嘉图的话或是理论。但是，和亚当·斯密不一样的是，他的影响在于

    他最有名的特殊的观点，而不是他在经济学中的广博视野和具体思

    路。这并不表示削弱了李嘉图对亚当·斯密观点冲击的影响，这个影

    响有助于发展古典经济学学说，或是说他自己观点的影响，为之后的

    经济学家提供了一个理论基础的平台。在这些经济学家中，有一位众

    所周知的(在第3章中会提到)，就是共产主义者卡尔·马克思。李嘉

    图的自由贸易理论、保护贸易理论以及对政府辩论的观点，在现今的

    政治辩论和新闻报道中仍在激发共鸣。

    国际自由贸易

    乍一看，大卫·李嘉图在乔治国王时代的英国家庭和现在很多现

    代化的家庭没有很大的区别，房间里充满了科技产品，在他家厨房的桌子上和房间的壁橱里摆满了沉甸甸的水果，以及来自世界各地的时

    髦用品。事实上，自由贸易的现行制度中有很多内容来自于李嘉图关

    于英格兰布和葡萄牙酒互换的理念。

    自由贸易的现行制度中有很多内容来自于李嘉图的理念。

    自由贸易的理念，对所有的国家都有利，尤其是使发达国家和发

    展中国家实现双赢，这个理念是世界贸易组织(WTO)的核心，在

    这之前，有一个关税和贸易总协定(GATT)。

    但是，它会涉及一些成本的问题，就像李嘉图建议葡萄牙将它的

    资本用于生产酒而不是布的例子所说明的那样。虽然从长远来看，葡

    萄牙将会获得收益，但是它对同一时期的制布商造成短期的困窘，他

    们会反对培训成为葡萄酒商。

    随着“离岸外包”的发展趋势不断增长，支撑服务行业的工作人

    员，比如呼叫中心和程序录入人员，越来越担心会像印度一样，这些

    职业将会消失并形成新兴的市场，因此，在全球经济危机来临之前的

    10年里，在英国，这场辩论从未停息过。同样在美国，总统候选人罗

    斯·佩罗向选民们预言道：签订《北美自由贸易协定》，将会因工业

    就业流失到墨西哥而发出“巨大的倒吸气声”(指民众因目睹就业机会

    被抢夺，倒吸凉气发出的声音)。政府的应对策略应该着眼于重新培

    训工人，而不是努力地去维持那些国家不可能再从中取得成效的产

    业。

    谷物和大萧条

    自由贸易这枚硬币的另一方面就是贸易保护主义，而世界贸易组

    织(WTO)必须存在的原因，是为了确保各国在进行贸易时，都能

    遵守贸易公平交易的原则。过去几十年来，由政府提供保护的行业，一直存在着超越保护主义政策的索赔和反索赔，包括科技、钢铁、太

    阳能电池板、牛肉、虾、汽车、鞋类和香蕉等领域。

    在国内产业的重压下，政府会建立关税或是更现代化和更复杂的

    防御体制，比如环境和劳动标准，用它来保护被认为是不公平竞争的

    劳动团体。李嘉图应该早就认同那些用遗传(基因)生物饲养牛的行

    为与19世纪英国，在前技术时代，农村土地所有者雇用工人之间的相

    似性。李嘉图应该会赞同20世纪经济学家的观点，这些经济学家力劝主

    要的大国不要阻止因1929年华尔街崩盘所带来的经济大萧条复苏后的

    进口。美国通过征收史上有记录的最高关税来应对经济低迷期，企图

    将开支转移到国内产品的生产，而不是从国外进口产品上。眼看自己

    的产业受到威胁，其他国家政府征收报复性关税，其结果是国际贸易

    下降了一半。1000多名经济学家联名呼吁，警告美国政府：斯姆特-

    霍利关税法案将产生灾难性的损失惨重的经济后果。

    临近2009年，因为雷曼兄弟破产，世界被视为徘徊在新的经济萧

    条的边缘。这一次，世界各国的领导人采纳了李嘉图的一个理念，赞

    同不采取保护贸易主义的措施。正如英国首相戈登·布朗在助力G20伦

    敦峰会上说的：“保护贸易主义必须被拒绝，因为它是失败主义、退

    缩和恐惧的政治，最终没有人会去保护它。”

    紧缩与刺激

    李嘉图对于政府债务影响的思考，在最近的四十多年里，特别是

    在最近的全球金融危机复苏时期，得到了新生。2009年，各国领导人

    采纳李嘉图的自由贸易的建议，一起合作向全球经济注入了大约1万

    亿美元，防止了我们所描述的“大萧条”向“彻底崩溃”发展。这必然会

    涉及到各国政府的庞大债务由未来纳税人偿还，这让经济得到了起死

    回生。

    李嘉图对于政府债务影响的思考，在最近的四十多年里，得到了

    新生。

    李嘉图最初的想法被哈佛大学经济学者罗伯特·巴罗当作其理

    论，也就是现在众所周知的罗伯特·巴罗等价理论的基础。1974年，罗伯特·巴罗在其所写的文章中承认，他处在李嘉图的“幸福的迷

    茫”中。这个美国经济学家说：假设每个家庭都想把他们的财富转给

    他们的孩子，这种情况叫作“代际利他主义”，此时他们将会考虑用低

    税收来支付国债。

    假设一个家族不仅对自己的生活抱有期待，而且期待于他们孩子

    的生活，那么他们将会知道，现在国债融资税收的减少，就意味着将

    来的税收会增加，也就是税收增加与减少相等，它们在现有价值上是

    相等的。虽然税收的减少不能使消费者享受到更多利益，但是不用增

    加他们的消费。只有全面减税，才能有能力支付未来的税收。因此，公共储蓄下降了，那么个人储蓄就上升了，而国民储蓄整体不变。许多人认为应该阻止政府在解决病态经济问题方面的支出，而这

    个理论的批判者试图对这些假设和影响提出反证。他们说并不是所有

    人都会采取这种理性观点，很多人不会提前从长远考虑，而是决意还

    清现有的国债或是支付额外的费用。根据1997年英国市场调查机构益

    普索·莫里民意调查显示：观察人们用从构建社会互利互助的浪潮中

    得到的意外财富所做的一切，可以发现有一半或是绝大部分用来改善

    家庭。

    涉及私营部门的意外财富，他们对2001年2月新加坡政府一次性

    支出11.7亿美元，退税给250万成年人，从78美元到702美元不等进行

    了研究。研究显示，在宣布后的10个月里，消费者每获得1美元，平

    均就要花费90美分。因为经济学家试图制定出刺激全球经济危机复苏

    的措施，所以这个辩论将会一直存在。

    全面的评价

    大卫·李嘉图并没有像后来的思想家凯恩斯和马克思一样留下一

    个“主义”，作为一个经济学家，他的重要地位主要表现在他的贸易理

    论著作上。李嘉图把他自己的时间、思考以及著作和一系列经济问题

    联系起来，比如，根据在拿破仑战争期间看到的一切，他提出了贸易

    限制理论。这个理论具有很大的指导意义。毫无疑问，他敏锐地看

    到，自由贸易将会为消费者带来减价，并将使社会变得更富有，因为

    他们从事他们擅长做的事情。

    然而，21世纪的全球经济与李嘉图的欧洲经济有非常大的不同。

    显而易见，李嘉图的自由贸易理论在实际的运用中，越来越遭到不

    满。在看到这一点之前，需要指出的是，他的理论遭到了其他经济学

    家的批判。他的批判者说，他的模式只适用于两个没有分裂和技术优

    势、能够使物品互换的国家。因为交易要适应正面或是负面的冲击，所以他们可能会停止制造和销售他们最擅长做的产品，或是因为他们

    不再有能力制造这些产品，或是因为他们早就决定将重点放在别的东

    西上。

    李嘉图的自由贸易理论，也因造成他没有预期到的问题而被指

    责。批判者说，专注于自己最擅长的，通过进口来提供自己不擅长的

    产品，这可能会导致经常账户赤字的不可持续性。这个理论没有考虑

    到不同国家在某些领域遵循不同的标准，比如，污染标准和劳动标

    准，这些标准允许一个国家争取到贸易优势，尽管所有的理由都是错

    误的。批判者说，一直寻找合适的专业化，这会导致更高的失业率和

    国家之间更大的不平衡。本章要点

    虽然李嘉图的理论已经过时，但是因为一些理论是他在200年前

    就提出的，因此他仍占有重要地位。

    ·比较优势理论：各国应专注于它们最有效的生产，并进口自己

    不擅长制造的产品。

    ·李嘉图效应：随着工资报酬的增长，以资本密集型方式生产出

    来的产品，相对于劳动密集型方式生产出来的产品要更便宜，因此，对前者的需求量会越来越大。

    ·李嘉图等价理论：政府借此来刺激经济增长是不会成功的，因

    为人们会意识到，为了偿还国债，他们不得不在将来支付更高的关

    税。

    补充书目[1] 1 英亩≈ 4 046.865 平方米。第3章 卡尔·马克思：不仅是一位经济学

    家

    各尽所能，按需分配。

    ——卡尔·马克思

    卡尔·马克思，只要一说起他的名字，几乎所有的听众都会立即

    想象出许多图像和思想，最有可能想到的图像是他那大胡须的脸庞，包括：他是共产主义的创始人，一本叫《资本论》的书，以及他在伦

    敦北部海格特公墓的坟墓等。本书提到的其他9位经济学家没有任何

    一位像他那样会引发如此强烈和直接的反应。

    其中一个原因是马克思不但是一位经济学家，他还是一位哲学

    家、语言学家、革命家和政治活动家。他的社会学著作和他在经济学

    理论上的名气一样大。

    早期生活和影响

    马克思可能一生致力于理解工人阶级的斗争和推翻压迫阶层的统

    治，但他的出身确实属于后者而不是前者。他的生活经历和大卫·李

    嘉图一样充满戏剧性，不同的是，英国的经济学家(指李嘉图)享受

    到的是魅力，而在德国有相似经历的他，却看到的是悲惨。马克思

    1818年出生于特里尔，在下莱茵兰地区也就是之后的普鲁士王国的一

    个小镇上。他的父亲海因里希是一个成功的中产阶级律师，拥有当地

    的几处葡萄种植园。海因里希是赫希尔·莫迪凯之子，是特里尔一个

    犹太主教之子，为了避开反犹太人法，从犹太教转信路德教。

    多亏了父辈的经济保障，马克思接受了私人教育，并获得了在波

    恩大学学习法律的机会，他在那里的生活使他被很多当时的学生所

    知。他参与了决斗，在过程中负了伤，在大学饮酒俱乐部担任联合主

    席。但正因如此，他的成绩最后受到了影响，他的父亲忍无可忍，安

    排他转学到了更具学术和专业性的柏林大学。

    马克思的学术水平迅速提高，获得了法律学位。对他后期生活更

    为重要的是，他深深地被德国哲学家格奥尔格·黑格尔的思想学派所

    吸引。黑格尔在那些介绍伟大哲学家的著作中理应获得一席之地，他

    的思想会占有重要篇幅。但我们关注的主要是他开创的被称为辩证法的分析方式，通过这一方法提出一个论点和一个反论点，最终得到一

    个新的综合推理。当黑格尔的追随者们利用这一观点来发展思想时，马克思将其作为一种工具来理解物质世界和社会革命的发展。

    马克思是德国人，但他的大部分思想和著作是在巴黎和伦敦完成

    的。陪伴着马克思度过风风雨雨的妻子燕妮·冯·威斯特法伦，一个有

    钱的普鲁士贵族的女儿，打破了婚姻的门第之见，于1843年下嫁马克

    思。离开大学后，马克思搬到了科隆，在一个叫《莱茵报》

    (Rheinische Zeitung)的自由报社做一名记者，随后成为一名编辑，那里为他抨击当时的欧洲政府提供了机会。

    迫于当局压力，马克思在写了一篇强烈抨击俄国君主制的文章后

    被迫辞职。沙皇尼古拉一世向普鲁士当局施压，成功禁止了该文章刊

    载。1843年马克思去了巴黎，在那里他供职于一家短暂存在的自由报

    社，遇见了另一个有钱的中产阶级德国人弗里德里希·恩格斯，并与

    他一起形成了主要的思想。马克思的文章又使他遇到麻烦，1845年法

    国政府将他驱逐出境。搬到布鲁塞尔后，马克思和恩格斯共同创作了

    《共产党宣言》。马克思回到科隆后加入了《新莱茵报》，又使他和

    左派同事与当局陷入了争执。1849年他搬到伦敦，在那里开始着手写

    他的三卷杰作《资本论》，在他有生之年只出版了第一卷。

    马克思1883年去世，享年64岁，他人生的最后三个十年是与家人

    一起度过的。在伦敦的五年，马克思一家住在Soho区迪安大街28号的

    一个公寓里，现在是伦敦高级餐厅Quo Vadis的厨房(马克思可能也

    知道，拉丁语的意思是“你要去哪里”)。

    马克思在伦敦的生活，就和在欧洲大陆的生活一样，只能说是穷

    困潦倒。1852年普鲁士政府的间谍描绘了一个精彩但可怕的马克思家

    里的画面：主卧室弥漫着香烟烟味和烟草烟雾，“这会让你眼睛一直

    流泪，甚至有一瞬间似乎你是在洞穴中”。他提醒说，坐在里面是一

    件“危险的事情”，因为两个凳子中，有一个只有三条腿，而另一个

    (四条腿的)被小孩当作游戏桌。“孩子们的食物没有被清理干净，如果你坐下去，你的裤子就会有风险。”然而，间谍指出友好的主

    人“忍受了这些不适”。但孩子们不是。残酷的事实是：他的三个孩

    子，其中包括他珍爱的8岁的儿子埃德加，在那个黑暗的住所死去。

    经济学理论

    《资本论》是马克思最出名的著作，这是马克思撰写的大量著作

    中的最后一部，也是他去世前都没有完成的著作。那些努力去阅读它的人应该记得，写这本书的人自己本身就持续不断地遭受着痛苦，而

    且那些脓肿不断地聚集起来并带来巨大的痛苦。那种极大的痛苦我们

    只能尽力去想象。

    2500页的《资本论》确实值得一读，特别是那些有较高文学色彩

    描写的部分。但要了解马克思对经济学的贡献，我们需要关注三个关

    键思想：对劳动的剥削是资本主义的基础，资本主义播下了自我毁灭

    的种子，以及社会主义、共产主义制度最终将取代它。

    剩余劳动价值

    马克思的经济理论是以斯密和李嘉图的古典经济学为基础的。他

    关注商品和商品生产的方式，但马克思运用了黑格尔的“唯物辩证

    法”，因而在前辈理论的基础上，提出了他自己的价值理论。就像斯

    密和李嘉图一样，他也看到了工人在生产商品时投入的劳动带来了价

    值的增加，但李嘉图认为从长期看，用于生产商品的劳动量决定商品

    的价格，而马克思关注商品的价值，按照他的说法，劳动量决定所生

    产商品的价值。生产某商品时，一台机器需要五个小时，而另一台需

    要十个小时，则相同的时间内，前者创造的价值是后者的两倍。他区

    分了不可改变的“使用价值”和只有在商品所有者销售商品时才能得到

    的“交换价值”。

    马克思认为，通过长期来看，工人们也不会得到他们所努力的全

    部价值。一个被支付了一天工资的工人，其生产的一箱工具所卖出去

    的高价，要高于这个工人所获得的工资。想想超市的收银员、律师助

    理或银行柜员，你就可以看到现实中有很多类似的情况。

    马克思看到，工人努力所获得的报酬和企业主最后得到的结果之

    间存在很大差异，马克思称之为“剩余价值”：资本家们因为拥有生产

    资料，因而能获得额外的利润(价值)。所以，资本家支付给工人的

    工资，低于他们计划卖出物品的价值。这个等式还需要计算机器的成

    本，这被马克思称为建造这台机器所蕴含的“隐性”劳动的价值。它们

    的利润是(物品价值)扣除劳动成本(可变资本)和机器(固定资

    本)之和后的剩余。马克思在《资本论》中这样表述：p'＝sC＝s

    (c+v)，p'代表利润率，s代表剩余价值，C代表总资本，v代表可

    变资本，c代表固定资本。

    那么，资本家怎么知道如何减少支付给工人的工资呢？马克思看

    到企业主愿意向工人支付能够维持他们自己和家人最低生活需要的工资，那个我们称为生存工资。他说，这个工资低是因为有失业人员的

    存在，后者随时准备替代不能或不愿工作的人。这个蓄水池的存在是

    由于技术的进步会减少对劳动力的需求，潜在的含义是说劳动力不过

    是另一种可以买卖的商品，其价值等于维持其工作的成本。这正是劳

    动和他所谓的劳动价值的不同之处，也是马克思有别于古典经济学家

    的标志。

    这正是劳动和他所谓的劳动价值的不同之处，也是马克思有别于

    古典经济学家的标志。

    马克思和李嘉图一样，对经济价值是怎样分配的很感兴趣。李嘉

    图相信，土地所有者将占有最大的一块，并以此为基础建立了自己的

    贸易改革理论。马克思看到的是资本家—资本的所有者，不论是企业

    大亨、金融家，还是地主—是主要的受益者，并相信这种制度不可持

    续。

    资本主义的衰落

    资本家有明显的动机少付工人工资，使他们在难以忍受的条件下

    工作，甚至让妇女和孩子做危险和肮脏的工作，这就是他们想要做

    的。诸如查尔斯·狄更斯等一些作家描写的工厂生活，以及查尔斯·金

    斯莱的《水孩子》，反映了那个时代的状况。

    但是，为什么这一进程会简单地让资本家获得长期而稳定的利润

    呢？马克思也是一位历史学家，他看到社会发展是一种不断变化的恒

    定状态，封建制度被资本主义替代，资本主义本身最终也将被替代。

    马克思说，资本家之间会竞争，就像斯密说的那样，会投资更多机器

    以领先竞争对手。

    这是马克思在一个文学段落中的表述：“积累，再积累!这就是

    摩西和先知!因此，节省，再节省。例如：尽最大可能，将剩余价值

    或剩余产品转换为资本!为了积累而积累，为了生产而生产：通过这

    个公式，古典经济学表达了资产阶级的历史使命。”

    由此会导致资本家的利润不断下降，而且当资本家为保持领先于

    竞争对手做努力时，利润还会继续下降。尽管马克思没有提及商业周

    期，但现代经济学家认为，过度投资是长期繁荣过后触发破产的因素

    之一。对于马克思来说，这个周期将会继续无休止地循环，在每个下

    降周期，利润会不断上升或下降。同时，不断增加的机器带来不断上升的劳动储备，这同时会制造

    反对现有制度的动乱和愤怒，以及剥夺工厂的潜在客户。有相当数量

    的富豪在争取最高地位中被消灭，由此工人阶级的不幸和找工作的探

    索会增加。

    “在危机中，敌对机构之间的冲突一次又一次地得到发泄。危机

    是常见但短暂的，矛盾的解决方案是强制性的。它们是猛烈爆发，在

    一段时间内恢复扰动的平衡。随着工人阶级的反抗增多，阶级人数不

    断增加，他们有纪律、讲团结，会被资本主义生产机制组织起

    来。”马克思写道。

    资本的垄断开始成为生产方式的束缚。生产方式的集中化和劳动

    的社会化最后达到某个点，从而与资本主义的外壳产生矛盾。

    在马克思的眼里，资本主义制度是不可持续的，将在革命中终

    结，将被自己推翻。

    资本主义的外壳被炸成碎片，资本主义私有制的钟声敲响了。剥

    夺他人者被推翻了。在马克思的眼里，资本主义制度是不可持续的，将在革命中终结，将被自己推翻。

    风暴过后：《共产党宣言》

    在故事的最后，我们不得不回到1848年的巴黎，在那里马克思和

    恩格斯写下了《共产党宣言》，不同于今天的党的宣言，这是一份工

    人的文献，在对欧洲工业资本主义进行评论，对劳动价值论以及资本

    家剥削工人进行解释前，描述了一个历史性的旅程，这些在《资本

    论》里描写得更丰满。书中解释道：共产党人的最近目的是和其他一

    切无产阶级政党的最近目的一样的：使无产阶级形成为阶级，推翻资

    产阶级的统治，由无产阶级夺取政权。然后，用一种和现代投票类似

    的方式，提出以下几点：

    ·剥夺地产，把地租用于国家支出。

    ·征收高额累进税。

    ·废除继承权。

    ·没收一切流亡分子和叛乱分子的财产。

    ·通过拥有国家资本和独享垄断权的银行，把信贷集中在国家手里。

    ·把全部运输业集中在国家手里。

    ·按照总的计划增加国家工厂和生产工具，开垦荒地和改良土

    壤。

    ·实行普遍劳动义务制，成立产业军，特别是在农业方面。

    ·把农业和工业结合起来，促使城乡对立逐步消灭。

    ·对所有儿童实行公共的和免费的教育。取消现在这种形式的儿

    童的工厂劳动。把教育同物质生产结合起来，等等。

    一些措施毫无疑问会被现代的读者所支持，特别是对所有孩子实

    行免费教育和取缔童工等。但这只是一个政治计划而非经济计划。

    无阶级“社会”的经济是如何运转的？《资本论》相对平静地描写

    了后续的这一切。1857~1858年，马克思在准备《资本论》期间写的

    一系列笔记(被称为大纲)更明确地阐述了即将出现的社会主义、共

    产主义世界。

    根据40年前发现的一份原始材料的分析，马克思看到后资本主义

    社会的六个主要特征[1]。最重要的是，作为衡量价值和组织生产的市

    场交换过程结束，而它只会被某种形式的社会主义中心计划体制替

    换。

    马克思认为，随着劳动力和资本之间的关系被打破，财产所有权

    将会被“联合起来的工人”所取代。此外，大幅度地降低工作时间，增

    加可支配的社交时间。以每个工人生产能力的发展作为衡量他们产出

    的尺度，而不再是他们立即从事的工作的价值，或他们所花费的时

    间。科学在最后两个因素中发挥作用：一是在科学、技术、自动化基

    础上，促进社会生产力的普遍发展；二是在科学和教育的基础上培养

    需求。

    这个前景被总结成：在那里，工作的价值通过它的质量而不是工

    作的时间来衡量，钱是价值交换的工具。作为一种不断出现的结果，自由时间的不断增加允许每个人用其自己的方式发展。从展示的前景

    来看，这是一种比较难的社会经济运作模式。但在马克思眼里，在一

    个动态的进程里，就像看到封建主义让路于资本主义一样，共产主义

    取代资本主义是可以通过分析趋势预见到的。卡尔·马克思和全球金融危机

    2008年资本主义金融危机波及范围之广，引发了马克思主义经济

    学家们的评论，他们认为这是资本主义的终结之夜。

    《资本论》在马克思的故乡德国一度销量突然增加，卡通漫画在

    日本卖得最好。而中国影迷蜂拥去看的是一个最不可能的版本—音乐

    剧。这个节目由一位靠舞台剧挣钱的演员募集资金，而这是以纽约纳

    斯达克指数浮动为基础的。观众成了股东，股票价格由他们的掌

    声“指数”决定。当然，当“工人”发现该剧所产生的剩余价值数量超过

    他们扮演的劳动价值时，问题也随之产生了。

    复杂的金融债券产品繁荣是经济崩溃的原因之一，这些数量快速

    增长的抵押债券被出售给美国承担了高风险的贫穷购房者，这些债券

    后来被称为NINJAs—没有收入、没有工作、没有资产的三无债券。

    马克思应认识到投资者对于高收益的强烈渴望，当这些债券发放时，世界各地的利率如此之低。这种无情的不惜任何代价追求利润的想

    法，是他理论分析不可缺少的组成部分。他也许还看到剩余资本的过

    度积累，会不可避免地导致危机在某个时点爆发。

    马克思还发现了“虚拟资本问题”，这是保证持有人在未来获得现

    金流和因而能被当作资本一样进行交易的凭证。他说，这创造了一个

    资本的假象，这是因为资本不可能存在于基础资产中。“货币资本的

    积累意味着很大程度上没有别的任何东西，只有商品索取的积累，一

    种市场价格的积累，一种虚幻的资本价值的索取。”他写道。

    他发现那些不幸的购房者的工作收入很低，这是持续的商业发展

    造成的结果。马克思自己看到了金融家的潜力，而不仅仅是产业资本

    所有者从劳动阶级中榨取价值。在《资本论》第三卷中他说，工人阶

    级受到那些出售给他们生存资料的商家的欺诈。他看到了销售和贷款

    之间的差别是“非常无关紧要”的，而借贷者的行动是二次开发。

    政府想尽办法避免大萧条，那会导致马克思预见的200年工业资

    本主义的终结。马克思描绘了自然的恢复和人们不断增长的愤怒，尤

    其是在欧洲，希腊和西班牙等国家的人们遭受的破产的痛苦仍在继

    续。他将看到的他们对一个新经济体制的需求，当作是这场争斗尚未

    结束的标志。

    长久的学术遗产如果卡尔·马克思没有出生过，现代世界的经济和政治将会是非

    常不同的。他的许多想法也许不够成功，但改变了政治层面和经济思

    想方面的辩论内容。

    整体情况

    谈到他的经济学，其影响并不清晰。在某种程度上，马克思所说

    的资本主义的终结是不可避免的，但一直没有到来。正如他所料，过

    去发生了许多次金融危机，包括近年的2007~2010年全球金融危机。

    发达国家的人均收入图表都呈现直线上升，只有一些向下波动的光

    点，那标记是大萧条时期、世界大战和近期的经济衰退。

    工作条件的改善，而不是因为技术创新的恶化，诸如最低工资，马克思也会赞同，贸易工会化，他也会鼓掌。但马克思没有预测到的

    是中产阶级的崛起，一些没有自己的生产资料的群体(除非他们购买

    和持有英国私有化企业的股份)，但他们会对他们的劳动索取较高的

    价值。

    马克思的拥护者能指出这个事实，资本主义国家的政府必须回应

    工人的要求，获得更多的收入，获得更多的权利，以避免工作中不断

    上升的愤怒和革命。他们将此作为马克思在寻找让资本主义走上动态

    发展模式的正确道路的一个标志。问题是马克思看到了资本主义体系

    作为一个固定制度几乎无法改变。

    马克思看到了资本主义体系作为一个固定制度几乎无法改变。

    他们强调发达资本主义国家雇用海外工人的方式，首先通过殖民

    主义，近期更多通过全球化，这个观点是站得住脚的。

    小环境

    事实上，他的预测在一定程度上是不正确的，这并不意味着马克

    思的思想和著作没有对经济理论的发展做出贡献。毫无疑问，他分析

    了资本主义制度不同阶级和利益集团之间的斗争，正如马克思主义分

    析时经常提到的那样，是现在考察社会变革的主流方式。

    资本积累的概念—资本家继续投资以追求增长，直到在某个时点需求崩溃—这是一个商业周期的前兆，即经济从繁荣到萧条，到复苏

    增长，再回到繁荣的一个过程。

    卡尔·马克思再次降临

    如果马克思能拜访21世纪的英国或者美国，他将如何使用他的理

    论来解释今天的世界？他关注到的是，工人阶级相对资本主义阶级依

    然是贫困的，在今天不平等扩大的英国和美国并没有得到多少改善，这种不平等体现在最高收入和最低收入人群之间。

    虽然大多数经济学家放弃了劳动价值论，但剩余价值的思想标志

    着一个对其员工有“剥削”水平的企业管理人员能拿很多钱，在今天会

    有争议。衡量一个公司被支付最多的管理层的薪水，用公司平均薪水

    的多少倍来表示，在实践中常常被称为公司薪水不高的象征。所有国

    家的企业通过销售商品和服务的利润仍然远高于其投入成本，其中包

    括工人的工资。正如2013年6月《金融时报》报道的，2011年平均一

    个美国大公司的首席执行官的薪酬是员工的508倍。

    如果马克思来到2008年，他会认为最终灾难迫在眉睫。随着时间

    的推移，他不得不承认资本主义至少依照一个周期而设定。然而，他

    意识到了在危机苏醒期间遗留的大量储备劳动力。根据国际劳工组织

    的数据，2012年将有近1.97亿人失业。大量的劳动力储备使工资保持

    在低水平，英国的数据显示，在2007~2012年间，工人的实际工资相

    对减少15%。

    全面的评价

    资本家无情地追求利润会导致整个系统的崩溃，这一想法似乎在

    2008年9月雷曼兄弟倒闭时应验。由于主流经济学未能预测或解释全

    球金融危机，《资本论》的销量大幅上涨。

    全球金融危机后，《资本论》销量大幅上涨。

    马克思最后的遗产使其成为过去两个世纪最有影响力的思想家之

    一。现代西方思想的很多历史学家将他和查尔斯·达尔文以及弗洛伊

    德相提并论，他们都从根本上改变了人们看待世界的方式。对演讲者

    来说，用最有效的速记方法谈马克思主义的观点，就类似于谈论弗洛

    伊德的本能论，或达尔文的进化论。《资本论》已在经济学范畴的阅读列表中排在了很高的位置，金

    融危机也迫使人们重新回顾马克思的预言。

    本章要点

    马克思的思想作为一种不同的研究经济学关系的方法仍然是有效

    的。这包括：

    ·工人的劳动与劳动权的区别。

    ·雇佣者通过利用劳动者的工资和他们的劳动价值之间的差距来

    累积剩余价值的观点。

    ·资本家保持工资最低化以最大化自己的利润。

    ·为了更为高效，资本家们不断增加能节省劳动力的机器的投

    资，以增加剩余价值。

    ·这导致了“失业后备大军”的产生，其贫困水平不断增加将挑起

    阶级冲突。

    ·最终资本主义将会播下自我毁灭的种子。

    补充书目[1] J.E. Elliott,‘ Marx’s Grundrisse: Vision of Capitalism’s Greative

    Destruction’, Journal of Post Keymesian Economics, Vol. 1(2)

    (Winter 1978-79), pp. 148-69.第4章 阿尔弗雷德·马歇尔：划时代的

    《经济学原理》

    ①把数学看作速写语言，而不是提问的工具。②做完之前要一直

    坚守。③翻译成英语。④然后用现实生活中重要的例子进行阐释。⑤

    将数学扔掉。⑥如果做不到第④点，就扔掉第③点。我就经常这样

    做。

    ——阿尔弗雷德·马歇尔写给

    统计学家阿瑟·鲍利的信

    由于经济学带有复杂的数学公式、精致的图表和难以理解的代数

    等，有人可能会心生畏惧，并责怪阿尔弗雷德·马歇尔。他是一个一

    流的剑桥数学家。在早期的职业生涯中，马歇尔主要进行道德和社会

    科学研究，后来决定将严谨的数学应用到快速兴起的经济学中。

    马歇尔是一个坚定的经济学实践者，他认为应该用浅显的语言解

    释他们的想法和发现，即使是现代经济学家，也认为这是很有挑战性

    的。他坚信经济学家应该为社会获得最大产出尽最大努力。这也许是

    他低微身世产生的自然反应。

    马歇尔最出名的是他写的教科书《经济学原理》，也正因为这本

    书，他的地位才没受到任何挑战。他在书中提出了一些有关微观经济

    学的基本原理，因而也适用于所有的企业，诸如供给和需求、边际效

    用、需求弹性，都在他的书中解释得非常清晰、前卫，以至于几十年

    过去后，他的书依然是经济学专业学生的标准教材。

    早期生活和影响

    现代的读者可能期待着读到一个从身无分文到腰缠万贯的神话故

    事，但是早期的维多利亚时代，人们更可能会美化丑陋的这一面。据

    历史记载，阿尔弗雷德·马歇尔成长于伦敦一个富裕的中产阶级家

    庭。他的传记的字数不少于他昔日的学生约翰·梅纳德·凯恩斯，描述

    了他在伦敦郊外克拉铂姆西部小镇一个牧师家庭的成长经历，而他父

    亲在英国银行做收银员。

    多亏了诺贝尔经济学奖得主罗纳德·科斯，我们才知道马歇尔这

    位经济学“隐形大师”。实际上，他发迹于伦敦东南部卑微的制革厂区—柏梦塞，1842年他出生于威廉姆家，父亲是英国银行的一名职员，母亲是屠户的女儿。他的家庭背景也许被粉饰过，以便更好地与马歇

    尔后来要去剑桥大学的经历相匹配。

    可以肯定的是，马歇尔的父亲对他要求极为严格，据他母亲回

    忆，那是“极其严格的纪律”，对于今天的孩子来说，可能很难想象维

    多利亚时代的家庭教育方法。她回忆道，马歇尔的父亲是怎样要求孩

    子一直写作业到晚上十一点。具有讽刺意味的是，马歇尔不得不在学

    校偷偷打盹，这样才能保持精力集中。

    尽管威廉姆希望自己的孩子去牛津大学读书，以便将来可以在教

    堂谋得一个职位，但是马歇尔坚持要到剑桥学习数学。幸亏他获得了

    奖学金，才可以去剑桥大学，更重要的是才有了我们今天的故事。当

    然，他还向他的叔叔查尔斯借了一笔钱。他的叔叔在澳大利亚靠从事

    食品和种植业挣了一笔钱。当马歇尔1865年以数学学位一等生第二名

    的优异成绩从剑桥大学毕业后，教堂损失了一名人才，而经济学收获

    了一名专家。这一成绩也为他赢得了“牧马人第二”的称号。

    但是在教了两年数学之后，他慢慢地远离了家族所信仰的福音派

    英国国教，并转向不可知论—这在当时并不流行，马歇尔开始对现在

    所谓的道德科学越来越感兴趣，甚至超出了学术范畴。1879年，他的

    个人生活发生了角色变化，他决定与剑桥大学他的一名一等生玛丽·

    帕里结婚，这也意味着他不得不放弃剑桥大学的奖学金。后来他搬到

    了布里斯托尔，成为了一名教授，在一个刚成立三年的大学里主讲初

    级政治经济学。很有意义的是，布里斯托尔已决定招收工人阶层的学

    生，并允许男生和女生一起学习。

    不过马歇尔在1885年又返回剑桥大学执教政治经济学。他的人生

    之旅留给世人的永久性遗产，是1903年他设立了独立的经济学和政治

    学荣誉学位，他称之为自己最远大的志向。这直接导致剑桥大学设立

    了经济学院。随着他的书越来越受欢迎并产生影响力，剑桥大学在20

    世纪产生了一批举足轻重的思想家。也许混合了维多利亚式的成长经

    历和标志，使得他准备去挑战当时的正统思想，这可以从他壁炉上放

    置的一幅“守护神”照片中得到反映，照片上描写了一名精疲力尽的无

    名工人，他借此提醒自己的职业是确保经济学能提高大多数人的生活

    水平。

    经济学理论—供给和需求

    众所周知，关于价值理论的争论一直主导着从斯密到马克思的早期经济思想。经济学家的注意力都放在了商品的价值，以及生产这些

    价值所需要的付出之间的关系上。这主要建立在价值是依靠所花费的

    机器还是凝结在其中的劳动力的想法之上。马歇尔是注意到成本和价

    值如何互动的第一批经济学家之一，这种互动不仅决定了某种商品的

    当时市场价格，也决定了最后要买卖的数量。

    马歇尔是注意到成本和价值如何互动的第一批经济学家之一。

    设想在一个忙碌的工作日，城镇或城市里成千上万的人们都在努

    力工作，并在去办公室的路上买一份羊角面包。如果羊角面包很便

    宜，那么很多人都愿意购买。不管因为什么原因，羊角面包的价格升

    高，销售的数量肯定会下降。两者只能选其一，因为上班族想要一种

    便宜的替代品，或者因为他们想吃羊角面包，但是买不起(或者两种

    情况都有可能)。将这些变化在图4-1中画出来，其中，价格画在垂

    直轴(即常说的y轴)上，销量画在水平的x轴上，将这些点连成一条

    线，可以清晰地看出，曲线从左上角(高价、低销量)滑到右下角

    (低价、高销量)。图4-1 需求上升，价格下降

    为理解这一点，让我们从面包房的角度去看，如果价格太低，他

    们就不会大量生产面包，因为这样收不回成本。如果价格较高，那他

    们就会想提供尽可能多的供给，因为这样可以增加收入。图4-1表明

    需求方是如何运行的。如果售货员降价(在垂直轴上)，那么更多的

    人会购买羊角面包—水平轴方向就会进一步向下移动，形成一个向下

    的斜线。大多数经济学学生对供求图形非常熟稔。马歇尔提出了一个绝妙

    的比喻，当人们在讨论到底是需求还是供给支配价格时，就像在争辩

    到底是剪子的上半边还是下半边把纸剪开一样。图4-2是根据马歇尔

    的《经济学原理》第一版画出的图表，提醒我们这才是经济学的起

    点。图4-2 经典供求关系图

    资料来源：Marshall，A.，Principles of Economics，8thedn(Palgrave Macmillan，2013)。

    在图4-2中，价格为垂直的y轴，数量为水平的x轴，需求曲线

    (D)表明当价格降低时需求量上升，供给曲线(S)表明当价格上

    升时供应量上升，两者在相交处达到均衡。垂直线(R)表示当生产

    量太低时会出现什么情况[支付价格(d)超过了供给价格(s)，所

    以生产就能获利，进而会鼓励多生产。如果生产得太多，支付价格

    (d)就会下降到低于生产成本(s)]。

    在美国，一本由不同作者合编也称为《经济学原理》的教科书

    中，其中一名合作者，也是现任美国联邦储备委员会主席的伯南克，认为马歇尔的理论“令人叹服”，需求和供给模型是经济自然主义者最

    有用的工具之一。马歇尔用“价格”取代了“价值”这一概念。

    引入时间概念

    马歇尔思想最清晰的象征是《经济学原理》扉页上的那句拉丁格

    言—“自然不会跳跃性前进。”马歇尔对生物学很感兴趣，经常用生物

    例子来打比方，部分可能是为了赢得那些不把经济学当作是一门科学

    的批评者。但更重要的是，他发现时间在供需互动关系中扮演着重要

    角色。

    如果我们回到那个忙碌的城市通勤生活，假定第二天早上羊角面

    包的供给已经由商店店主在前一天晚上确定下来，但如果在进城上班

    路上出现了交通事故，许多人不能去上班，其他人不得不待在家里办

    公的话，这样需求就会下降，城里的咖啡馆将不得不倒掉过期面包或

    打折卖掉。同样，如果中午整个城镇都突然断电了，工人们就会从办

    公室蜂拥而出涌向咖啡馆。因为很难在这么短的时间内改变供给量，马歇尔将之称为“市场周期”，所以需求就决定了销量，在某种程度上

    也决定了价格。马歇尔用鱼作为例子，和羊角面包一样，鱼也是易腐

    食品。

    马歇尔又分析了他所说的短期情况(比如下周等)，这样面包房

    有足够的时间去改变供给量，要么买进更多的面团混合物和雇用更多

    的工人，要么反过来减少产量，这取决于他们对市场情况的评估。他

    们可以提高制作羊角面包的单位成本(记得李嘉图扩大新领域增加收

    益的理论)，增加供应以满足短期猛增的需求。在这种情况下，需求

    和供给共同决定价格。

    长远来看，面包房可以投资购买更多、更好的烤箱，雇用更有经

    验的工人，以满足因为广告带来的需求量，或羊角面包拥有了“生活必需品”名声后带来需求的增加。当看到重大商机后，别的生产商也

    会加入这一市场，调动资金投入到这一利润丰厚的生意中。正如斯密

    所预测的那样，两者都可能导致供应增加和价格降低。在这种情况

    下，供给影响了价格。

    局部平衡—击中移动目标

    尽管马歇尔是一名业余生物学家，但他意识到人类和动植物一

    样，会随环境变化调整自己的行为。实际生活中有许多因素会影响人

    们的消费和投资决策。对经济的静止状态进行分析的思想，只有

    在“市场周期”中才有意义，我们的第一个羊角面包的例子就是如此，但在灾难发生前的那个时刻，市场处于均衡点。

    不管从长期还是短期看，买方和卖方都不能确定将会发生什么

    事，或什么时候会出现令人震惊的情况，比如一场大面积的干旱，可

    能会导致小麦价格飞涨，或恐怖分子袭击，导致人们不再出门工作，或长期内成本和需求发生戏剧性变化。这时候，所有经济主体都意识

    到情况发生了变化，人们会明显改变他们的行为，包括购买、生产、投资、雇用，等等。这些变化会以不同方式、不同速度、不同强度对

    经济产生连锁反应。

    马歇尔意识到这使得构建一个稳定的经济学理论几乎不可能，因

    为这些因素会互相作用。因此，现在能做的最好的事，就是去分析这

    种复杂的关系，并找出什么事会发生。为此，马歇尔引入了一个拉丁

    词“在其他条件不变的情况下”，意思是“其他一切都是相同的”。

    借助这一方法，当经济学家想要分析需求导致价格上升时，就会

    把所有的其他因素归为马歇尔所称的“在其他条件不变的情况下”。他

    说这样很容易分析个体反应，但他也承认，由此得出的分析结果不一

    定反映现实生活。这一方法的实际优势在于，随着分析的进行，更多

    的因素可以排除在“在其他条件不变的情况下”之外。具体的讨论不再

    那么抽象，现实的讨论不再像早期那样不精确。别的经济学家也用过

    这个拉丁语说法，但只有马歇尔构建了这一框架，并在今天仍在使

    用。

    不只是边际收益

    边际变化是马歇尔提出的又一个重要概念，且仍在影响今天的宏

    观经济学。边际分析这一概念并不是他发明的，但他进行了综合运

    用，主要是用来分析消费者和生产者是如何看待经济决策的。如果“边际”不是指排版时某个段落从左到右按列排序后的空白区域，那

    它还能是什么呢？

    在经济学中，边际是指当你在沿路走时，再走一步会发生什么

    事，这可能是生产另一批羊角面包，或者提高10%的价格，或者可能

    是消费者冒着可能破坏他们饮食结构的危险，仍决定再买一个羊角面

    包。在上述三种情况下，如果他们看看边际成本或因此产生的收益，就会做出一个理性的决定。因此，边际分析的第一课是指“过去的就

    是历史”。不管你从供求曲线中看出了目前的价格和利润是多少，都

    不会帮助你决定是否改变下一步的策略。边际分析要求人们仔细考虑

    他们下一个英镑或下一个美元要花在什么地方，要求公司考虑是否要

    生产下一批羊角面包。

    边际分析的第一课是过去的就是历史。

    一家公司应该不断地生产羊角面包，直到他们从最后一批面包中

    收到的利润可以抵消投入进去的成本。到那个时候，他们再生产下一

    批面包才不会亏损。所以，经理需要知道上一批面包的边际收入是多

    少，生产的边际成本是多少，那么净结余，毫无疑问就是净收入。

    顾客需要考虑的是如果再买一个羊角面包，他能得到多大的快

    乐。想象假如在一个大热天，你看到一个吧台在卖冷饮，第一杯饮料

    会带给你美妙的享受，因为它不仅止渴，还能让你凉快下来；如果你

    再买一杯，也很不错，但是感觉没有第一杯带给你的感觉好；如果再

    喝第三杯，你可能就会感觉胃胀，如果是酒精饮品，你就会感到难

    受。

    第一杯可能值2美元，第二杯有可能给你1.5美元的快乐，等等。

    你可能会享受每一次饮用的过程，但你感受到的额外享受会一次比一

    次少。马歇尔称之为“边际效用递减”。

    当消费者和生产者在边际上对价格信号做出反应时，他们很可能

    会改变行为。他们做这件事的一个重要方法，就是用一个不同的、更

    便宜的产品去替代价格上涨的物品—无论它是原始材料，还是最终产

    品。在这点上，我们必须把品位和时尚这些东西放在“其他条件不

    变”的情况下讨论。替代效应是马歇尔理论的关键，也是长期供给与

    需求变化的核心。他明白这一理论适用于大规模生产，特别是机器能

    大批量替代工人以避免工资成倍增加的场合，这个概念还可以应用在

    各个领域的经济调查中。

    弹性和奇妙的反应方式马歇尔通过需求和供给如何运作，生产者和顾客如何用一件商品

    替代另一件，用煤还是木炭，用人还是机器，用饼干还是新月形面

    包，是休息还是工作，将我们带到了下一个概念—弹性，从而使他一

    夜成名。这个不同寻常的词是衡量人们对于价格变化如何反应的一个

    标准。如果一些东西价格上涨了，那么我们会咬咬牙继续买相同数量

    的东西，还是削减我们的支出呢？如果价格突然下降了，我们会不会

    尽量多买呢？

    如果某样东西价格上涨，我们是咬牙继续买同等数量，还是削减

    开支？

    答案取决于这个产品的自然属性。马歇尔发现人们对必需品的弹

    性很小。观察他那个时代的小麦的产量，他意识到价格的下跌会导致

    需求量的突然增长，因为除了做面包以外，小麦没有什么其他更多的

    用途了。但是人们需要吃，所以他们仍然会购买，哪怕食品涨价。

    马歇尔确定了一些影响需求弹性的因素。其中之一就是替代效应

    —如果一种商品的价格上涨了，要看看我们去消费它的替代品是更难

    还是更容易。如果新月形面包太贵，还有其他很多的美味可供我们选

    择。然而，如果房价和房租上涨了，若你想待在同一个小镇，基本上

    没有可替代的方案。长此以往，会达到一个均衡状态。因为长期的价

    格上升会鼓励人们去采取更激进的替代方式，比如说和父母一起住、和同事搭伙，或者搬去另外一个小镇，如果他们认为房价不可能下降

    的话。另外一个要素就是购买者的财富。马歇尔发现富人可以享受喝

    红酒，即使在红酒价格上升阶段，他们也会长期喝；但对穷人来说，无论红酒价格高低，他们都承受不了。最终我们要将品位加入这个均

    衡状态：一个必须有的技术或者时尚配饰。

    这让我们可以向弹性的反面做个扩展。马歇尔写道，他的朋友罗

    伯特·吉芬爵士曾告诉过他，当面包的价格上升时，在英国，城市里

    很穷的人的确会买更多的面包而不是更少(所以，我们需求图上的线

    会向上升而不是向下)。这种当价格上升时会变得更受欢迎的商品，就是著名的“吉芬商品”。令人遗憾的是，他并没有做其他的观察。而

    另一个在中国做的复杂试验发现，一个将米饭作为生活必需品的家

    庭，如果给他们优惠券，让他们以更低的价格买，他们实际上买得更

    少。

    马歇尔和商业世界

    马歇尔确切描述了商业客户的特点及需求。他认为把自己的想法付诸实践，以及把自己看到的福利带给别人十分重要。他在1907年一

    篇关于经济骑士精神的文章中提到，资源的潜力是被那些“最强大的

    商人所拥有的自由企业”释放的，它们开启了向大多数人提供更高质

    量生活的可能性，以及更多种类的智力活动。

    马歇尔希望商人们可以读他的书，但只有一些证据表明那时他们

    这么做了，而且，在表扬这本书的人中，实业家并不多。不过，他的

    著作在商业生活的两个关键方面激发了很多兴趣：公司的规模和工业

    区设想。

    马歇尔对地理在经济中的重要性的看法领先于他所处的时代，也

    正是从那时起，这个领域变得非常时髦。他思想的一个核心，就是有

    一个称之为“人口密集的工业区”的地方，那里有很多有技术的工人，集中开展特殊的或出口集中的生产活动，比如纺织品、钢铁和陶器产

    品等在英国维多利亚时代急需的产品。马歇尔把这个当作是斯密的劳

    动分工论的一部分，由此可以创造内部规模经济，“集中”的概念，或

    者说被称为工业“有机体”的独立部分，被连接在一起共同发展，能给

    涉及的相关公司创造额外收益。

    马歇尔发现这个“有机体”会在创造一个熟练工的本地市场的基础

    上运转，它使得在昂贵、特殊机器上的投资更为高效，因为拥有者相

    信机器可以常态使用以满足周边的需求。它还会带来其他好处，即经

    济学家所说的外部效应。他发现这会导致更多想法的诞生，并会让那

    些创新更多、更快地传播。这个地区也会吸引供应商和其他辅助性贸

    易。

    然而，马歇尔同样看到，一个地区依赖单一工业，容易在需求突

    然下跌或原材料突然上涨时面临巨大危险。他有效预见了20世纪20年

    代和30年代的经济动荡给工业带来的影响，当“经济大萧条”把需求从

    全球经济中吸干后，这确实会导致资金和劳动力从工业区逃离，这很

    危险—曾经一度成为20世纪的趋势，直到20世纪80年代出现了更现代

    化的产业思想。

    当马歇尔发现工业区的潜力时，他也意识到这个扩张进程不会也

    不应该导致垄断的出现，但会导致一些受益于规模经济的大企业的形

    成。他再次采取了生物学类比法，指出在一个森林里，一些树会被一

    些更高的树遮挡住而得不到成长，而后者会继续长高，直到“年龄告

    诉它们”不该再长后，被其他新树所取代。当然，他意识到这个理论

    的解释力被股份公司成长现象削弱了—这些公司现在被我们称

    为“FTSE上市公司”，他承认这些公司在经济中可能保持“杰出、永久

    的地位”。马歇尔认为，这些大公司保持活力要比小的竞争对手更容易，因

    为它们能依靠技术开发和提高专业化水平，以获得内部经济效益，同

    时，依靠自身规模获得额外的市场营销力量，以获得外部经济效益。

    然而，他认为这些公司会遭遇规模太大的困境，比如扩张到太多的领

    域，采用了过于机械的管理系统而压制了主动性。他没有提出一个关

    于企业最佳规模的完整理论，但为后续微观经济学的建立奠定了基

    础。

    长久的学术遗产

    马歇尔将经济学发展成为一门科学，他所创建的经济学院的学生

    和后来的思想领先者，比如约翰·梅纳德·凯恩斯等，到现在仍在发扬

    这种科学精神。供给和需求是价格的决定因素以及相应的曲线图，是

    他工作中留下的永久遗产。长期以来，在PPT演讲中引用它们的商务

    人士，都可能忘记署上他的名字了!

    作为“一个有血有肉的活生生的人，而不是抽象的或经济的人”，不应被忽视。在从社会大环境角度看待经济活动者方面，他站在了时

    代前沿。然而在那个世纪末，当理性预期和理性经济人的概念占主流

    后，他的观点被遗忘了。从某种程度上说，他为行为经济学开启了一

    扇门。

    马歇尔对于经济理论的贡献是巨大的。他用需求和供给决定价格

    的方法，以及提出的边际成本、收入和效用的概念，现在已经成为经

    济学最常见的工具和概念。所有这些，特别是供给和需求，已成为市

    井上男人和女人们(而不仅仅是商务人士和分析师)常用语言的一部

    分。

    最后一点是，整个产业经济学科牢牢根植于马歇尔的工业区思

    想。外部经济和公司被看作一种有机体组织，而不是一个简单的降低

    交易成本的竞技场。产业动力学更着眼于一个产业，而不是一个公司

    生产能力的增长。经济地理学主要是看经济活动是如何组织的，为当

    今政府的商业政策提供了参考，部分反映了马歇尔看待世界的方式。

    在模仿剑桥附近现代硅谷高技术产业区和伦敦东部硅谷产业园的时

    候，所用到的方法就集中反映出了他的贡献。

    马歇尔在《经济学原理》开篇用宏大的言辞声称“经济学是日常

    商业生活中人们生存、走动或思考的学问”。他希望这本书能被同时

    代的商界领袖阅读并采纳。只有部分证据表明他们这么做了。事实

    上，在回顾过去时，历史学家后来发现了一个小小的历史性错误。虽然他的写作给之后的经济学家、商业领袖以及政策制定者带来的影响

    是明显的，但只有在身故后，他的影响力才达到了他当初的期望。

    全面的评价

    虽然在他的那个时代广为人知，但在阿尔弗雷德·马歇尔去世差

    不多一个世纪之后，当亚当·斯密和卡尔·马克思建立了他们在当代流

    行文化中的地位后，阿尔弗雷德·马歇尔就再也不是一个家喻户晓的

    名字了。但他的影响继续在学术界和日常生活中产生回响。

    马歇尔的生活轨迹和对经济理论发展的贡献，在19世纪和20世纪

    中扮演了桥梁角色。他利用斯密和其他人的古典教材，创造出了现在

    所谓的新古典经济学，并为其与凯恩斯的争论搭建了舞台。我们会在

    接下来的几章中提到这些人。也许不存在一个所谓的马歇尔主义经济

    学，但如果没有马歇尔，也就不会有经济学。

    本章要点

    从马歇尔开创的思想和术语看，他在以下方面的影响力是明确

    的：

    ·将数学引入经济学，并使其得到进一步发展。

    ·供给和需求作为剪刀的两个刃，决定了价格。

    ·图形可以作为经济分析工具和解释工具。

    ·一个经济互动的局部平衡分析，取决于经济的其他方面处于其

    他条件不变的情况下。

    ·给出了边际主义的概念，并对成本或效用对行为的影响进行分

    析。

    ·提出了工业区、内部经济和外部经济，这促进了公司发展。

    补充书目第5章 约翰·梅纳德·凯恩斯：升、跌、升、跌

    所谓“长期”不过是对当前事务的误导。长期而言，我们都死了。

    ——约翰·梅纳德·凯恩斯

    在我们本书所写的十位经济学家里，没有哪一位像凯恩斯那样，身后人们对其著作产生新的兴趣。2007~2008年，全球金融危机触发

    之后，政治家、中央银行官员、金融分析师和媒体记者，重新翻出他

    的著作《就业、利息和货币通论》，拂去封面上的灰尘，再次从中吸

    取他从20世纪30年代大萧条中总结的经验教训。就是在这部著作里，这位英国经济学家将其理论融为一炉。

    凯恩斯的主要影响是他提出的在经济衰退时期，国家有必要进行

    干涉的理论。他提出政府可以平滑经济繁荣期和衰退期的观点，反驳

    了古典和新古典经济学家的核心观点：自由运行的市场总是可以在价

    格，特别是工资调整时，解决经济低迷问题。正是这两种关于经济世

    界的对立观点引发了当今大量的公共经济方面的争议。

    凯恩斯的主要影响是他提出的在经济衰退时期，国家有必要进行

    干涉的理论。

    但是必须记住的是，凯恩斯思想的再度复兴是在沉寂了一段时间

    之后的事情。此前一些货币主义经济学家一致攻击他的理论，越来越

    多的人认为他的理论无法解释20世纪60~70年代很多经济体的情形。

    这个争议无疑还会持续几十年，但是对当今世界而言，凯恩斯是经济

    争议的中心。

    早期生活和影响

    约翰·梅纳德·凯恩斯出身富裕之家。他生于1883年—就在马克思

    过世后的6周。他接受了良好的私家教育，曾入读伊顿公学，在那里

    获得了很多奖项，之后入读剑桥国王学院，并担任了剑桥学联主席。

    他的父亲也是一名经济学家，但那还不是我们要了解的全部情况。如

    果不是被他儿子的光芒掩盖，约翰·内维尔·凯恩斯应该是我们现在所

    熟知的拥有这个姓氏的经济学家。老凯恩斯于1883~1911年在剑桥大

    学担任道德科学的教职，后来荣升更高职位，担任该大学教务长，直至1925年满73岁退休。他写过一部重要的教材《政治经济的范围和方

    法》(The Scope and Method of Political Economy)。该书对实证经济

    学—经济如何运作和规范经济学—经济应该如何运作，做出了区分，这一重要的划分至今仍然成立。

    尽管有如此扎实的经济学根基，但小凯恩斯在剑桥学的是数学，并荣获优等学位。具有讽刺意味的是，正是因为他获得了非常难得的

    数学优等学位，当时担任剑桥大学教授的阿尔弗雷德·马歇尔才试图

    劝说凯恩斯去学习经济学。

    凯恩斯也从他的伙伴那里获得了很大的自信心。在剑桥，他也是

    使徒会的一名成员，这是一个由最聪明学生组成的秘密社团，讨论时

    兴的知识话题。在20世纪50年代，该社团上了新闻头条，因为当时它

    吸收了一些和所谓的剑桥间谍圈有联系的人，其中包括盖尔·伯吉斯

    (Guy Burgess)和安东尼·布朗特(Anthony Blunt)都是使徒会的成

    员。凯恩斯就是在那里遇见了雷纳德·伍尔夫(Leonard Woolf)和莱

    顿·斯特拉奇(Lytton Strachey)，他们后来成为布鲁斯伯里集团的主

    要成员。

    许多研究者都曾关注凯恩斯的优越家庭背景，并认为这影响到了

    他对问题总能得到解决的乐观态度。哈里·约翰逊(Harry

    Johnson)，一位研究凯恩斯学术和编年史的美国人，曾经说凯恩斯

    相信政府可以解决这个世界上的所有问题—特别是政府的雇员是剑桥

    毕业生时更是如此!约翰逊对比了凯恩斯舒适的童年和米尔顿·弗里

    德曼(Milton Friedman，见第7章)的童年。后者是来自哈布斯堡王

    朝的贫穷犹太家庭的孩子，他对于国家在经济和社会中所能起的作用

    抱有极其悲观的看法，约翰逊认为这两人最终成为他们各自的经济信

    徒的偶像，并不是偶然的。

    进入经济学领域：荣誉和失败

    完成了20世纪早期典型的中上阶层教育必经的从伊顿到剑桥之

    旅，凯恩斯加入了内务署，在印度办公室工作(尽管是在伦敦)，但

    他很快厌倦了这个差事。曾经教过他一段时间经济学的马歇尔给他提

    供了一个剑桥大学经济学讲师职位，他又回到了剑桥，并担任由马歇

    尔的接任者庇古(A.C.Pigou)私人赞助的讲师一职。

    尽管如此，他在印度办公室工作期间，仍给上级留下了深刻印

    象，后来于1913年被任命为印度金融和货币皇家委员会成员时，年仅

    30岁，在那个时代算是非常年轻了。他几乎是在单打独斗，即便是患上白喉而病倒，仍反对在印度实施僵化的黄金本位制，反对建立一个

    允许印度金融官员提供灵活的信用的储备体系。显然在他的早期职业

    生涯中，凯恩斯已经将经济学的角色看作是为解决现实问题提供现实

    方案。

    第一次世界大战爆发后，凯恩斯回到了白厅—他是一个清醒的反

    对派，之后加入了财政部，他在那里担任一个新部门的主管，负责外

    部融资，特别是满足英国战时进口物资的资金需求。他曾经尝试囤积

    和垄断用于购买进口物品的西班牙比塞塔，尽管他的上级很高兴，这

    样他们就有钱购买所需物品，但当获悉凯恩斯已经卖掉了这些西班牙

    货币，并成功引发了西班牙货币下跌时仍非常震惊。这段管理外部资

    金的经历，奠定了他在第二次世界大战后参与建立布莱顿森林国际金

    融体系的基础。

    战后，凯恩斯被任命为英国财政部驻巴黎和会的代表，负责计算

    凡尔赛和约中德国应该赔付给英国用于国家重建的金额。和约于1919

    年6月28日签订，但是在3周前的6月7日，凯恩斯辞职了，因为他清楚

    地了解到“对和约条款进行大幅修改的希望已经不存在了。星期六，我被噩梦惊醒，我留在这里已经没有意义，战斗结束了”。

    凡尔赛和约要求德国必须为所有战争造成的损失承担责任，向协

    约国做出战争赔偿，这笔金额后来确定为1320亿德国马克，相当于

    314亿美元。那一年年末，凯恩斯出版了《和平的经济后果》，这是

    一本小册子，用尖刻语言批评了和约条款。该书成了畅销书，让人们

    认识到德国在凡尔赛受到了不公平对待。

    凯恩斯认为德国应该支付75亿美元赔款，但是这项债务应该是无

    息的，而且从1923年算起，每年分期支付2.5亿美元。在一段令人动

    容的段落里，他几乎预测到了阿道夫·希特勒的崛起和第二次世界大

    战。“如果我们的目标就是让中部欧洲变得贫困和仇恨，我敢毫不犹

    豫地预言，不会过多久，反动势力和绝望的革命民众之间的内战就会

    爆发，这场德国战争不会自然结束，最终将摧毁胜利者，和我们这一

    代的文明以及取得的成果。”

    四年后，他再次用他的著作《货币改革论》抓住了人们的注意

    力，我们章前的那段话就是引自该书。在激烈抨击了协约国对第二次

    世界大战的解决方案之后，他的注意力转向了被西方中央银行家和财

    政部长们误导的经济政策。其中一个因素和货币数量论相关—即在一

    个经济体中，货币数量与商品和服务价格水平之间存在着直接关系。

    这个思想源自亚当·斯密和大卫·休谟(David Hume)。在凯恩斯那个时代，这个理论发展为：货币数量乘以货币使用的

    次数，必须等于所有商品和服务销售数量乘以其价格。这个理论假定

    交易量和货币使用的次数不会受到货币供应增加的影响。因此，最终

    的结果必然是价格水平提高。如果经济中的货币数量增加一倍，那么

    商品和服务的价格也将平均增长一倍。

    凯恩斯的批评给我们留下了他最著名的一本著作。他说，长期来

    看是正确的想法，从短期看不一定是正确的。“长期而言，我们都会

    死去。经济学家给自己设定了过度简单和无用的任务，在风暴季节，他们只能告诉我们风暴终究会过去，之后海面会再次恢复风平浪

    静。”他说，根据实际经验，货币供应的变化必然会同时对任何10英

    镑的流通速度和交易的真实数量产生影响。以他之见，货币数量不是

    通货膨胀背后的驱动因素，而是应该当作控制通胀的一种工具。

    凯恩斯将黄金说成是一个“未开化时代的遗迹”。

    这个观点和他对西方经济体将其通货与黄金价格绑在一起的决定

    的第二个批评意见有关联。他相信政府不应该用通缩手段将汇率调整

    到某个固定目标值。相反地，应该让货币贬值，以适应价格水平。这

    个错误方法的最糟糕做法就是将货币与黄金价格绑定。这意味着一个

    赤字国家将不得不将黄金交给债权国。损失的黄金将减少货币供应，导致需求减少。凯恩斯将黄金说成是“未开化时代的遗迹”，并敦促英

    国不要恢复1914年放弃的黄金本位制。当温斯顿·丘吉尔让英国在

    1925年再次回归黄金本位制时，凯恩斯做出回击，写下了《丘吉尔先

    生的经济后果》(The Economic Consequences of Mr.Churchill)，他

    警告将英镑兑换黄金的比率低估10%，意味着制造商将不得不降低成

    本10%，因而导致工资降低10%以保持竞争力。英国于1931年再次脱

    离黄金本位制。

    精准分析和预测为凯恩斯带来了声誉，而他对金钱的管理成就则

    没有那么耀眼夺目。1924年，凯恩斯成为剑桥国王学院的投资负责

    人，管理该校的捐赠基金。他在20世纪20年代的投资业绩跑输了市

    场，当时他采用的是一个复杂的经济学模型和从上到下的策略，使用

    货币和经济指标指导在股票、固定收益和现金之间做出配置。这个方

    法不可行，他未能躲过1929年9月的市场大崩溃和之后的股价大幅下

    跌。他承认这个方法需要“高超的技能才能运用自如”。尽管如此，正

    如我们将会看到的，在这件事上，长期对于凯恩斯是有益的，基于他

    那句最著名的话做出的决定是有益的，当事实发生改变时，再去改变

    自己的想法。通论：挑战传统共识

    尽管市场崩溃对他的基金经理名声造成了不小的打击，但是稍后

    而来的大萧条，为凯恩斯的杰作《就业、利息和货币通论》提供了源

    泉。这部著作凝聚了他早期作品中的许多思想，而且进行了更深入的

    发展。

    采用这么长的书名是因为凯恩斯认为他正在建立一个全新的经济

    学理论，将取代古典和新古典经济学。换言之，这是一个通用理论。

    为此，凯恩斯反驳了古典经济学理论的两个关键思想(而且他的思想

    也转了弯，背离了之前基于马歇尔思想写出的《货币改革论》和《货

    币论》)。

    大萧条表明仅靠市场自身功能，是无法自动纠正问题的。凯恩斯

    提出了一些核心观点，解释了经济是如何运转的，以及为何古典经济

    学是错的。凯恩斯写作这本书时，正值英国的失业率已经有十多年处

    于10%以上的高位。在所有可能的世界中，所有的都是最好的，这种

    思想忽略了经济中缺乏整体需求的影响。“在经典假设下，社会资源

    显然具有实现最优就业的自然趋势。”他用挖苦的语调这样写道，而

    通论全书都是这样的表达风格。

    凯恩斯提出了一种新的思考方式，引入了诸如“消费倾向”“投资

    诱因”和“资本的边际效率”等新概念。他在书中提出的几个主要原

    理，我们可以关注以下四点：

    ·储蓄和投资并不总是趋于相等，因为它们由不同因素驱动，时

    间范围也不同。

    ·产出可能急剧下降，导致许多人失去工作，降低薪酬无法解决

    问题。

    ·经济中的总需求在决定总产出时起到了关键作用，所以政府可

    以采用税收和支出方式，增加需求，改善经济衰退时期的就业。

    ·人们的不确定性和对未来的预期是经济周期的主要驱动力。

    储蓄和投资

    古典经济学认为储蓄和投资在任何时候都会自动趋于相等。这个等式的关键在于利率或货币的“价格”。如果消费者储蓄越多，银行就

    越容易降低其贷款的利率，因为他们不需要用高息去吸收存款。较低

    的利率会对借钱的企业更有吸引力。

    凯恩斯认为投资决策取决于人们对预期赚到的利润和把钱存在银

    行里获得的利息之差的估算。企业的信心起到了关键作用。他们将观

    察一系列因素，其中包括利率，以决定是否去做投资。如果他们看到

    家庭在节省开支和重新储蓄，可能就不会在面临需求下降的情况下急

    着去投资。如果消费者在减少支出的时候，企业也削减投资，结果就

    必然是经济衰退。

    凯恩斯指出，如果每个人都开始存钱，这实际会导致长期较低的

    总储蓄水平，这是因为经济增长将会减速—他将这个观点称为“节俭

    悖论”。如果计划中的储蓄超过了计划中的投资额，将导致对经济增

    长产生向下压力，而超额投资则会刺激经济增长。正是投资的不稳定

    性变成了经济下滑的一个主要原因。其最直接的形式就是投资不足导

    致失业。

    产出严重下跌

    凯恩斯认为需求下降的影响将会是销售数量而非价格(和古典经

    济学家的观点一致)。如果家庭减少支出，企业减少投资，则降低价

    格并不能让经济恢复均衡。而产出下降会导致失业上升。但是经典理

    论说工资会下降，直到经济重新找到一个新的均衡点。凯恩斯认为工

    资将会“有粘性”，因为劳动者不会接受真实工资被削减，降薪不是工

    会、最低工资法和失业福利的可行选择。

    除了可行性问题，从理论基础看，凯恩斯相信削减工资只会加大

    产出下行的压力。消费者同时也是劳动者，如果他们的收入减少了，这意味着他们能花的钱也少了。当商店和工厂看到需求会下降时，其

    将做出应对，从古典派经济学者的角度，就是进一步降薪，重复这一

    过程。这个方法应该可以恢复需求，从长期来看，私营部门将会回归

    繁荣，但是正如凯恩斯所说，从长期来讲，我们都已死去。有些事情

    是短期的，短期内需要活力。

    总需求和政府的角色有些事情与政府有关。既然总体增长是由消费者支出、商业投资

    和政府支出推动的—加上出口和进口的差值，如果前两个在衰减，那

    么只有第三项的干预可以阻止这种衰退。凯恩斯认为国家应该“采取

    措施”，发挥其力量推动经济复苏，鼓励支出和投资，否则复苏就难

    以实现。国家支出将引发人民更多地花钱，继而是企业增加支出，最

    终可以让更多人找到工作。

    凯恩斯说：“如果财政部用钞票充填那些用过的瓶子，然后再将

    这些瓶子埋在废弃煤矿的适当深度，上面盖上城市垃圾，然后对私营

    企业采取放任态度，由它们将钱挖出来……将不会出现更多的失业，而且社会的真实收入和资本财富也可能会变得比实际更多。”

    这个魔术是怎样玩的呢？其核心是“乘数”概念，这不是凯恩斯的

    发明，但却因他而声名远扬。如果政府决定建造一座价值100亿英镑

    的发电站，这100亿英镑就将进入经济中。但是这笔钱将发生什么事

    情呢？一些会成为受雇员工的薪金，比如说50亿英镑。凯恩斯认为如

    果人们能多挣点钱，他们就会从中拿出一部分用于花销，另外一部分

    存起来。花掉的那些钱被他称作“边际消费倾向”(MPC)，存起来的

    那部分钱称为“边际储蓄倾向”(MPS)。

    如果劳动者倾向于从每挣1英镑中花掉90便士，则MPC是0.9(即

    45亿英镑)。企业得到了这90便士，将花掉其中90%，即81便士

    (40.5亿英镑)。如此循环往复。求解乘数的数学公式是用1除以

    MPS，所以MPC为90%，MPS为10%，乘数就是1÷0.1＝10。减少政府

    支出将产生相反的效果。减税和加税也具有类似的正相反的乘数效

    应。

    凯恩斯认为这是比降低利率效果更好的刺激经济增长的措施。在

    严重衰退期，尽管借钱利息低，但企业也不愿意投资，因为它们受到

    诸如悲观预期等因素的更大影响。无论在何时，政府都无法将名义利

    率降低到零以下(否则就得向贷款的人付钱了)。

    利率在收紧货币政策时有可能对扩张的经济产生明显作用，但在

    经济下行期的效果会没有那么明显—这就是凯恩斯所说的“压紧弹

    簧”。在衰退期，人们将不想贷款，而是将钱存在银行里，不会更多

    地借钱和花钱。唯一的事实是，如果企业不想投资和扩张，那么再便

    宜的钱和劳动力，都不足以让他们改弦更张。

    预期与不确定性如果说凯恩斯思想中有一个中心概念，而且它代表了对古典经济

    学的突破的话，那就是人对未来不确定性中所起的作用。市场将回归

    均衡的理念是建立在人们将为了自己的利益而共同纠正任何不平衡的

    观点上的。这反过来引出了一个想法，即基于对过去行为的充分分

    析，未来的经济结果是可以测量的。凯恩斯认为未来的不确定性对投

    资会产生重大影响，特别是在投资者尝试解决长期回报的时候。“我

    们用于估算未来10年收益率的知识基础，以及估算一条铁路、一个铜

    矿或一条大西洋航线，基本不管用，有时什么结果也得不出。”

    凯恩斯认为未来的不确定性对投资会产生重大影响。

    预期在凯恩斯分析股票市场投资的波动性时起到了很重要的作

    用。他认为当人们分出一些钱去储蓄而不是消费时，他们还要做出第

    二个决定。这个选择包括现金和其他流动资产，如股票和股份、债券

    和投资基金，可以让人们把钱存起来，以待将来某个时间再支出。他

    将其命名为“流动性偏好理论”。

    凯恩斯认为股票市场“不稳定的”本质是受到了投资者经常改变预

    期和估值的影响，他称之为“对市场造成过度乃至荒谬的影响”。他指

    出投资者并不特别关心一只股票价值多少，而是关心其他投资者认为

    它在几个月之后的价值可能会是多少。他有一段著名的话，比较了选

    股和选美的区别，猜对的人总是那些做出的选择与所有参与者的平均

    偏好最接近的人。“他要选的不是自己认为最漂亮的脸蛋，而应该是

    他认为最有可能胜出的那个人。”凯恩斯也预见到了我们现在所说

    的“羊群行为”或群体行为。“因为知道自己的判断是有缺陷的，所以

    人们依赖别人的判断。”

    总之，凯恩斯设计了一整套理解经济体系的新系统，打破了古典

    经济学流派，后者被他称作只适用于一种“特殊情况”的理论。他拒绝

    自由放任经济的思想—任由人和企业自己行动，意味着存在有弹性的

    价格和工资就能够恢复完全就业。经济不景气可能无法自我纠正，因

    为总需求可能出现问题，导致过剩产能，也就是现代经济学家所说的

    产出缺口。货币政策在处理这类问题时可能存在有效性方面的限制，在刺激需求方面，积极的财政政策会起到重要作用。

    凯恩斯在世时，通论并非畅销书，尽管作者劝说出版商以低至5

    先令(25便士)的价格去打畅销书市场。正如保罗·萨缪尔森教授—

    一位信奉凯恩斯思想的经济学家在凯恩斯过世后指出：“这是一本写

    得不好的书，组织松散，任何外行人由于作者之前的盛名而购买这本

    书之后，都会觉得不值5先令。作者态度傲慢，脾气暴躁，好辩论，在致谢时不够大方，充满混乱和疑惑……但是当你最终掌握了，其分析是显而易见的，同时也是新颖的，总之这是一部天才之作。”

    从经济学家到国际政治家

    第二次世界大战时，凯恩斯重新加入政府，开始了他第三任和最

    辉煌的政府公务员时代。他成为了财政大臣金斯利·伍德(Kingsley

    Wood)的顾问，选入英格兰银行理事会，进入上议院。这使他在

    1940年到1946年去世前都以前所未有的距离靠近威斯敏斯特、白厅和

    伦敦市政厅。他得以将其思想变成凯恩斯计划，同时应用在英国战时

    经济和战后的国际体系中。

    就在回到财政部之前，他出版了《战争的代价》(How to Pay

    for the War)，这是一本小册子，收集了当时他发表在《泰晤士报》

    上的一些文章。基于他在大战中的经历，凯恩斯提出重整军备将推动

    经济超越充分就业的状态。他建议设立一个强制储蓄计划，从经济过

    热需求中吸收一部分能量，防止通货膨胀对穷人造成冲击。该计划的

    收益可以用于为防卫提供资金，以及以税收优惠方式返还给战后的人

    民。换言之，凯恩斯式的干预既可以用来终结衰退，同样也可以用来

    约束经济繁荣。这个计划从未被彻底执行，但是凯恩斯利用了他在财

    政部的职务鼓吹了他的政策主张。他的观点体现在1944年就业政策白

    皮书中，承诺政府将“在战后维持高而稳定的就业水平”。

    和终结衰退一样，凯恩斯式的干预同样也可以用来约束经济繁

    荣。

    国际经济承担了对下一个和最终的凯恩斯计划的检验任务。他指

    出从战争毁坏的灰烬和重建动力中，会出现一种新的经济秩序，不再

    带有战争年代所采取的金本位制本身的通缩因素。他意识到这种新秩

    序将会由美国这个在和平后重新回归欧亚的大国领导。

    凯恩斯希望建立一个体系，使得国家之间能够维持支付平衡，而

    不需要忍受通货紧缩、高失业率和高负债。具有讽刺意味的是，他的

    远见作为种子，被战时德国政治家瓦尔特·冯克(Walter Funk)采纳

    了，最终结出了被称为冯克计划的果实—要求在欧洲中部经济区的柏

    林建立一个清算联盟，与欧洲大陆的金本位制隔离开来。但是凯恩斯

    认为纳粹会用这个伤害他们的邻国，他选择了采用外汇管制而不是汇

    率贬值的观点。

    他设计了一个系统，可以将债务调整负担从债务国转移到债权国

    (正像美国战后所做的那样)。他设想成立一个国际货币联盟，用于

    监控盈余和赤字国家之间的交易，所有清算都在一家国家清算银行完成。其中将包括透支额度，为储备接近枯竭的国家提供国际流动性。

    这个计划采用银行原理—储蓄方将多余货币存入银行用于在国际体系

    中放贷。债权国通过这种方式可以在解决债务国的问题上担任一个角

    色。

    从战后时代的环境来看，世界大部分地区都需要大量进口物品用

    于国家重建，而又不能马上生产出口物品来获取收入和偿还债务。所

    以，债权国将不得不承担为失衡提供资金的责任。一点也不出奇的

    是，美国作为世界上最大的债权国，凯恩斯的美国伙伴哈里·德克斯

    特·怀特(Harry Dexter White)提出成立一个更为温和的汇率稳定基

    金，可以根据需要向陷入麻烦的国家提供贷款，避免其货币贬值和开

    打汇率战。所有成员在加入国际货币基金组织(International

    Monetary Fund)时，都需要缴纳一笔初始资金(美国的份额是30亿

    美元)。

    1944年，经过两周分别在华盛顿山酒店(7月份)和新罕布什尔

    州布雷顿森林(8月份)的艰苦谈判，美国和英国达成一项计划，拒

    绝了凯恩斯的国际清算联盟建议，而是采纳了怀特的IMF机制。凯恩

    斯确实对创立国际重建和发展银行做出了贡献，现在它是世界银行集

    团的一部分，其重点放在经济发展。凯恩斯得到了一些微小让步。在

    凯恩斯过世第二年，加拿大经济学家和战时官员威廉·麦金托什

    (William Mackintosh)在一篇纪念文章中写道，凯恩斯已经成为“正

    如他所希望的那样，英格兰的一位伟大英雄，在国家需要他的时候，做出了杰出贡献”。

    永久的学术遗产

    即便是最近的2007年，也很难说凯恩斯对理论和政策的革命性贡

    献在主流大学的经济学院得到讲授和传播。然而就在一两年后，政

    客、经济学家和媒体都开始引用凯恩斯的著作，来支持为防止

    2008~2009年衰退变成大萧条的刺激政策。40年前，理查德·尼克松总

    统曾宣称：“现在我是一名凯恩斯主义者。”在60年时间里，是什么导

    致了他的声誉产生了如此戏剧性的过山车似的巨大变化呢？

    就在战争结束的十年里，所有信奉市场导向的政府都倾向于实行

    凯恩斯主义政策。政府在经济管理中承担了一个非常积极主动的角

    色。尽管我们不能准确地证实因果关系—其他姑且不论，世界正在从

    一场全球冲突中走出来，从1950年开始的四分之一世纪里，经济增长

    率给人们留下了深刻印象。美国经济学家阿德尔曼的研究表明，从

    1950年到1973年，富裕国家的年经济增长率为5.9%。如果按人均GDP计算—量度个人的经济增长，富裕国家的数据是4.9%，发展中国家是

    3.3%。这是比工业革命时期还强劲的增长水平。也许凯恩斯主义在20

    世纪60年代达到了最高点，当时肯尼迪总统提出减税，后来由约翰逊

    总统执行，导致1963年到1968年间，平均年实际增长率达到了

    4.65%，失业率从1961年的6.6%，下降到1968年的3.7%。

    凯恩斯落伍了

    经济增长在1973年之后崩溃了，而凯恩斯式政策无法治愈20世纪

    70年代的通胀冲击。这些危机给了反对凯恩斯主义的人一个机会，他

    们以货币主义者的面目出现。对于凯恩斯思想的批评建立在弗里德里

    希·哈耶克和米尔顿·弗里德曼的理论之上，我们在后面几章会谈到他

    们。但是概括来说，货币主义者认为政府是经济糟糕的掌舵者，重点

    应该从担心需求转向担心价格—特别要考虑通货膨胀问题。

    在之后的30年里，左右翼政治辩论的对手和大西洋两岸的政客都

    认同政府应该退出经济管理，应该将其留给自由市场，让位给以控制

    通胀为目标的利率政策。市场再一次被视为可以自动调节到均衡状

    态。在经济学家圈子里，理论的巅峰是理性预期假说和有效市场理

    论。

    我们将会看到(第7章)弗里德曼和他在芝加哥大学的同事以及

    中西部机构如何用自利和自动调节概念—这些仍在微观经济学中占有

    重要位置，回击凯恩斯主义。换言之，政府是问题的一部分，而不是

    解决方案。这导致了一波政策推翻了国家的角色，其中包括私有化、放弃监管、减税和削弱工会力量。

    凯恩斯的对手们也攻击了通论中不一致的地方。他的支持者采纳

    了一些批评意见，并更新了通论，给出现在被称作“新古典综合”的理

    论作为回应，该理论接受了理性预期，但将其融合在粘性工资概念

    中。他们认为市场无法降低失业率是因为不充分的信息和有限的政府

    干预。

    大师归来

    凯恩斯的复活可以追溯到2008年10月23日。根据美国国会的记

    录，美联储前主席阿兰·格林斯潘说他已经在自由市场经济理论中“发现了一处缺陷”。他说：“我错误地假定机构的自私自利，特别是银行

    等机构，会让他们竭尽全力去保护股东和股东的权益，直到一场巨震

    将金融界彻底摧毁。”

    有效市场假说(EMH)无法解释金融市场是如何走到这一步

    的，也无法解释是怎样哄骗投资者产生了安全的错觉。而经济学家在

    研究不确定性鼓励投资者介入金融投机的角色时，发现是它逐步导致

    了不稳定，正如凯恩斯曾经说的那样。美国、英国和德国政府决定用

    公共资金拯救陷入困境的银行，以填补私营部门希望囤积现金和流动

    性资产的愿望。

    当时经济学家声称通论可以解释这场崩溃，也可以按照通论的方

    法加以解决。一年后，政客们齐聚伦敦参加G20峰会，他们提到凯恩

    斯，特别是英国财政大臣阿里斯泰尔·达林(Alistair Darling)认为“凯

    恩斯所写的大部分内容仍是有道理的”。这次G20会议启动了将数十

    亿公共资金注入经济的计划，以解决消费者支出和商业投资疲弱导致

    的高失业率问题。

    全球金融危机的准确原因始于美国住房部门的次级贷款，之后蔓

    延到西方金融系统的说法仍有争议，现代凯恩斯主义者指出风险的错

    误定价并未被EMH纠正。除了金融市场受到群体心理的左右之外，三十年来的金融去监管也提高了实体经济不稳定的风险。正如凯恩斯

    所说：“冷静和无所作为，确定性和安全的做法突然失灵了。新的恐

    惧和希望在没有预警的情况下控制了人们的行为。”他的流动性偏好

    理论也解释了投资者在对投资获利失去信心后改为持有现金的做法。

    在应对危机时，凯恩斯是最引人注目的。政治领袖和IMF负责人

    开始要求协调全球刺激政策，以防止经济进一步恶化。G20国家领导

    人预计刺激政策会带来大约2%的全球GDP增长和货币宽松政策。这

    些行动被普遍认为扭转了衰退，为2010年开始出现的复苏奠定了基

    础。

    潮涨潮落

    但是，当世界经济开始复苏时，对凯恩斯式政策的热情也消退

    了。许多政府从2010年开始就已经退出财政刺激政策，那一年十月，希腊主权债务危机爆发，人们的关注焦点转到需要降低公共开支和加

    税，以使欧洲各国的赤字得到控制。财政刺激规模给各国带来了需要

    马上偿还的巨额债务。正如凯恩斯的首席传记作家斯基德尔斯基所说，“在复苏实现之前，紧缩是令人感觉压抑的证明凯恩斯式复苏是

    多么微弱的证据。”

    当世界经济开始复苏时，对凯恩斯式政策的热情也消退了。

    无论是在经济上，还是在金融监管上，对于大政府的敌意也在不

    断加深。在学术界，凯恩斯主义者和货币主义者一直都在激烈辩论。

    前者认为遵循他的政策有助于拯救经济和得到可持续的增长，而后者

    说政府支出浪费了几十亿英镑和美元，阻碍私营经济复苏，让纳税人

    承担沉重的债务。

    最后一个值得大书特书的事情是凯恩斯成功地在基金管理方面履

    行了自己的承诺。即便在大崩溃期间投资曾遭遇挫折，他在担任国王

    学院基金管理人的22年里，也为剑桥成功地带来了极高的投资回报。

    根据剑桥商学院的记录，凯恩斯开始时投资的每100英镑，在他1946

    年去世时，已经增值到了1675英镑。

    全面的评价

    凯恩斯显然是21世纪两位最重要的经济学家之一。但是，他和货

    币主义者的对决，如与弗里德里希·哈耶克(见第6章)和米尔顿·弗

    里德曼(见第7章)，意味着对他的无论是正面还是负面判断都不会

    没有争议。尽管如此，我们仍然可以做出一些结论。

    第一，他通过表明国家可以在经济管理中采取积极措施，帮助抵

    御和挽救了处于法西斯主义威胁下的资本主义制度。第二，他建立了

    宏观经济学概念，研究经济作为整体是如何运转的，而不是研究其中

    的个别企业、消费者和劳动者，并设计了解决宏观经济问题的模型。

    第三，从中推导出的思想是构建国家账户，得益于统计学分支的快速

    发展，使得经济学家可以做出经济预测。第四，得益于良好的政府干

    预，发展经济学的成熟和对政策的关注，可以帮助穷国的人均GDP水

    平进一步得到提高。第五，他对于如何管理国际资本流动和债务的思

    想，有可能继续引起决策者在经济危机爆发时是否该采取行动的争

    论。

    本章要点

    约翰·梅纳德·凯恩斯在理论经济学和决策者在好坏时期管理经济

    的工具方面都产生了长久影响。他的一些重要思想包括：·他预言战胜国对第一次世界大战的索赔过于巨大，将会使德国

    长期限于贫困，导致政治动荡。

    ·他引入了总需求的概念，即消费、投资和政府支出的总和。

    ·提出只有在政府支出的帮助下，才能维持完全就业的观点。

    ·节俭悖论，如果每个人都尝试在衰退期节衣缩食，这将导致消

    费支出缩减、工作机会流失和企业经营失败，并带来更严重的衰退。

    ·乘数效应是说政府支出100英镑会放大人们的收入，带来更大的

    经济影响，因为人们会花更多的钱，创造出更多的就业就会。

    ·工资粘性—这个观点是说劳动者拒绝接受工资被削减。

    ·他的著作《就业、利息和货币通论》被视为现代宏观经济学的

    基础。

    ·凯恩斯经济学派以其名字命名，是大学里讲授的一个主要理论

    流派。

    补充书目第6章 弗里德里希·哈耶克：典型的自由

    主义者

    经济学的奇怪任务是要告诉人们，其实他们对自己以为能够设计

    的东西知道得如此之少。

    ——弗里德里希·哈耶克

    一个回荡在经济学、政治学和哲学甚至流行歌曲之间的智力战一

    直延续至今。即便是凯恩斯在剑桥忙于整理他的《就业、利息和货币

    通论》的时候，他的观点也一直受到一位移居伦敦的奥地利经济学家

    的挑战，这位经济学家后来成为英国公民，并最终因其思想完全与对

    手相反而获得了诺贝尔经济学奖。

    哈耶克的哲学出发点是试图否定凯恩斯主义，以及其他主张政府

    在经济或社会中起到重要作用的思想流派。他不仅将开放和自由市场

    视为组织经济活动的最有效的方式，而且视其为个人自由的护卫者。

    凯恩斯显然是20世纪前半叶最杰出的经济学家，很多人会把该世纪后

    半叶最杰出经济学家的称号授予哈耶克。

    早期生活和影响

    弗里德里希·奥古斯特·冯·哈耶克(Friedrich Au-gust von Hayek)

    最为人知的早期生活与卡尔·马 ......